Identificación de Peligros, Evaluación, Valoración y

Control de Riesgos
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1. OBJETIVO

Establecer los mecanismos para realizar la continua identificación de peligros, evaluación,

valoración y control del riesgo, necesarios para mantener el riesgo en un nivel aceptable.

2. ALCANCE

Este procedimiento aplica a todos los centros de trabajo de OBCIPOL, incluyendo

actividades actuales y futuras, rutinarias y no rutinarias, internas y externas con capacidad de
afectar adversamente la salud y seguridad de las personas que tienen acceso al lugar de
trabajo, tomando en cuenta requerimientos legales, comportamientos, aptitudes y otros
factores humanos. El procedimiento también implica considerar los riesgos que puedan
generarse al realizar cambios en el proceso, instalaciones y equipos entre otros.

3. RESPONSABLES

Cargo Responsabilidad
o Apropiar los recursos necesarios y suficientes para llevar a cabo la
identificación de peligros, evaluación, valoración y control del riesgo.
Gerente / Director de o Participar en la identificación de los peligros presentes en las labores
Obra desarrolladas y en los controles que se establezcan para intervenir dichos
peligros, mediante la realización de Inspecciones
Gerenciales e Inspecciones Planeadas de Seguridad.
o Controlar y monitorear la correcta ejecución de este procedimiento.
o Asesorar a las partes interesadas en la identificación de peligros,
evaluación, valoración y control del riesgo.
Director o Mantener los registros que resulten de este procedimiento.
HSEQ/Coordinador HSEQ o Actualizar anualmente la Matriz de identificación de peligros,
evaluación, valoración y control del riesgo de todos los centros de
trabajo o cuando se produzcan cambios que afecten la seguridad y
salud de los trabajadores.
o Participar en la identificación de los peligros presentes en las labores
Trabajadores/Contratistas
desarrolladas y en los controles que se establezcan para intervenir dichos
/Subcontratistas
peligros.

4. ABREVIATURAS Y DEFINICIONES

a. AST: Análisis de seguridad en el trabajo.

b. EPP: Elemento de protección personal.
c. HSEQ - Occupational Health, Industrial Safety and Environment and Quality: Salud
Ocupacional, Seguridad Industrial, Ambiente y Calidad.

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d. SAS - Sistema de Aislamiento Seguro de Plantas y Equipos.

e. SAES – Sistema de Aislamiento Eléctrico Seguro.
f. RAM - Risk Assessment Matrix: Matriz de Valoración de Riesgos.
g. Accidente de trabajo. Es accidente de trabajo todo suceso repentino que sobrevenga
por causa o con ocasión del trabajo, y que produzca en el trabajador una lesión
orgánica, una perturbación funcional o psiquiátrica, una invalidez o la muerte. Es
también accidente de trabajo aquel que se produce durante la ejecución de órdenes
del empleador, o contratante durante la ejecución de una labor bajo su autoridad, aún
fuera del lugar y horas de trabajo. Igualmente se considera accidente de trabajo el que
se produzca durante el traslado de los trabajadores o contratistas desde su residencia a
los lugares de trabajo o viceversa, cuando el transporte lo suministre el empleador.
También se considerará como accidente de trabajo el ocurrido durante el ejercicio de
la función sindical aunque el trabajador se encuentre en permiso sindical siempre que el
accidente se produzca en cumplimiento de dicha función. De igual forma se considera
accidente de trabajo el que se produzca por la ejecución de actividades recreativas,
deportivas o culturales, cuando se actúe por cuenta o en representación del empleador
o de la empresa usuaria cuando se trate de trabajadores de empresas de servicios
temporales que se encuentren en misión.
h. Actividad: Tarea o acción que expone al trabajador a peligros, Ejemplo realizar labores
administrativas, conducir vehículo, entre otras.
i. Actividad Rutinaria: Actividad que forma parte de la operación normal de la
organización, se ha planificado y es estandarizable. Y se realiza:
 Durante todo o gran parte del día - todos los días
 Algunas veces al día - todos los días
 Algunas veces a la semana - todas las semanas
 Algunas veces al mes - todos los meses
j. Actividad No Rutinaria: Actividad que no forma parte de la operación normal de la
organización o actividad que la organización ha determinado como no rutinaria por su
baja frecuencia de ejecución. Y se realiza:
 Algunas veces durante la obra - por solicitud del cliente o jefes.
 Algunas veces al mes - por solicitud del cliente o jefes.
k. Acto Subestándar: Omisión o ejecución inadecuada de un procedimiento normalizado
de seguridad por parte de un trabajador, contratista o visitante, que ocasiona un
incidente.
l. AST: Análisis de seguridad en el trabajo. Metodología para el análisis sistemático de una
actividad que permite identificar los peligros en cada paso de la tarea y establecer los
controles del mismo.
m. Centro de trabajo. Se entiende por Centro de Trabajo a toda edificación o área a cielo
abierto destinada a una actividad económica en una empresa determinada.
n. Condiciones y medio ambiente de trabajo: Aquellos elementos, agentes o peligros que
tienen influencia significativa en la generación de riesgos para la seguridad y salud de
los trabajadores. Quedan específicamente incluidos en esta definición, entre otros: a)·
las características generales de los locales, instalaciones, máquinas, equipos,
herramientas, materias primas, productos y demás útiles existentes en el lugar de trabajo;
b) Los agentes físicos, químicos y biológicos presentes en el ambiente de trabajo y sus
correspondientes intensidades, concentraciones o niveles de presencia; c) los
procedimientos para la utilización de los agentes citados en el apartado anterior, que
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influyan en la generación de riesgos para los trabajadores y; d) la organización y

