SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN Emisión: 08/08/2019

Página: 1 de 1
PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS
PAA.SIG-15

Abr. May. Jun. Jul. Ago. Sept. Oct. Nov. Dic. Ene.
Nro. Norma de Referencia alcance tipo de auditoria Entidad Responsable
2019 2019 2019 2019 2019 2019 2019 2019 2019 2020

PRIMERA PROPIA
1 ORGANIZACIÓN INTERNA
PARTE
TODOS los
ISO 9001:2015 RSGC
procesos
TERCERA
IBNORCA EXTERNA
PARTE

2 ISO 45001:2018 PRODUCCION IBNORCA RSSST INTERNA EXTERNA

Elaborado Verificado Autorizado

Cargo
Fecha 8/8/2019 8/8/2019 8/8/2019

Firma
 Emisión: 08/08/2019

Página: 1 de 1

PAA.SIG-15 Rev. 0

Feb. Mar.
2020 2020
 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CAL

REGISTRO PROGRAMA DE AUDITORÍAS INTERN

Gestión Vigente del Programa: 2019

Objetivo del Programa:

Tipo de Objetivos de la Criterio de la Nº de

Alcance Auditor(es)
Auditoría Auditoría Auditoría Auditoría

Interna A todos los

(Auditoría de Definr la eficacia de procesos de a
1ra Parte) los proccesso dentro empresa de la NB ISO
del SGC en base a la oficina regional 9001:2015
norma ISO 9001:2015 de cercado 3

Determinar el grado
de cumplimiento a los
requisitos establecidos
en la norma ISO :9001 Procedimientos
Verificar el grado de
cumplimiento a los
requisitos establecidos Requisitos
en la norma ISO :9001 legales

Verificar el
cumpleimeinto a los
requsitos de la NB ISO Manual de la
9001 calidad
Instructvos de
trabajo

Elaborado por: Revisado por:

STEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

RAMA DE AUDITORÍAS INTERNAS DE LA CALIDAD

Norma de referencia: NB/ISO 9001:2015

Área/Proceso a Septiembre Fecha

Auditar S1 S2 S3 S4 tentativa

Direccion
Atencion al Cliente
Recursos Humanos
Mantenimiento x 9/20/2019
 EM-00-05-4-RG01
Versión:00
Fecha Aprobación: 28-05-209
Página 1 de 1

Observaciones/ Riesgos

No se cumplan los horarios o las

fechas fijadas
Que el personal responsable
tenga algun imprevisto

Aprobado por:
 PLAN DE AUDITOR

Empresa: xyz

Área de Actividad: Actividades realizadas en la planta embotella

Realizar la verificación del cumplimiento de

Objetivo de la Auditoria:
gestión de calidad

Normas: ISO 9001:2008

Responsable Auditoria: Ing. Marcia Gomez

Ing. Xavier Romano (XR)

Auditores Responsables: Ing. Bernardo Cosio (BC)

Lic. Ariel Miranda (AM)

Lugar y fecha plan auditoría: Cochabamba, 17 de enero de 2000

Primer Día Auditoria: Planta

Fecha Horario Proceso

21-Jan 8:00 Reunión Inicial

21-Jan 8:30 Dirección

21-Jan 10:00 Sistema de gestión

21-Jan 10:00 Comercialización

21-Jan 10:00 Logística y Compras

21-Jan 12:00 Almuerzo

Planificación de la
21-Jan 13:00
producción

21-Jan 14:30 Producción

 21-Jan 14:30 Producción

21-Jan 14:30 Control de calidad

21-Jan 16:30 Sistema de gestión

Fin del primer día de

21-Jan 17:00
auditoria

Segundo día de Auditoria: Planta

Fecha Horario Proceso

Fecha Horario Proceso

25-Jan 8:00 Recursos humanos

Proceso de vaciado
25-Jan 9:30
en obra

25-Jan 11:00 Almacenamiento

25-Jan 12:00 Almuerzo

25-Jan 13:30 Mantenimiento

25-Jan 13:30 Mantenimiento

25-Jan 15:30 Equipo de gestión

25-Jan 16:00 Preparación Informe

25-Jan 16:30 Fin de la auditoria

PLAN DE AUDITORIA

s en la planta embotelladora de agua

n del cumplimiento de requisitos de la Norma ISO 9001 dentro del sistema de

XR)

