Estimado participante,

Con el desarrollo de esta actividad, adquirirás destrezas para la identificación y redacción de hallazgos, en diversas situaciones referenciadas en el documento
adjunto. Para el desarrollo de la actividad, realiza lo siguiente:

1. Descarga el documento y analiza las situaciones planteadas.

2. . Identifica el tipo de hallazgo
3. Identifica la(s) normas que aplican al caso.
4. Define el(los) numerales relacionados con el hallazgo.
5. Redacta el hallazgo de acuerdo a la metodología indicada en la formación.
6. Envía oportunamente el desarrollo de su actividad para ser evaluada.

IDENTIFICACIÓN Y REDACCIÓN DE HALLAZGOS

BPM-HACCP-ISO 22000:2018

Convenciones: C: Conforme; NC: No Conforme; OBS: Observación

TIPO DE
No
CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
.
C NC OBS

La organización Milkway produce queso

campesino pasteurizado en presentaciones de
500 g, 1000 g y 5000 g para comercialización
Tienda a Tienda; en la revisión de requisitos
1 X
legales se identifica que la organización no cuenta
con registro sanitario vigente para el producto, ni
se ha adelantado algún trámite para su
renovación.
No se evidenció el registro sanitario vigente para el queso
campesino pasteurizado en presentaciones de 500g, 1000g y 5000g,
en el proceso de comercialización Tienda a Tienda, ni se ha
adelantado el trámite para su renovación. Lo anterior incumple el
artículo 37, Capítulo I, Título III de la Resolución 2674 del 2013.

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No
CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
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C NC OBS
En la Planificación del Sistema de Gestión de
Inocuidad en la organización Avícola “Chicken
Fast” se encuentran documentados el Programa No se evidenció que la alta dirección defina, y documente su
de Gestión del Compostaje de Pollinaza y el política de inocuidad de los alimentos. La alta dirección no asegura
Programa de Gestión de Alérgenos, estos que C. es comunicada, implementada y mantenida en todos los
programas incluyen el objetivo de implementar
2 X niveles de la organización. D. es revisada para su conveniencia
una serie de formaciones que faciliten incrementar
las competencias del personal operativo en el continuada. E. dirige adecuadamente la comunicación y F. esta
manejo de aves y huevos. El tiempo establecido sustentada en objetivos medibles. Lo anterior incumple el num.
para el cumplimiento del objetivo se ha vencido y 5.2.f. de la norma ISO 22001
no se han establecido las acciones necesarias
para solucionar el incumplimiento.
En la cava de congelación de materias primas
cárnicas, uno de los equipos para el monitoreo de
temperaturas está registrando datos por fuera del
rango operacional establecido, se observan
puntos menores a – 22 ºC. El PCC de temperatura
3 de almacenamiento señala un LC sobre – 18 ºC. X
Los registros de las últimas dos semanas indican
que este comportamiento ha sido sistemático, y
las unidades de carne cercanas a las unidades de
refrigeración (difusores de aire) están presentando
un nivel de deshidratación perceptible.
4 En la reunión anual del cierre fiscal del año 2018 X
en la empresa de Frutas “Appless”, los jefes de los
diferentes procesos revisan un análisis de las
tendencias de desempeño del SGI; observan el
cumplimiento de los objetivos al final del período,
las metas propuestas en calidad e inocuidad
también se han cumplido, incluso algunas se han

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CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
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excedido. El auditor solicita el indicador de
satisfacción del cliente y observa un logro de 250
por ciento, el auditor solicita explicación del
resultado, el auditado manifiesta que esa situación
se viene presentando los últimos 5 meses pero
que no han realizado ningún análisis, porque
consideran que están realizando muy bien el
trabajo y los clientes también. Al solicitar el
indicador de quejas y reclamos, se evidencia un
incremento del 30 por ciento, el auditado
manifiesta que es normal que ocurra, ya que es
imposible garantizar que todos los productos sean
inspeccionados y cumplan con las
especificaciones.

En auditoría interna al proceso gerencial de “Ricos

y Sabrositos” se explora el informe de Revisión
por la Dirección, se pudo constatar que se
cumplen con analizar todas las entradas
dispuestas por las normas y los resultados
5 también son cumplidos, sin embargo, las X
decisiones y acciones de los planes de acciones
no han sido sustentados suficientemente para que
asegurar que se abordan los riesgos y
oportunidades, el mejoramiento continuo y eficacia
del SGI.

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CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
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C NC OBS

En la organización de cultivo y procesamiento de

aceites y resinas derivados de Palma Africana se
presentó una queja por parte de un cliente
posterior a la entrega de un análisis de control de
calidad externo, donde se evidenció una
6 concentración de dioxinas por fuera del límite X
establecido para el aceite como producto
terminado, sin que se haya presentado alguna
retroalimentación al cliente aun cuando ya han
pasado más de dos meses desde que se presentó
la queja.

En una empresa de embutidos cárnicos, se utilizó

un lote de carne de vacuno contaminada con
brucelosis, la cual no fue detectada en el proceso
de inspección durante la recepción de materia
prima por la interpretación errada de los
7 X
resultados de las muestras por parte del Analista
de Laboratorio Microbiológico; tampoco se pudo
determinar con exactitud el proveedor del lote,
pues no se cumplió con la identificación del
mismo.

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C NC OBS

Durante un recorrido del equipo de inspectores de

la organización, se determinó que no se encuentra
visible en ningún lugar de las instalaciones
8 X X
señalización sobre las BPM, no se tiene
demarcado el flujo de las tuberías ni delimitado
por colores las mismas.

La ingeniera Astrid Hermosillo es la líder del

equipo de inocuidad de pasabocas “Adicciones”,
en la auditoría interna del SGI se solicita la hoja de
vida, y los soportes de su experiencia, formación y
educación. Se evidencia que la funcionaria no ha
9 culminado su carrera de ingeniería de alimentos y X
es la primera vez que lidera en la empresa el
equipo de inocuidad.
El perfil de cargo de Líder del equipo de inocuidad
señala: Ingeniero profesional, experiencia no
inferior a 1 año y auditor interno en SGI.

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CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
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C NC OBS

En una auditoria de segunda parte de la empresa

de transporte de alimentos “El Termo”, se observa
orificio en el techo de un vehículo de la flota
durante la inspección de las instalaciones, no se
encuentra la hoja de vida del vehículo y
10 adicionalmente se identifica que en el mes anterior X X
se reporta por parte de un cliente: “en sucesivas
ocasiones se ha humedecido el contenido de los
alimentos que hemos enviado por medio de su
empresa” … “esta es la tercera vez que presento
una queja similar en los últimos 3 meses”.

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