ordenamiento de las labores, incluidos los peligros biomecánicos y psicosociales.
o. Condición Subestándar: Circunstancia física peligrosa existente en el lugar de trabajo
que puede ocasionar directamente un incidente/accidente de trabajo.
p. Consecuencias: alteración en el estado de salud de las personas y los daños materiales
resultantes de la exposición a peligros.
q. Efecto posible: las consecuencias más probables que puede llegar a generar un riesgo
existente en el lugar de trabajo, se refiere a posibles lesiones y signos y síntomas de
enfermedades, más no a su diagnóstico.
r. Enfermedad laboral. Es enfermedad laboral la contraída como resultado de la
exposición a peligros inherentes a la actividad laboral o del medio en el que el
trabajador se ha visto obligado a trabajar. El Gobierno Nacional, determinará, en forma
periódica, las enfermedades que se consideran como laborales y en los casos en que
una enfermedad no figure en la tabla de enfermedades laborales, pero se demuestre la
relación de causalidad con los factores de riesgo ocupacional será reconocida como
enfermedad laboral, conforme lo establecido en las normas legales vigentes.
s. EPP: Elemento de protección personal. Dispositivo que sirve como barrera entre un
peligro y alguna parte del cuerpo de una persona.
t. Equipo de protección personal. Dispositivo que sirve como medio de protección ante un
peligro y que para su funcionamiento requiere de la interacción con otros elementos.
Ejemplo, sistema de detención contra caídas.
u. Evaluación del riesgo: Proceso para determinar el nivel de riesgo asociado al nivel de
probabilidad de que dicho riesgo se concrete y al nivel de severidad de las
consecuencias de esa concreción.
v. Fuente: condición/acción que genera riesgo. Es la situación con potencial de daño en
términos de lesión o enfermedad, daño a la propiedad, al ambiente de trabajo o a una
combinación de estos.
w. Grupos de Interés (stakeholders): Personas, grupos u organizaciones que mantienen una
relación directa o indirecta con la empresa; están dentro y fuera de la empresa, y
pueden afectar o ser afectadas por las actividades de la empresa, positiva o
negativamente. Las empresas con su actividad, generan impacto, directo o indirecto
que afecta a sus grupos de interés, a los cuales es necesario identificar y analizar,
minimizando el impacto negativo y optimizando el impacto positivo.
x. Identificación del peligro: Proceso para establecer si existe un peligro y definir las
características de éste.
y. Matriz de Identificación de Peligros, evaluación, valoración y determinación de
controles: documento en el que se expresa de forma sistemática y organizada la
identificación, localización y valoración de los factores y/o agentes de riesgo en el
contexto laboral.
z. Medidas de control actual: medida(s) implementada(s) con el fin de minimizar la
ocurrencia de incidentes y la generación de enfermedades laborales. Se clasifican en
Fuente, Medio y Persona.
aa. Medidas de control propuestas: medida(s) a implementar por la organización para
minimizar la ocurrencia de incidentes.
bb. Peligro: fuente, situación o acto con potencial de daño en términos de lesión o
enfermedad, o una combinación de estas.

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cc. Personal expuesto: número de personas (empleados, contratistas, visitantes, practicantes