BC)

M)

nero de 2000

Persona
Auditor/
abrev. de contacto
 XR / BC / AM

XR / BC / AM

XR

AM
 BC

XR / BC

XR
 XR

BC

XR / BC

Persona
Auditor/
abrev.
Auditor/
abrev. de contacto

BC

BC

BC

BC

BC
BC

BC

BC
de agua

isitos de la Norma ISO 9001 dentro del sistema de

Capítulo de Norma
 XR / BC / AM

5.1 - Compromiso de la Dirección

5.2 -Enfoque al cliente

5.3 - Política de calidad

5.4 - Planificación

5.5 - Responsabilidad, autoridad y comunicación

5.6 -Revisión por la dirección

6.1 - Provisión de los recursos

4.2 – Requisitos de la documentación

8.2.2 – Auditorías internas

8.3 – Control de productos no-conformes

8.4 – Análisis de los datos

8.5 – Mejora

7.1 - Planificación de la realización del producto

7.2 - Procesos relacionados con los clientes

8.2 - Seguimiento y medición

7.4 – Compras

8.2 – Seguimiento y medición

6.3 – Infraestructura

6.4 – Ambiente de Trabajo

7.1 – Planificación de la realización del producto

7.2 – Procesos relacionados con los clientes

7.5 – Producción y prestación del servicio

7.6 – Control de dispositivos de seguimiento y medición

8.2 – Seguimiento y medición

8.3 – Control del producto no conforme

6.3 – Infraestructura

6.4 – Ambiente de Trabajo

7.1 – Planificación de la realización del producto

7.2 – Procesos relacionados con los clientes

7.5 – Producción y prestación del servicio

7.6 – Control de dispositivos de seguimiento y medición

8.2 – Seguimiento y medición

8.3 – Control del producto no conforme

6.3 – Infraestructura

6.4 – Ambiente de Trabajo

7.1 – Planificación de la realización del producto

7.2 – Procesos relacionados con los clientes

7.5 – Producción y prestación del servicio

7.6 – Control de dispositivos de seguimiento y medición

8.2 – Seguimiento y medición

8.3 – Control del producto no conforme

Temas pendientes

Capitulo de Norma
 Capitulo de Norma

6.2 – Recursos Humanos

6.4 – Ambiente de Trabajo

7.1 – Planificación de la realización del producto

7.2 – Procesos relacionados con los clientes

7.5 – Producción y prestación del servicio

7.6 – Control de dispositivos de seguimiento y medición

8.2 – Seguimiento y medición

8.3 – Control del producto no conforme

6.3 – Infraestructura

6.4 – Ambiente de Trabajo

7.5 – Producción y prestación del servicio

8.2 – Seguimiento y medición

8.3 – Control del producto no conforme

BC

6.3 – Infraestructura
6.4 – Ambiente de Trabajo

8.2 – Seguimiento y medición

Temas pendientes y consolidación de hallazgos

Reunión de cierre
 SISTEMA DE GETIÓN DE LA CALIDAD

REGISTRO PLAN DE AUDITORÍAS INTERNAS DE LA CALIDAD

Área/Proceso a Auditar Nº Auditoría/Norma de referencia

Dirección
Atención al cliente Auditoria N°3
Recursos Humanos Referencia: ISO 9001:2015
Mantenimiento
Responsable de Área/Proceso a
Auditor Responsable
Auditar

Auditor Lider:
Helen Cossio (Gerente)
René Velasquez
Carlos Gonzales (atención al Cliente)
Auditores Internos:
Geraldin Guzman (RRHH)
Jaqueline Revollo
Deymar Cortes (MTTO)
Rocio Guzman
Scarlen Equilea

Objetivo de la Auditoría Interna: Determinar el grado de cumplimiento a los requisitos establecidos en la

Alcance de la Auditoria Interna: Todos los procesos de la empresa de capacitación "San Agustín" de la

