Ejemplos de redacción de

hallazgos
Técnicas de auditoría
REDACCIÓN DE HALLAZGOS
FORTALEZAS / ASPECTOS
RELEVANTES
• Debería expresar el
• Debería expresar la
situación positiva
encontrada,
acompañada de una
justificación de porqué el
auditor la considera
como tal.
• Qué + Porqué.
• Qué + Para qué
OPORTUNIDADES DE NO CONFORMIDAD
MEJORA
• Registra la evidencia objetiva de una
conclusión adversa al cumplimiento de
un requisito. Esto se aplica si la falla es
riesgo encontrado, completa o parcial.
acompañado de un
concepto por parte del • Se debería expresar en términos de:
auditor de para qué le
• Qué ocurrió?
serviría al sistema la • Cuándo ocurrió?
implementación de dicha
oportunidad de mejora. • Dónde ocurrió?
• Cuántas cantidades se evidenciaron?
• Cuál requisito se incumple?
• Declaración del
incumplimiento + Requisito
incumplido + Evidencia.
 Ejemplo de Aspecto Relevante / Fortaleza

• QUÉ + PORQUÉ

La rápida y eficaz toma de acciones ante las desviaciones

detectadas; lo cual facilita la mejora de los procesos y
contribuye a la disminución de los costos de no calidad.
 Ejemplo de Aspecto Relevante / Fortaleza

• QUÉ + PORQUÉ

El conocimiento técnico y la habilidad para sustentar los

componentes operativos relacionados con el plan de control de
peligros; porque asegura el análisis asertivo de los peligros
significativos de inocuidad junto con las medidas de control para
lograr la mejora de un sistema de gestión de inocuidad cada vez
más preventivo y menos reactivo.
Oportunidades de mejora
Redacción recomendada:

• Mejorar…
• Revisar…
• Optimizar…
• Se debería revisar la necesidad de….

• Se recomienda
• Se sugiere
 Ejemplo de observación / oportunidad de mejora

• QUÉ + PARA QUÉ

• Se debería revisar la información de entrada para

realizar el análisis de contexto interno y externo,
teniendo en cuenta las actualizaciones del análisis de
necesidades y expectativas de las partes interesadas,
con el fin de asegurar que se cuenta con la
información más reciente al momento de diseñar las
estrategias organizacionales.
 Ejemplo de observación / oportunidad de mejora

• QUÉ + PARA QUÉ

• Se debería realizar un análisis de la información

proveniente de los reportes de producto no conforme
(salidas no conformes) y realizar un análisis de causas,
con el fin de tomar acciones que permitan optimizar los
procesos productivos.
 Ejemplo de observación / oportunidad de mejora
TIPO DE
No. CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
C NC OBS
X

En Auditoría al proceso de Revisión por la

Dirección, se pudo constatar que se
Mejorar la argumentación y justificación de las
cumple con analizar todas las entradas
decisiones y acciones como resultado de la revisión por
dispuestas por las Normas y los
la dirección; para asegurar el abordaje de los riesgos y
5 resultados también son cumplidos, sin
oportunidades, el mejoramiento continuo y la eficacia
embargo, se requiere de mayor
del SGI.
argumentación y sustentación en las
decisiones y acciones, para que aseguren
el mejoramiento continuo y eficacia del
SGI.
 Ejemplos de no conformidad

DECLARACIÓN DEL INCUMPLIMIENTO +

REQUISITO INCUMPLIDO + EVIDENCIA
 Ejemplo de no conformidad
DECLARACIÓN DEL INCUMPLIMIENTO + REQUISITO INCUMPLIDO + EVIDENCIA
Referencial y
ISO 22000:2018, #8.3
requisito incumplido

No se evidencia que al implementar el sistema de trazabilidad se considere:

a) la relación del lote de materiales, ingredientes y productos intermedios
Descripción de la No recibidos en relación con los productos finales
conformidad La información documentada como evidencia del sistema de trazabilidad no se
conserva durante un período definido, esto incluye como mínimo la vida útil del
producto final.

En la auditoría realizada al proceso de Producción, el día 202X-MM-DD, no se

evidenciaron los registros diarios de producción (R-P-003, V3) para la
Evidencias objetivas:
fabricación del Lote 0120611E del producto Ponqué Chocolito x 100g, el cual
fue elaborado en 2021-06-07, en la línea de producción # 4.
 DECLARACIÓN DEL INCUMPLIMIENTO + REQUISITO INCUMPLIDO + EVIDENCIA

Referencial normativo y
ISO 22000:2018, #8.2.2 b), c) / ISO 22002-1:2009, # 11.2 y #11.3
requisito incumplido
ISO 22000:2018
El PPRs no:
b) Son adecuados para el tipo de la operación y la naturaleza de los productos fabricados y / o
manipulados.
c) se aplica en todo el sistema de producción, ya sea como programas aplicables en general o
Descripción de la No como programas aplicables a un producto o línea operativa particular;
conformidad
ISO 22002-1:2009
11.2 Agentes y herramientas de limpieza y desinfección: Los equipos y las instalaciones no son
mantenidos en una condición tal que favorezca su limpieza y/o desinfección húmeda y en seco.
11.3 Programas de limpieza y desinfección: No se garantiza que la limpieza y desinfección de
todas las partes del establecimiento y los equipos, se realice de acuerdo a un cronograma definido.
Evidencias para el # 8.2.2 b)
• En el PROGRAMA LIMPIEZA Y DESINFECCIÓN. PRO-20-03, versión 4, 2020-03-05; no se
describe de manera clara los pasos a realizar para las limpiezas en seco, húmedo y en el
cambio de producto.
Evidencias para el # 8.2.2 c)
• En entrevista realizada a la persona encargada de la limpieza, se evidencia que no tiene
Evidencias objetivas:
claridad de las acciones a realizar cuando se ejecuta una limpieza y desinfección en húmedo y
en seco.
 Ejemplo de no conformidad
DECLARACIÓN DEL INCUMPLIMIENTO + REQUISITO
INCUMPLIDO + EVIDENCIA
ISO 22000:2018
Requisito incumplido de la norma ISO 22000:2018: #8.2.3
Cuando se seleccionan y/o establecen los PPR, la organización no asegura que se identifican los
requisitos legales y reglamentarios aplicables y los requisitos mutuamente acordados con el cliente.
La organización no considera los criterios definidos en:
a) ISO/TS 22002-1:2009, # 11.2 (Agentes y utensilios de limpieza y sanitización)

No se evidenció que los agentes de limpieza y sanitización, y los químicos se identifican claramente.

Evidencia:
En la visita realizada a bodega de almacenamiento, en 2020-08-20, en el estante identificado como A-
1, nivel inferior, se encontró una sustancia química, referenciada por el auditado como cloro,
envasada en una botella de gaseosa, sin rotulado o identificación. Incumpliendo lo establecido en el
Programa Prerrequisito de Limpieza y Desinfección (I-P-005, V07), #4,5 – Manejo de sustancias
químicas.