Código: E-SS-P-015

Versión: 01
SISTEMA DE SEGURIDAD Y SALUD EN
EL TRABAJO
Página: 1 de 1

Fecha de Vigencia:
17/01/2022

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA

CARGO NOMBRE FIRMA FECHA

SOCA ROCA EDGAR

ELABORADO POR: GERENTE 14/01/2022
EULOGIO

SUPERVISOR DE
REVISADO POR: DIAZ MUÑANTE LUIS 15/01/2022
SEGURIDAD

SOCA ROCA EDGAR

GERENTE 16/01/2022
EULOGIO
APROBADO POR:

SUPERVISOR DE
DIAZ MUÑANTE LUIS 16/01/2022
SEGURIDAD
  OBJETIVO
Comprobar si el sistema de Gestión de Seguridad ha sido aplicado, y
es adecuado, Eficaz para la prevención de riesgos laborales y la
seguridad y salud de los trabajadores.

 ALCANCE
A todas las áreas involucradas con el sistema.

1. EQUIPO AUDITOR
 ………………………….

2. FECHA DE LA AUDITORÍA
Según programa

3. DOCUMENTOS PRINCIPALES A AUDITAR

Sistema De Gestión De Seguridad y Salud en el Trabajo según Ley
29783 y sus modificatorias Ley 30222

4. RECURSOS NECESARIOS
Documentos del Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo.

5. COMPROMISO E INVOLUCRAMIENTO

5.1 Principios.

6. POLÍTICA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

6.1 Política.
6.2 Dirección.
6.3 Liderazgo
6.4 Organización
6.5 Competencia.

7. PLANEAMIENTO Y APLICACIONES

7.1 Diagnostico.
7.2 Planeamiento para la identificación de peligros, evaluación y
control de riesgos.
7.3 Objetivos.
7.4 Programa anual de seguridad y salud en el trabajo.
 8. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN

8.1 Estructura y responsabilidad.

8.2 Capacitación y comunicación
8.3 Medidas de prevención
8.4 Preparación y respuestas ante emergencias.
8.5 Contratistas, subcontratistas, empresas especiales de
servicios.
8.6 Consulta y comunicación.

9. EVALUACIÓN NORMATIVA

9.1 Requisitos legales y de otros tipos

10. VERIFICACIÓN

10.1 Supervisión, monitoreo y seguimiento de desempeño.

10.2 Salud en el trabajo.
10.3 Accidente, Incidente, no conformidad, Acción Correctivas y
Preventiva.
10.4 Investigación de accidentes y enfermedades.
10.5 Control de las operaciones.
10.6 Gestión de cambio.
10.7 Auditorias conforme a lo dispuesto en la quinta disposición
complementaría y transitoria del D.S. N°009-2005-TR. Y Ley
29783

11. CONTROL DE INFORMACIÓN Y DOCUMENTOS

11.1 Documentos.
11.2 Control de la documentación de los datos.
11.3 Gestión de los registros.
12. REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

8.1 Gestión de la mejora continúa.

RELACION DE PREGUNTAS

GERENTE

1.1 Principios de compromiso e involucramiento.

2.1 Política de seguridad.
2.2 Dirección.
2.3 Liderazgo.
2.4 Organización.
2.5 Competencia.
5.1 Requisitos legales y de otro tipo.
8.1 Gestión de la mejora continúa.
3.3 Objetivos
4.1 Estructura y responsabilidades.
4.2 Capacitación.
6.2 Salud en el trabajo.
6.4 Enfermedad.

SUPERVISOR DE SST.

2.1 Política.
3.2 Planeamiento para la identificación de Riegos.
3.3 Objetivos
3.4 Programa anual de seguridad y salud.
4.3 Medidas de prevención.
4.4 Preparación y respuesta ante emergencia.
6.3 Investigación de Accidentes, incidentes, no conformidad, acción
correctiva y preventiva.
6.4 Control de las inspecciones..

DEFINICIONES

1.- Verificación
Auditoria de carácter interno aplicado principalmente al
personal operativo. Forma parte del grupo de actividades
comprendidas en el programa de auditoria interna.

2.- Auditoria
Actividad comprendida en el programa de auditoria interna,
dirigida a examinar los sistemas.

3.- Auditor
Persona calificada para efectuar auditoria del Sistema de
Seguridad y Salud en el Trabajo.

4.- No conformidad Mayor

Incumplimiento de lo establecido por la norma ,que afecta en

grado mayor la eficiencia del sistema de gestión.

Ejemplo: No presentar evidencias de contar con un

procedimiento de Control de Registros.
5.- No conformidad Menor
- Incumplimiento de lo establecido por la norma , que afecta en
grado menor la eficiencia del sistema de gestión.
 Ejemplo: Uso de registros con diferentes formatos y con la
misma codificación y versión.
- Incumplimiento de un requisito especificado en el sistema de
gestión pero no exigido por la norma.
Ejemplo: Incumplir con lo estipulado en el procedimiento de
Control de Registros, al archivar registros por 1 año, en lugar
del periodo de archivo establecido de 2 años.
- Conjunto de observaciones relacionadas al mismo requisito
de la norma.
Ejemplo: Presencia de varios registros llenados en forma
ilegible.

6.- Observación
Comprobación de hecho negativo aislado que no afecta al
sistema de gestión.

CONDICIONES BÁSICAS

De preferencia, los auditores internos deben estar capacitados

como auditores del Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo.
De no contarse con personal capacitado, se seleccionarán de
acuerdo a su experiencia y conocimientos .

DISPOSICIONES ESPECÍFICAS

1.- El Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo , será

auditado por lo menos una vez al año. Según el estado de cada
actividad, .
2 Los programas anuales de auditorias internas serán elaborados
y aprobados por el Gerente y el Supervisor de Seguridad.
3.- Fuera del Programa Anual de Auditorias, el Gerente y Supervisor
de Seguridad podrán programar auditorias especiales cuando lo
consideren .
4.- Los auditores internos seleccionados para realizar una auditoria
deben ser independientes del área auditada .
5.- Los expedientes de las auditorias internas serán conservados,
por un periodo mínimo de 3 años.
6.- El informe final de las auditorias Internas serán Revisados por la
Gerencia.