Criterio y/o Información Documetada :NB ISO 9001:2015, Requisitos legales, Manual de la calidad

Hora
Proceso Hora Inicio
Finalización

Reunión de apertura 18:30 18:40

Dirección 18:40 19:30

 Dirección 18:40 19:30

Atención al Cliente 19:30 20:00

 Refrigerio 20:00 20:15

Recursos Humanos 20:15 20:45

Mantenimiento 20:45 21:15

 Reunión de cierre 21:45 22:00

Observaciones:

Elaborado por: Equipo Auditor

 SF-DIM-U7-1-RG01
SISTEMA DE GETIÓN DE LA CALIDAD
Versión:00
Fecha Aprobación: 28-05-209
LAN DE AUDITORÍAS INTERNAS DE LA CALIDAD
Página 1 de 1

Nº Auditoría/Norma de referencia Fecha de Realización de la Auditoría

Auditoria N°3
9/20/2019
Referencia: ISO 9001:2015

Auditor(es) en Formación o
Auditor Responsable
Acompañante(s)

Auditor Lider:
Auditores en formación:
René Velasquez
Jaqueline Vargas
Auditores Internos:
Ariel Rioja
Jaqueline Revollo
Célida Luján
Rocio Guzman
Scarlen Equilea

el grado de cumplimiento a los requisitos establecidos en la norma ISO :9001

cesos de la empresa de capacitación "San Agustín" de la regional de cercado

O 9001:2015, Requisitos legales, Manual de la calidad

Punto de la Norma ISO 9001 a

Observaciones
Auditar

4. Contexto de la Organización

4.1 Comprensión de la Organización y su Contexto

4.2 Comprensión de las Necesidades y Expectativas de las

Partes Interesadas
4.3 Determinación del Alcance del Sistema de Gestión de
la Calidad
4.4 Sistema de Gestión de la Calidad y sus Procesos
5. Liderazgo
5.1 Liderazgo y Compromiso
5.1.2 Enfoque al Cliente
5.2 Política
5.2.1 Establecimiento de la Política de la Calidad
5.2.2 Comunicación de la Política de la Calidad
5.3 Roles, Responsabilidades y Autoridades en la
Organización
6. Planificación
6.1 Acciones para Abordar Riesgos y Oportunidades
6.2 Objetivos de la Calidad y Planificación para Lograrlos
6.3 Planificación de los Cambios
7. Apoyo
7.1 Recursos
7.1.2 Personas
7.1.4 Ambiente para la Operación de los Procesos
7.3 Toma de Conciencia
7.5.3 Control de la Información Documentada
9. Evaluacion del Desempeño
9.1 Seguimiento, Medicion, Analisis y Evaluacion
9.1.2 Satisfaccion del Cliente
9.1.3 Analisis y Evaluacion
9.3 Revision por la Direccion
9.3.2 Entradas de la Revision por la Direccion
9.3.3 Salidas de la revision por la Direccion
10. Mejora
10.2 No Conformidad y Accion Correctiva
10.3 Mejora Continua
4.2 Comprensión de las Necesidades y Expectativas de las
Partes Interesadas
4.3 Determinación del Alcance del Sistema de Gestión de
la Calidad
5.1.2 Enfoque al Cliente
5.2 Política
8.2 Requisitos para los Productos y Servicios
8.2.1 Comunicación con el Cliente
8.2.2 Determinación de los Requisitos para los Productos
y Servicios
8.2.3 Revisión de los Requisitos para los Productos y
Servicios
8.2.4 Cambios en los Requisitos para los Productos y
Servicios
8.3 Diseño y Desarrollo de los Productos y Servicios
8.3.2 Planificación del Diseño y Desarrollo
8.3.3 Entradas para el Diseño y Desarrollo
8.3.4 Controles del Diseño y Desarrollo
8.3.5 Salidas del Diseño y Desarrollo
8.3.6 Cambios del Diseño y Desarrollo
8.4 Control de los Procesos, Productos y Servicios
Suministrados Externamente
8.4.2 Tipo y Alcance de Control
8.4.3 Informacion para los Proveedores Externos
8.5 Produccion y Provision del Servicio
8.5.1 Control de la Produccion y de la Provision del
Servicio
8.5.2 Identificacion y Trazabilidad
8.5.3 Propiedad Perteneciente a los Clientes o Proveedores
Externos
8.5.4 Preservacion
8.5.5 Actividades Posteriores a la Entrega
8.5.6 Control de los Cambios
8.6 Liberacion de los Productos y Servicios
8.7 Control de las Salidas no Conformes
9.1.2 Satisfaccion del Cliente
10.2 No Conformidad y Accion Correctiva
10.3 Mejora Continua

