Está en la página 1de 5

IDENTIFICACIÓN Y REDACCIÓN DE HALLAZGOS

BPM-HACCP-ISO 22000:2018

Convenciones: C: Conforme; NC: No Conforme; OBS: Observación

TIPO DE
No
CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
.
C NC OBS

La organización Milkway produce queso


campesino pasteurizado en presentaciones de Se incumple con el Capitulo I articulo 37 de la resolución
500 g, 1000 g y 5000 g para comercialización 2674/2013 que indica Todo alimento que se expenda directamente
Tienda a Tienda; en la revisión de requisitos al
1 x
legales se identifica que la organización no cuenta consumidor deberá obtener Registro Sanitario, Permiso Sanitario o
con registro sanitario vigente para el producto, ni Notificación Sanitaria, expedido conforme a lo establecido en la
se ha adelantado algún trámite para su presente resolución.
renovación.

En la Planificación del Sistema de Gestión de


Inocuidad en la organización Avícola “Chicken
Fast” se encuentran documentados el Programa
de Gestión del Compostaje de Pollinaza y el
Programa de Gestión de Alérgenos, estos
programas incluyen el objetivo de implementar
2 x
una serie de formaciones que faciliten incrementar
las competencias del personal operativo en el
manejo de aves y huevos. El tiempo establecido
para el cumplimiento del objetivo se ha vencido y
no se han establecido las acciones necesarias
para solucionar el incumplimiento.

AI-HSEQ-2018
V2 – Abril 2018 1
TIPO DE
No
CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
.
C NC OBS
En la cava de congelación de materias primas
cárnicas, uno de los equipos para el monitoreo de No se evidencia las acciones correctivas cuando no se cumple los
temperaturas está registrando datos por fuera del limites de los PCC incumpliendo la Numeral 8.5 Control de peligros
rango operacional establecido, se observan de la norma ISO 22000:2018 que indica La organización deberá
puntos menores a – 22 ºC. El PCC de temperatura especificar correcciones y las acciones correctivas que deben
3 de almacenamiento señala un LC sobre – 18 ºC. tomarse cuando no se cumplen los límites críticos o los criterios de
Los registros de las últimas dos semanas indican acción, y deberán garantizar que: los productos potencialmente no
inocuos no son liberados, identificar la causa de la no conformidad,
que este comportamiento ha sido sistemático, y
los parámetros controlados en el PCC o por el PPRO se lleve dentro
las unidades de carne cercanas a las unidades de
de los límites críticos o criterios de acción, y evitar la recurrencia.
refrigeración (difusores de aire) están presentando
un nivel de deshidratación perceptible.
4 En la reunión anual del cierre fiscal del año 2018
en la empresa de Frutas “Appless”, los jefes de los
diferentes procesos revisan un análisis de las
tendencias de desempeño del SGI; observan el
cumplimiento de los objetivos al final del período,
las metas propuestas en calidad e inocuidad
también se han cumplido, incluso algunas se han
excedido. El auditor solicita el indicador de
satisfacción del cliente y observa un logro de 250
por ciento, el auditor solicita explicación del
resultado, el auditado manifiesta que esa situación
se viene presentando los últimos 5 meses pero
que no han realizado ningún análisis, porque
consideran que están realizando muy bien el
trabajo y los clientes también. Al solicitar el
indicador de quejas y reclamos, se evidencia un
incremento del 30 por ciento, el auditado
manifiesta que es normal que ocurra, ya que es
imposible garantizar que todos los productos sean

AI-HSEQ-2018
V2 – Abril 2018 2
TIPO DE
No
CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
.
C NC OBS
inspeccionados y cumplan con las
especificaciones.

En auditoría interna al proceso gerencial de “Ricos


y Sabrositos” se explora el informe de Revisión
por la Dirección, se pudo constatar que se
cumplen con analizar todas las entradas
dispuestas por las normas y los resultados
5 también son cumplidos, sin embargo, las
decisiones y acciones de los planes de acciones
no han sido sustentados suficientemente para que
asegurar que se abordan los riesgos y
oportunidades, el mejoramiento continuo y eficacia
del SGI.

