CURSO AUDITORIA INTERNA

Taller Programa y Plan de auditoría - AA2

I. PROGRAMA DE AUDITORIA
El PROGRAMA DE AUDITORÍAS que se va a determinar es de carácter ANUAL y debe incluir la programación de
auditorías de primera parte, de igual forma el principal cliente ha anunciado dos auditorías (semestrales), a los
contratos en ejecución.

NOMBRE DE LA EMPRESA:
INCORTEC S.A.S

OBJETIVO DEL PROGRAMA DE AUDITORIA: ALCANCE DEL PROGRAMA DE AUDITORIA:

Mantener el sistema de gestión de calidad según los lineamientos
establecidos en la norma ISO 9001: 2015
.
El presente documento es aplicable a todos los
procesos, departamentos o Sistemas de Gestión de
calidad establecidos por la empresa cuando se realicen
las auditorias previamente planificadas, y será
actualizado por lo menos una vez al año, o cuando por
sugerencia se considere necesario, de acuerdo a
auditorias previas o recomendaciones del personal.

Sonia A. Esteban C- SENA

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CRITERIO CRONOGRAMA ANUAL

PRINCIPAL
CLASE DE DE LA OBJETIVO EQUIPO
RECURSOS
AUDITORÍA AUDITORÍA AUDITORÍA AUDITOR E F MA MJ J A S O N D
(Norma
Aplicable)

Auditoria Interna ISO Verificar el Ing. Yolima Formatos auditoria,

9001:2015 cumplimiento de la Arévalo viáticos de auditoria
norma ISO 9001:
2015 en todos los x
procesos de la
empresa
INCORTEC S.A.S
Auditoria Interna Decreto Verificar el Ing. Esteban Formatos auditoria,
1072:2015 cumplimiento de la Rodríguez viáticos de auditoria
empresa en materia Cliente:
de Seguridad y Emerald
Salud en el trabajo x
Energy
durante la ejecución
de los contractos en
ejecución.

Sonia A. Esteban C- SENA

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Auditoria Interna Decreto Verificar el Ing. Esteban Formatos auditoria,

1072:2015 cumplimiento de la Rodríguez viáticos de auditoria
empresa en materia Cliente:
de Seguridad y Emerald
Salud en el trabajo x
Energy
durante la ejecución
de los contractos en
ejecución

Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría:

 Riesgo inherente
 Riesgo de control
 Riesgo de detección

Sonia A. Esteban C- SENA

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II. PLAN DE AUDITORIA

Para el PLAN DE AUDITORÍAS INTERNAS considere una de las auditoria de primera parte a
desarrollar en el primer semestre donde estén claros los procesos a auditar en ese primer ciclo
de auditoría. Diseñe el plan para dicha auditoría.

Alcance Servicios de limpieza de tanques, alquiler, mantenimiento,

transporte de frac-tank, soldadura, sand-blasting, pintura y
suministros industriales, para el sector petróleo, energía y gas.
Objetivo: Verificar el cumplimiento de la norma ISO 9001 en los procesos
operativos de la empresa INCORTEC S.A.S
Unidad auditada: ISO 9001:2015 Manual de Gestión de Calidad
Equipo auditor: Yolima Arévalo

REUNIÓN DE APERTURA REUNIÓN DE CIERRE

FECHA: 05-Mayo-2020 FECHA: 06-Mayo-2020

HORA: 08:00 a.m. HORA:12:00 p.m.

Sonia A. Esteban C- SENA

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CRITERIOS A
HORA
AUDITAR/
DE LUGAR DE LA
PROCESO FECHA DOCUMENTOS AUDITADO AUDITOR
INICIO Y AUDITORÍA
DE
FINAL
REFERENCIA
Control 05-05- 8:00 am NTC ISO Daniel Yolima Visita a campo
Operacional: 2020 9001.2015 Torres. Arévalo
12:00
Saulo
Prestación de 7.1.,7.5.2.,
Cárdenas.
servicios 7.5.4., 7.5.5.,
Oliveros
limpieza de 7.6., 8.3., 8.1.,
Torres
tanques, 8.5., 6.3., 6.4.,
mantenimiento 7.5.3
, soldadura y
pintura.