4.2 Comprensión de las Necesidades y Expectativas de las

Partes Interesadas
4.3 Determinación del Alcance del Sistema de Gestión de
la Calidad
5. Liderazgo
5.1 Liderazgo y Compromiso
5.2 Política
5.2.1 Establecimiento de la Política de la Calidad
5.2.2 Comunicación de la Política de la Calidad
6.1 Acciones para Abordar Riesgos y Oportunidades
6.2 Objetivos de la Calidad y Planificación para Lograrlos
7.1.2 Personas
7.1.3 Infraestructura
7.1.4 Ambiente para la Operación de los Procesos
7.2 Competencia
7.3 Toma de Conciencia
7.5.3 Control de la Información Documentada
8.4.3 Informacion para los Proveedores Externos
8.5 Produccion y Provision del Servicio
8.5.2 Identificacion y Trazabilidad
10.2 No Conformidad y Accion Correctiva
10.3 Mejora Continua
4.2 Comprensión de las Necesidades y Expectativas de las
Partes Interesadas
4.3 Determinación del Alcance del Sistema de Gestión de
la Calidad
5.1.2 Enfoque al Cliente
5.2.2 Comunicación de la Política de la Calidad
6.1 Acciones para Abordar Riesgos y Oportunidades
6.2 Objetivos de la Calidad y Planificación para Lograrlos
7.3 Toma de Conciencia
7.5.3 Control de la Información Documentada
8. Operación
8.1 Planificación y Control Operacional
8.2 Requisitos para los Productos y Servicios
8.2.1 Comunicación con el Cliente
8.5 Produccion y Provision del Servicio
8.5.2 Identificacion y Trazabilidad
10.2 No Conformidad y Accion Correctiva
10.3 Mejora Continua

Aprobado por: Auditor lider

 Fecha

10/5/2018
10/4/2018
10/3/2018
10/2/2018
10/1/2018

8:30
9:30
8:30
8:30
8:30
8:30
8:45
8:30
Hora

16:00
13:00
12:00
13:30
12:00
13:00
13:00
12:00
13:00
12:00
13:00
12:00
FECHA: 10/08/2000

EQUIPO AUDITOR

SIG (B)
Auditor Lider: ANA PEREZ

Dirección (C)

ALMUERZO
ALMUERZO
ALMUERZO
ALMUERZO
ALMUERZO

Producción (C)
Mantenimiento (D)
CRITERIOS DE EVALUACIÓN:

Superintendencia (C)
Comercialización (B)

Recursos Humanos (A)

Control de Calidad (B)
ITEMS SISTÉMICOS
Equipo A

Logística y Compras (D)

Reunión Equipo Auditor

Día y Fecha

Reunión de Cierre (CDE)

ANA PEREZ
Lunes 26, de marzo de 2000

JUAN ROJAS

Contabilidad y Finanzas (A)

Tamborada Visita Planta (D)

Jueves, 01 de marzo de 2000

Reunión de Apertura (CDE)

Martes, 27 de febrero de 2000

Tamborada Documentación (D)

PLAN DE AUDITORIA INTERNA
CARLOS TORRICO
Miércoles, 28 de febrero de 2000

X
X
X
4. Contexto de la Organización
* Manual del SIG, Procedimientos e Instructivos de Trabajo.

