CODIGO: PRO-INF-SST-11

VERSION: 01
PROCEDIMIENTO ACCIONES CORRECTIVAS Y
PREVENTIVAS
FECHA: 01/08/2022
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900806492-5
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Contenido
1. OBJETIVO ................................................................................................................................... 1
2. ALCANCE .................................................................................................................................... 1
3. DEFINICIONES ............................................................................................................................ 1
4. REGISTROS UTILIZADOS .............................................................................................................. 2
5. DESARROLLO Y ACTIVIDADES ...................................................................................................... 2
5.1. CONSIDERACIONES GENERALES ........................................................................................... 2
5.2 DESCRIPCION DE ACTIVIDADES ............................................................................................. 3

1. OBJETIVO

Establecer los pasos a seguir para la lograr la elaboración, seguimiento, control y cierres de las
acciones correctivas y preventivas, que permitan eliminar las causas de las no conformidades
identificadas en la auditoría y que pueden afectar el mejoramiento continuo del SG-SST.

2. ALCANCE

Aplica a todos los procesos de la empresa y cubre desde la detección de una no conformidad real o
potencial hasta la aplicación de las acciones necesarias para evitar su ocurrencia o que ocurra.

3. DEFINICIONES

Auditoria: Proceso sistemático independiente y documentado para obtener evidencias de la

auditoria y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplan
los criterios de auditoría. Las auditorías internas, denominadas en algunos casos como auditorias
de primera parte, se realizan por, o en nombre de la propia organización para fines internos y
puede constituir la base para la autodeclaración de conformidad de una organización.

Criterio de Auditorías: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como

referencia.

Elaboró: Diana Patricia Cortés Gutiérrez Aprobó: Carlos Daniel Franco Vejarano
Licencia No 0880 DE 2018 Representante Legal
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Evidencia de la Auditoría: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son
pertinentes para los criterios de auditoría y que son verificables.

Hallazgo de la auditoría‫ ׃‬Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoria recopilada

frente a los criterios de auditoría.

Conclusiones de la auditoría‫ ׃‬Resultado de una auditoria que proporciona el equipo auditor tras
considerar los objetivos y todos los hallazgos de la misma.

No Conformidad: Incumplimiento de un requisito (Necesidad o Expectativa establecida,

generalmente implícita u obligatoria).

Acción Correctiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u otra
situación no deseable.

Acción de Mejora: Acción de optimización del SG-SST, para lograr mejoras en el desempeño de la
organización en la seguridad y salud en el trabajo de forma coherente con su política.

Acción Preventiva: Acción para eliminar o mitigar la causa de una no conformidad potencial u otra
situación potencial no deseable.

Mejora Continua: Proceso recurrente de optimización del SG-SST, para lograr mejoras en el
desempeño, coherentes con la política de SST de la organización.

4. REGISTROS UTILIZADOS

• Acciones correctivas y Preventivas

5. DESARROLLO Y ACTIVIDADES

5.1. CONSIDERACIONES GENERALES

El empleador debe dar las directivas y otorgar los recursos necesarios para la mejora continua del
SG-SST, con el objetivo de mejorar la eficacia de todas las actividades y el cumplimiento de sus
propósitos. (Decreto Único 1072 de 2015).

De acuerdo con la Organización Internacional del trabajo (OIT), se deberían establecer y mantener
disposiciones para la mejora continua de los elementos pertinentes del SG-SST. Estas disposiciones
deberían tener en cuenta los objetivos, y toda la información y los datos adquiridos en cada
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elemento del sistema, incluyendo los resultados de las evaluaciones, las investigaciones, los
resultados de auditorías, los resultados de la revisión por el personal directivo, las
recomendaciones para la introducción de mejoras, los cambios introducidos en la normatividad
nacional, y toda modificación técnica o administrativa introducidas en las actividades de trabajo.
(OIT, 2011).