Almuerzo 05-05- 12:00 a

2020 1:00 p.m.

Proceso 05-05- 01:00 a NTC ISO Daniel Yolima Oficina Administrativa

Dirección, 2020 02:00 9001:2015: 4.1., Torres Arévalo INCORTEC S.A.S

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política, p.m. 4.2., 5.1., 5.2.,

Planificación, 5.3., 5.4, 5.5.,
Objetivos, 5.6.
comunicación,
Gestión de 05-05- 02:00 a NTC ISO Luz Marina Yolima Oficina Administrativa
recursos 2020 04:00 9001:2015: Torres Arévalo INCORTEC S.A.S
humanos. p.m. 6.1., 6.2.
competencia,
formación y
toma de
conciencia

Gestión de 05-05- 04:00 a NTC ISO Luz Marina Yolima Oficina Administrativa
Compras. 2020 05:30 9001:2015: Torres Arévalo INCORTEC S.A.S
p.m. 4.1, 4.2.3, 4.2.4,
7.4, 7.4.1, 7.4.2,
7.4.3, 8.3, 8.4,
8.5.2, 8.5.3.

Preparación y 06-05- 08:00 a NTC ISO Angélica Yolima Oficina Administrativa

respuesta ante 2020 09:00 9001:2015: Sánchez Arévalo INCORTEC S.A.S
emergencia. a.m.

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Investigación 8.5.2, 8.5.3

de incidentes,
accidentes.

Auditoría 06-05- 09:00 a NTC ISO Angélica Yolima Oficina Administrativa

interna 2020 10:00 9001:2015: Sánchez Arévalo INCORTEC S.A.S
a.m.
Acciones 8.1., 8.2.2., 8.5.,
Correctivas y 8.4
preventivas.
Satisfacción
del cliente,
Quejas y
reclamos,

Revisión por la 06-05- 10:00 a.m NTC ISO Angélica Yolima Oficina Administrativa
Dirección 2020 a 11:00 9001:2015: Sánchez Arévalo INCORTEC S.A.S
5.6.

Balance de la 06-05- 11:00 a ISO 9001:2015 Todo el Auditor Oficina Administrativa

auditoria 2020 11:30 a.m personal Yolima INCORTEC S.A.S
Arévalo

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Cierre de la 06-05- 11:30 a ISO 9001:2015 Todo el Auditor Oficina Administrativa

Reunión 2020 12:30 a.m personal Yolima INCORTEC S.A.S
Arévalo

Métodos de auditoría a utilizar.

ISO 9001:2015, MANUAL DE GESTIÓN DE CALIDAD, CARACTERIZACIONES Y PROCEDIMIENTOS.

Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor:

 Documentar todos los hallazgos y no conformidades encontradas en la auditoria
 Documentar la aplicación de los procedimientos de auditoria utilizando la estructura y orden definido para
los papeles de trabajo,
 Cumplir con los criterios de ejecución establecidos para su trabajo, asi como, los estándares
profesionales (normas de auditoria) y de encontrar dificultades, comunicarlas de inmediato al auditor jefe
del equipo de la auditoria.
 Cumplir con las disposiciones legales, normatividad e instrucciones relacionadas con el ejercicio de la
auditoria, asi como observar el código de ética profesional.

Sonia A. Esteban C- SENA

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III. CONCLUSIONES DEL APRENDIZAJE QUE OBTUVO TRAS EL DESARROLLO DE ESTA ACTIVIDAD.

 Es importante que las empresas diseñen un buen programa de auditoria que sea claro con objetivos medibles y
metas alcanzables, para de esta manera cumplir con el 100% de las actividades y que permita el fortalecimiento de
la organización.
 El objetivo y el alcance del plan de auditoria debe ser claro, entendido y comprendido por todas las personas
involucradas en la auditoria, además debe especificar claramente la fecha, hora, actividad y los criterios que se
van a tener en cuenta en la ejecución de la auditoria.

Sonia A. Esteban C- SENA