FECHA, DURACIÓN Y LUGAR DE LA AUDITORIA

4.1 Comprensión de la Organización y su

X
Contexto
4.2 Comprensión de las Necesidades y

X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
Expectativas de las Partes Interesadas
4.3 Determinación del Alcance del Sistema

X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
* Elementos de la Norma ISO 9001:2015 – Sistema de Gestión de Calidad.

de Gestión de la Calidad
4.4 Sistema de Gestión de la Calidad y sus
Hora

X
X
X
Procesos

08:00 a 16:00
08:00 a 16:00
08:00 a 16:00

08:00 a 16:00

X
X
X
5. Liderazgo

Equipo B

X
X
X
5.1 Liderazgo y Compromiso

MARIA NUÑEZ

RENE PERALES

OSCAR CONDORI

X
X
X
X
X
5.1.2 Enfoque al Cliente

X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
5.2 Política
5.2.1 Establecimiento de la Política de la

X
X
Calidad
5.2.2 Comunicación de la Política de la

X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
Calidad
5.3 Roles, Responsabilidades y Autoridades

X
en la Organización

X
ALCANCE: El presente plan de Auditoría Interna, abarcará todos los procesos que se desarrollan en la empresa xyz

6. Planificación
6.1 Acciones para Abordar Riesgos y

X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
Oportunidades
6.2 Objetivos de la Calidad y Planificación

X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
para Lograrlos

X
X
6.3 Planificación de los Cambios
Equipo C

X
7. Apoyo
RONALD ABASTO

REGINA TERCEROS
CARLOS GONZAGA

X
7.1 Recursos

X
X
7.1.2 Personas

X
X
7.1.3 Infraestructura
7.1.4 Ambiente para la Operación de los

X
X
Procesos

X
X
X
7.1.5 Recursos de Seguimiento y Medición

X
X
X
X
X
X
X
7.1.5.2 Trazabilidad de las Mediciones

X
X
X
X
X
X
7.1.6 Conocimientos de la Organización

X
7.2 Competencia

X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
7.3 Toma de Conciencia

X
7.4 Comunicación

X
7.5 Información Documentada

X
7.5.2 Creación y Actualización

X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
7.5.3 Control de la Información Documentada

X
X
X
8. Operación

X
X
X
8.1 Planificación y Control Operacional

X
X
X
8.2 Requisitos para los Productos y Servicios

X
X
X
X
8.2.1 Comunicación con el Cliente
8.2.2 Determinación de los Requisitos para

X
los Productos y Servicios
8.2.3 Revisión de los Requisitos para los
X Productos y Servicios
8.2.4 Cambios en los Requisitos para los

X
X
X
X
X

Productos y Servicios
8.3 Diseño y Desarrollo de los Productos y

X
X
Servicios

X
X
8.3.2 Planificación del Diseño y Desarrollo

X
X 8.3.3 Entradas para el Diseño y Desarrollo

X
X

8.3.4 Controles del Diseño y Desarrollo

X
X

8.3.5 Salidas del Diseño y Desarrollo

X
X
X
X
X

8.3.6 Cambios del Diseño y Desarrollo

PLAN DE AUDITORIA INTERNA AL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

8.4 Control de los Procesos, Productos y

X
OBJETIVO: Determinar el grado de implementación del Sistema de Gestión de Calidad en los diferentes procesos de las PLANTA DE AGUA DE LA EMPRESA XYZ y así determinar el grado de cumplimiento de los requisitos de la norma (ISO 9001:2015).