Las acciones correctivas y preventivas representan las medidas tomadas frente a diferentes causas
que afectan el desarrollo normal y óptimo de una organización; se derivan de la evaluación y
supervisión de los resultados del sistema de gestión en SST, de las auditorías del SG-SST, y de los
exámenes realizados por la alta dirección, es importante que en los casos en que la evaluación del
sistema de SST, muestren que las medidas de prevención y protección contra los peligros y los
riesgos son inadecuadas o probablemente terminen siéndolo, deberán abordarse las medidas
correctivas de conformidad con la jerarquía reconocida de medidas de prevención y control y
dichas medidas deberían completarse y documentarse de una manera apropiada y oportuna. (OIT,
2011).

5.2 DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES

ACTIVIDAD DESCRIPCION RESPONSABLE

Los reportes de Incidentes o casi accidentes. Responsable del SG-SST
1. Fuentes para Las Investigaciones de Accidentes de trabajo.
identificar no Los informes de auditoría interna.
conformidad Los resultados de la revisión por la dirección.
es Los resultados del análisis de datos
potenciales Los resultados de las mediciones
Los registros pertinentes del SG-SST
La utilización de herramientas de análisis de riesgos
Los resultados de autoevaluación.
Las Inspecciones a los puestos de trabajo.

2. Identificación Identificar la no conformidad real, potencial u Responsable del SG-SST

de la no oportunidad de mejora y registrarla en el formato
conformidad correspondiente. Auditores Internos

Remitir el formato FOR-INF-SST-41 Acciones

Correctivas y preventivas, al Responsable del Proceso
para que analice las causas que está originando la No
conformidad real o potencial.

Todas las no conformidades reales o potenciales son

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originadas por causas. Para la identificación de la(s)

causas(s) de no conformidades reales o potenciales se
pueden utilizar diferentes herramientas estadísticas
tales como:
• Lluvia de Ideas
• Espina de Pescado
• Histogramas
• Metodología de los 5 porque…
• Entre otras

3. Plan de Luego de tener clara la causa raíz de la no Responsable del SG-SST

acción conformidad se debe proceder con el planteamiento
de las medidas de acción tanto correctivas como Auditores Internos
preventivas, tanto para que no se vuelvan a presentar
como para prevenirlas y de esta manera lograr la
mejora continua.

En este proceso se debe tener en cuenta:

• El objetivo de la implementación de la medida

planteada ya sea correctiva o preventiva.
• Descripción y proceso que llevara a cabo la
ejecución.
• Los responsables de su ejecución y
seguimiento.
• El área, personal, proceso, entorno laboral
impactado.
• Recursos para su implementación.
• Fecha de ejecución.
• Fecha de seguimiento y verificación.

Definir las acciones, responsable y fecha de ejecución,

que permitan eliminar las causas reales o potenciales
o desarrollar la oportunidad de mejora.

Verificar el correcto diligenciamiento del formato, en

términos de:
Claridad en la descripción de la no conformidad real,
potencial u oportunidad de mejorar

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Correcto análisis de causas

Definición del plan de acción, responsables y fechas.
4. Implementaci Implementar las acciones preventivas, correctivas y/o Responsable del SG-SST
ón del plan de mejora, de acuerdo con el establecido en el
de acción formato FOR-INF-SST-41 Acciones Correctivas y Auditores Internos
preventivas.

Registrar en el formato FOR-INF-SST-41 Acciones

Correctivas y preventivas, el seguimiento a la
ejecución del plan de acción (fecha de seguimiento,
resultado del seguimiento indicando las evidencias
que permitan demostrar la ejecución del Plan de
Acción y quien realizo el seguimiento); resultado y
evaluación de cierre de cada una de las acciones
ejecutadas.

Los responsables de la ejecución y seguimiento a las

acciones preventivas y correctivas deberán verificar si
su implementación alcanzó el objetivo esperado y por
ende aportó a la mejora continua del SG-SST.

5. Cierre de las Si en la verificación se identificó que el objetivo fue Responsable del SG-SST
no alcanzado y por ende las medidas de acción fueron
conformidad eficaces para eliminar la no conformidad y que esta se Auditores Internos
es mantenga controlada en el tiempo para que no se
vuelva a presentar, el responsable del SG-SST puede
dar cierre a este proceso.

Informar y remitir a la Gerencia General el formato de

las acciones correctivas, preventivas y de mejora que
hayan sido cerradas.

Revisar la conveniencia, adecuación y eficacia de las

acciones correctivas, preventivas y de mejora
tomadas.

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