En la organización de cultivo y procesamiento de


aceites y resinas derivados de Palma Africana se
presentó una queja por parte de un cliente
posterior a la entrega de un análisis de control de
calidad externo, donde se evidenció una
6 concentración de dioxinas por fuera del límite
establecido para el aceite como producto
terminado, sin que se haya presentado alguna
retroalimentación al cliente aun cuando ya han
pasado más de dos meses desde que se presentó
la queja.

AI-HSEQ-2018
V2 – Abril 2018 3
TIPO DE
No
CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
.
C NC OBS

No se evidencia cumplimiento del capitulo 8, numeral 8.5. Control


En una empresa de embutidos cárnicos, se utilizó de Peligros Subnumeral 8.5.2.3. Evaluación de peligros
un lote de carne de vacuno contaminada con Específicamente Literal b. y párrafo siguiente para el caso de las
brucelosis, la cual no fue detectada en el proceso materias primas de la norma ISO 22000:2018 donde se indica La
de inspección durante la recepción de materia organización llevará a cabo, para cada uno de los peligros
prima por la interpretación errada de los
7 x identificados de inocuidad de los alimentos, una evaluación del
resultados de las muestras por parte del Analista
de Laboratorio Microbiológico; tampoco se pudo peligro para determinar si su prevención o reducción a un nivel
determinar con exactitud el proveedor del lote, aceptable es esencial. la gravedad de sus efectos adversos para la
pues no se cumplió con la identificación del salud en relación con el uso previsto. La organización deberá
mismo. identificar cualquier peligro significativo para la inocuidad de los
alimentos.

Durante un recorrido del equipo de inspectores de


la organización, se determinó que no se encuentra
visible en ningún lugar de las instalaciones
8
señalización sobre las BPM, no se tiene
demarcado el flujo de las tuberías ni delimitado
por colores las mismas.

AI-HSEQ-2018
V2 – Abril 2018 4
TIPO DE
No
CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
.
C NC OBS

Se evidencia que no se cumple con el perfil del cargo de líder de


La ingeniera Astrid Hermosillo es la líder del equipo de inocuidad incumpliendo el capitulo 7 numeral 7.2
equipo de inocuidad de pasabocas “Adicciones”, competencia de la norma ISO 22000:2018 donde se indica que la
en la auditoría interna del SGI se solicita la hoja de organización debe asegurarse de que estas personas, b) incluido el
vida, y los soportes de su experiencia, formación y equipo de inocuidad de los alimentos y los responsables de la
educación. Se evidencia que la funcionaria no ha operación del plan de control de peligros, sean competentes sobre la
9 culminado su carrera de ingeniería de alimentos y x base de una educación, formación o experiencia apropiadas;
es la primera vez que lidera en la empresa el c) asegurar que el equipo de inocuidad alimentaria tenga una
equipo de inocuidad. combinación de conocimientos y experiencia multidisciplinarios en
El perfil de cargo de Líder del equipo de inocuidad el desarrollo y la implementación del sistema de gestión
señala: Ingeniero profesional, experiencia no de la inocuidad de los alimentos (incluido pero no se limita a los
inferior a 1 año y auditor interno en SGI.
productos de la organización, procesos, equipos y peligros de
inocuidad

En una auditoria de segunda parte de la empresa


de transporte de alimentos “El Termo”, se observa
orificio en el techo de un vehículo de la flota Se incumple con el capitulo 16 numeral 16,3 de la norma ISO
durante la inspección de las instalaciones, no se 22000:2018 donde se indica. Los vehículos, medios de transporte y
encuentra la hoja de vida del vehículo y
contenedores deben mantenerse en buen estado, limpios y en
10 adicionalmente se identifica que en el mes anterior x
se reporta por parte de un cliente: “en sucesivas condiciones acordes con los requerimientos dados en las
ocasiones se ha humedecido el contenido de los especificaciones correspondientes. Éstos deben brindar protección
alimentos que hemos enviado por medio de su contra cualquier daño o contaminación del producto.
empresa” … “esta es la tercera vez que presento
una queja similar en los últimos 3 meses”.

AI-HSEQ-2018
V2 – Abril 2018 5