Servicios Suministrados Externamente

X

8.4.2 Tipo y Alcance de Control

8.4.3 Informacion para los Proveedores
X
X

Externos

X
X
X
X
X
X
X

8.5 Produccion y Provision del Servicio

X 8.5.1 Control de la Produccion y de la
X
X
X

Provision del Servicio

X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X

8.5.2 Identificacion y Trazabilidad

8.5.3 Propiedad Perteneciente a los Clientes o
X
X

Proveedores Externos
X
X
X
X

8.5.4 Preservacion
X
X

8.5.5 Actividades Posteriores a la Entrega

X
X
X
X
X

8.5.6 Control de los Cambios

X
X
X
X

8.6 Liberacion de los Productos y Servicios

X
X
X
X
X

8.7 Control de las Salidas no Conformes

X
X
X
X
X
X

9. Evaluacion del Desempeño

9.1 Seguimiento, Medicion, Analisis y
X
X
X
X
X

Evaluacion
X
X
X
X
X

9.1.2 Satisfaccion del Cliente

X
X

9.1.3 Analisis y Evaluacion

X

9.2 Auditoria Interna

X
X

9.3 Revision por la Direccion

X
X

9.3.2 Entradas de la Revision por la Direccion

X
X

9.3.3 Salidas de la revision por la Direccion

X
X

10. Mejora
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X

10.2 No Conformidad y Accion Correctiva

X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X

10.3 Mejora Continua

 CALIFICACIÓN DE AUDITORES INTERNOS CB-AI-F-01.04
Rev.3 - 30/06/08

FORMACION EN
FORMACIÓN EN LA SISTEMAS DE
EVALUACION
NORMA ISO GESTION EN BASE TOTAL FORMACION EN AUDITORIAS INTERNAS AUDITORIAS INTERNAS TOTAL PUNTAJE
EQUIPO AUDITOR
9001:2015 A OTROS
REQUISITOS

Curso de Auditor
Curso de la norma Número de Número de Puntaje de
Otros cursos ISO 9001:2015 Otros cursos Número de Auditorías
NB-ISO 9001:2015 Auditorías Auditorías Evaluaciones del Promedio Nueva Categoría
N° AUDITOR Categoría Actual relacionados con Promedio (Nota de externos de Promedio AUDITOR EN Promedio OBSERVACIÓN
(Nota de Aprobación) AUDITOR AUDITOR Equipo Auditor Ponderado Próxima Gestión
SG Aprobación) + auditoías de SG ENTRENAMIENTO
+ Certificado INTERNO RESPONSABLE durante el Año
Certificado

AUDITOR EN
1 Jorge Farfan 80 50 65.00 60 50 55.00 1 75 50 62.5 89.00 67.88 AUDITOR LIDER
ENTRENAMIENTO
AUDITOR EN AUDITOR
2 Jose Ampuero 50 0 25.00 0 0 0.00 1 50 50 50 89.00 41.00
ENTRENAMIENTO RESPONSABLE
AUDITOR EN AUDITOR
3 Abigail Laura 20 0 10.00 50 50 50.00 2 70 60 65 89.00 53.50
ENTRENAMIENTO RESPONSABLE
AUDITOR EN
4 Royer Arandia 0 20 10.00 50 70 60.00 1 70 100 85 89.00 61.00 AUDITOR LIDER
ENTRENAMIENTO

5 Ana cespedes AUDITOR LIDER 100 80 90.00 20 50 35.00 1 75 50 62.5 89.00 69.13 AUDITOR LIDER
 EM-00-05-4-RG01
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
Versión:00
Fecha Aprobación: 28-05-
REGISTRO PROGRAMA DE AUDITORÍAS INTERNAS DE LA CALIDAD 209
Página 1 de 1
Fecha de evaluación:
Responsable de evaluación:
MB Muy bien= 100
B Bien= 65
R Regular= 55
PM Por mejorar= 51

Competencias Auditores

Por mejorar
Muy bien

Regular
Bien
Gualberto Observaciones

%
(habilidades y conocimientos) Chavez

xxx

yyy
Haber realizado por lo menos una
MB B MB 2 1 0 0 88.333
auditoria durante el último año.
Planificación de auditorias. B R B 0 2 1 0 53.667
Estar actualizado sobre normas y
R MB R 1 0 2 0 70
procedimientos de auditoria.
Haber participado en actividades
PM PM B 2 1 0 2 73.4
de actualización.
Familiaridad con el sistema de
ME B R 0 1 1 0 60
gestión de la calidad.
Manejo de principios de auditorias,
procedimientos y técnicas propias de B B R 0 2 1 0 61.667
la auditoria.
Conocer las responsabilidades y
B B PM 0 2 0 1 60.333
posición de las personas auditadas.
Comportamiento del auditor en el
B PM R 0 1 1 1 57
proceso de auditoria.
Actitud positiva del auditor sin que
afecte la comunicación con el B MB B 1 2 0 0 76.667
auditado.

