Taller AA4 – informe de Auditoría

INFORME AUDITORÍA ASTATUS LABORATORIO

AUDITOR Leidy Dayana Real Salas
LÍDER
EQUIPO xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
AUDITOR xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
HORA DE FECHA 03 de junio LUGAR DE Empresa de
INICIO 9:30 am DE INICIO del 2018 LA aceites
AUDITORÍA esenciales

HORA DE 10:00 am FECHA DE 10 de juniodel 2016

CIERRE CIERRE

OBJETIVO

 Verificar la calidad del producto, teniendo en cuenta los diferentes pará metros
que hacen del mismo un producto de calidad.
 Contribuir a las mejoras que sean necesarias, realizando un aná lisis cualitativo
del producto y sus características.
 Asegurar que las variables críticas en cada etapa del proceso para la realizació n
del producto son controladas.

ALCANCE

La auditoría se realiza a aquellos pará metros y características de conformidad que

hacen del aceite esencial un producto de calidad, así como el conocimiento del
personal acerca de los procesos que se llevan a cabo al fabricar el producto.

CRITERIOS A EVALUAR

1. Especificaciones del producto

2. Informació n comercial
3. Unidades a utilizar
4. Requisitos generales del etiquetado
5. Lista de ingredientes
6. Informació n de país de origen y empresa fabricante
7. Fecha de caducidad
8. Informació n de precaució n
9. Informació n de almacenamiento
 10.Conocimiento por parte del personal de la empresa de la elaboració n del
producto
11.Control de las operaciones llevadas a cabo en á rea de producció n
12.Documentació n del producto (características de conformidad)

TIPO DE AUDITORÍA: Externa

ÁREA DE AUDITORÍA: Á rea de producció n y producto terminado

PERSONAL INVOLUCRADO: Mabel Rincó n - gerente

Stefania Peñ a - supervisora de planta
METODOLOGÍA UTILIZADA:

1. Planificación de la auditoria, para ello se informa a la empresa auditada las

á reas a evaluar, personal encargado de la auditoria, quien solicita la auditoria,
objetivos, alcance y duració n de la auditoria.

2. Realización de la auditoria, en donde se aplica la documentació n requerida

para evaluar y registrar hallazgos encontrados en el transcurso de la auditoria;
en la realizació n de la auditoria se debe tener en cuenta:
 La informació n confidencial, tratarla con discreció n.
 Reportar incumplimiento de normas y debilidades encontradas.
 Recolectar informació n pertinente que permita hacer un aná lisis
profundo acerca de los criterios evaluados.

3. Reunión de cierre, con el fin de conocer resultados de auditoria y concluir

acerca de la misma, para culminar la auditoria se debe:
 Presentar un resumen de las no conformidades y observaciones
encontradas.
 Solicitar plan de acciones correctivas a cada inconformidad
 Realizar entrega de un informe a la empresa auditada.

4. Realizar seguimiento a aquellos criterios evaluados que presentaron

inconformidades
RESULTADOS

Cantidad criterios %
Cumple 9 64,28
No cumple 5 35,72
Total 14 100

De acuerdo a la auditoría realizada a la empresa Astatus Laboratorio, cumple con el

64,28% de los criterios evaluados en cuanto a proceso de producció n y producto
terminado, respecto a los criterios que no cumple se encuentra un 35,72%; estos
criterios corresponden a informació n contenida en la etiqueta como país de origen,
peligros del producto, almacenamiento, lote, fecha de caducidad y % de pureza.

HALLAZGOS

Criterio a evaluar cumple No cumple Observaciones

Segú n los pará metros de
conformidad, estos se aplican al x
producto terminado.
La informació n contenida en la Usos y precauciones
etiqueta como tipo de producto, X
aplicació n y cuidados es clara para el
consumidor.
Las unidades en que se expresa la
cantidad de producto es la adecuada X
para el tipo de sustancia que se está
comercializando.
Se especifican los ingredientes que X
contiene el producto final.
Se tiene conocimiento y control sobre
las variables críticas en cada etapa X
del proceso.
Se tiene conocimiento e informació n No hay informació n del
sobre el país de origen y la empresa x país
del fabricante.
El producto contiene las sugerencias
y advertencias sobre la peligrosidad x
del mismo.
Se tienen instrucciones de En la etiqueta no hay
almacenamiento del producto x informació n de
terminado. almacenamiento
Se lleva control de la
producció n en:
X *formato de supervisió n
 Se tiene registro del control que se
realiza al proceso de producció n
Se indica en la etiqueta la fecha
de vencimiento y nú mero de lote
Se indica el porcentaje de pureza del
aceite esencial en la etiqueta del
producto
Se lleva un control en caso que el
aceite esencial no cumpla con
los pará metros establecidos de
calidad
La empresa implementa
la reutilizació n de alguno de los
residuos generados en la producció n
Los operarios conocen en su totalidad
cada uno de los pará metros de
conformidad que se deben verificar
durante el proceso productivo
de operació n
*formato de residuos
*formato de control de
equipos
*supervisió n de planta
Los formatos son
verificados por el jefe de
producció n
En la etiqueta no se
x encuentra lote y fecha de
caducidad
x Se indica que es aceite
esencial de jengibre pero
no el % de pureza
X Se hace reproceso o acció n
correctiva
Residuo de destilació n –
material vegetal agotado:
X compostaje y papel
Envasado – vidrios rotos:
se envían a una empresa
encargada de desechar
residuos este residuo
X

NO CONFORMIDADES

 Falta de informació n fundamental en las etiquetas del producto final, siendo

este el medio de comunicació n con el consumidor respecto al producto que
está adquiriendo.

SUGERENCIAS

 Modificar la informació n contenida en la etiqueta, verificando que sea la

necesaria para que el consumidor conozca lo suficiente acerca del aceite
esencial.

CONCLUSIONES
 Se identificaron aquellos criterios que cumple y no cumple la empresa Astatus
Laboratorio, siendo los de producció n los que cumplen en su mayoría y los
criterios de producto terminado específicamente etiqueta no cumplen y para
ello se sugieren acciones correctivas.

Aprobó No aprobó

La auditoria se realizara en 6 meses habiles