Forma de interactuar con el auditado B R PM 0 1 1 1 57

Mantenimiento de aptitudes
apropiadas en el ejercicio de las MB B MB 2 1 0 0 88.333
auditorias.
Garantizar la independencia e
PM PM R 0 0 1 2 52.333
imparcialidad.
Recurre siempre a las fuentes
primarias de la información, con el
PM PM B 0 1 0 2 55.667
fin de respaldar sus hallazgos o
aclarar dudas o comentarios.
Recopilación de evidencias y
PM R PM 0 0 1 2 52.333
hallazgos
Redacción de los hallazgos R PM PM 0 0 1 2 52.333
Reclamos presentados por los
R PM PM 0 0 1 2 52.333
auditados.
Análisis de los informes de las
R MB B 1 1 1 0 73.333
auditorias realizadas.
Atributos personales, habilidad y
B MB B 1 2 0 0 76.667
experiencia del auditor interno.
Dinámica de manejo de conflicto. MB B R 1 1 1 0 73.333
Percepción que deja el auditor frente
B R MB 1 1 1 0 73.333
al auditado

Fecha de Aprobación: 21-06-2011 Nº de Revisión: 0 Página 34 de 37

 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
Versión:00
Fecha Aprobación: 28-05-
REGISTRO PROGRAMA DE AUDITORÍAS INTERNAS DE LA CALIDAD 209
Página 1 de 1
Fecha de evaluación:
Responsable de evaluación:
MB Muy bien= 100
B Bien= 65
R Regular= 55
PM Por mejorar= 51

Competencias Auditores

Por mejorar
Muy bien

Regular
Bien
Gualberto
Observaciones

%
Chavez
(habilidades y conocimientos)

xxx

yyy
Conocimientos, habilidades y
comportamientos necesarios para B MB B 1 2 0 0 76.667
alcanzar los objetivos de auditoria
Muy Bien 3 5 3 0 0
Bien 9 6 7 0 0
Regular 4 4 6 0 0
Por mejorar 4 6 5 0 0
20 21 21 0 0
% Muy Bien 300 500 300 0 0
% Bien 585 390 455 0 0
% Regular 220 220 330 0 0
% Por mejorar 204 306 255 0 0
%CALIFICACIÓN COMPETENCIA 65.45 67.43 63.81 #DIV/0! #DIV/0!

Rango de calificación: Auditor Muy bueno (MB) = >=90% (Enseña)

Auditor Bueno (B) = 70%<x<89% (Enseña)
Auditor Regular (R) = 51<x<=70% (Apto para auditar)
Auditor Por mejorar (PM)= <=51% (Reforzar sus conocimientos)

Resultado(s) de la calificación:

Responsable del SGC

Fecha de Aprobación: 21-06-2011 Nº de Revisión: 0 Página 35 de 37

 EVALUACIÓN DEL EQUIPO AUDITOR

Nº PREGUNTA
En la reunión de apertura, el Equipo Auditor:

- Explicó el propósito de la auditoría

1 - Presentó los objetivos de la auditoría.

- Informó cuánto tomaría el completar la auditoría.

- Solicitó apoyo a las Gerencias del Area involucrada.

2 Durante la Auditoría, el Equipo Auditor me mantuvo informado a mi y/o a mi equipo.

El Equipo Auditor conversó conmigo y/o con mi equipo todos los hallazgos incluidos en el
3
reporte final de la auditoría.

4 El Equipo Auditor me dotó de una copia del reporte dentro los primeros 10 días de la auditoría.

5 EL Equipo Auditor discutió los resultados de la auditoría en la reunión final.

6 El reporte fue claro y conciso y contenía suficiente información para ser comprendido.

El reporte final claramente

7 - Describe los hallazgos y evidencias que soportan los mismos

- Solicita a la Gerencia, las acciones correctivas necesarias como resultado de la auditoria

8 Considero que la auditoria ayudara a mejorar las operaciones

Los auditores se condujeron de manera cortez y profesional durante el transcurso de la

9
auditoria

TOTALES

1 Estoy plenamente de Acuerdo

2 Estoy de acuerdo
3 Me es Indiferente
4 Estoy en desacuerdo
5 Estoy en desacuerdo total
1 2 3 4 5

0 1 2 0 10

89.00