y comunidad) expuestas directamente al peligro.
dd. Probabilidad: Grado de posibilidad de que ocurra un evento no deseado y pueda
producir consecuencias.
ee. Riesgo: Combinación de la probabilidad de que ocurra una o más exposiciones o
eventos peligrosos y la severidad del daño que puede ser causada por éstos.
ff. Riesgo aceptable: Riesgo que ha sido reducido a un nivel que la organización puede
tolerar, respecto a sus obligaciones legales y su propia política en seguridad y salud
ocupacional.
gg. Valoración del riesgo: proceso de evaluar el (los) riesgo(s) que surge(n) de un(os)
peligro(s), teniendo en cuenta la suficiencia de los controles existentes y de decidir si el
(los) riesgo(s) es (son) aceptable(s) o no.
hh. Instructivo de Trabajo Seguro: Documento que describe de forma detallada el paso a
paso de “cómo” desarrollar una actividad. Debe incluir los peligros que implican el
desarrollo de la misma y los controles que mitigan los riesgos propios de la actividad.
ii. SAS - Sistema de Aislamiento Seguro de Plantas y Equipos: que se aplica cuando se
realiza una actividad intrusiva que pueda liberar un peligro contenido y afectar la
integridad de las personas e instalaciones. Estos peligros y riesgos deben ser
identificados, valorados y controlados, basados en la jerarquía de controles.
jj. SAES – Sistema de Aislamiento Eléctrico Seguro: Es el conjunto de actividades técnicas y
de gerenciamiento, establecidas como procedimiento para la eliminación del riesgo de
liberación de una o varias fuentes de energía, involucradas con un equipo o sistema que
se va a intervenir, incluyendo la aplicación de las cinco reglas de oro de la prevención
del riesgo eléctrico.
kk. Trabajo en Altura: Trabajo en el que exista el riesgo de caer a 1.50 metros o más sobre un
nivel inferior.

5. DESCRIPCIÓN

5.1 Mecanismos para la Continua Identificación de Peligros, Evaluación, Valoración

y Control del Riesgo.

OBCIPOL. desarrollará las siguientes acciones para mantener la continua identificación,

evaluación, valoración y determinación de controles para intervenir los peligros presentes en
las labores desarrollas dentro de su actividad económica:

- Matriz de Identificación de Peligros, evaluación, valoración y control del riesgo (

incluyendo situaciones rutinarias y no rutinarias
- Organización del trabajo, incluyendo: factores sociales, jornadas de trabajo, acoso
laboral, intimidación.
- Reporte de observaciones de actos y condiciones HSE, participación de los
trabajadores
- Programa de Inspecciones Planeadas de Seguridad.
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- Investigación de accidentes de trabajo, incidentes y enfermedades laborales.

- Situaciones de emergencia potencial.
- Manejo del cambio
- Análisis de seguridad en el trabajo AST, participación de los trabajadores
- Análisis de riesgos de Ecopetrol, participación de los trabajadores

5.1.1 Matriz de Identificación de Peligros, Valoración y Control del Riesgo.

Para elaborar la Matriz de Identificación de peligros, evaluación, valoración del riesgo y

determinación de controles se seguirán los siguientes pasos:

Conformar el Equipo de Trabajo: El equipo de trabajo para la elaboración de la Matriz de

Identificación de peligros, valoración del riesgo y determinación de controles deberá estar
conformado por personal del Área de Seguridad y Salud en el Trabajo del proyecto luego
de recibir inducción en la metodología que utiliza la organización, también podrá
participar personal del área, proceso o cargo para el cual se elaborará dicha matriz. De
igual manera se realizara acompañamiento de esta actividad y revisión de la matriz por el
Director HSEQ, Asesor externo o profesional competente delegado.

Formato a utilizar: El formato para la realización de la Matriz de Identificación de peligros,

evaluación, valoración y control del riesgo será el diseñado por la empresa, el cual se
encuentra en el Anexo Nº 1. La Matriz de Identificación de peligros, valoración y control
del riesgo se podrá realizar por áreas, procesos, cargos o por Grupos de Exposición Similar.

5.1.1.1 Identificación de peligros

Para la identificación de los peligros, se clasificarán los procesos, actividades y tareas

desarrolladas en cada centro de trabajo y se identificarán los peligros presentes en cada
actividad, teniendo en cuenta la Tabla de Peligros en el Anexo Nº 2. En la matriz se colocará
la fuente que origina cada uno de los peligros identificados en las actividades desarrolladas.
También se cclasificaran las actividades en Rutinarias y No Rutinarias; en los actividades no
rutinarias se tendrá en cuenta los peligros inherentes a la actividad (incluyendo en la
identificación el diseño de áreas de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria/equipos,
procedimientos de operación y organización del trabajo, incluida su adaptación a las
aptitudes humanas).

Solo se identificarán en cada actividad, los peligros inherentes a dicha actividad. No se

colocarán las condiciones subestándar o inseguras encontradas, las cuales se deberán
reportar en un informe de Inspección Planeada de Seguridad.

5.1.1.2 Evaluación y Valoración del Riesgo

La evaluación de riesgos será la base para la gestión activa de la seguridad y la salud en el

trabajo. La metodología utilizada para evaluar y valorar el riesgo será la descrita en la Guía
Técnica Colombiana, GTC-045:2012 de Icontec. Ver Anexo Nº 3.

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Para cada peligro identificado se evaluará y valorará el riesgo siguiendo esta metodología,
con el fin de priorizar las intervenciones a realizar para mantener el riesgo en un nivel
aceptable.

5.1.1.3 Determinación de controles

Después de realizar la evaluación y valoración del riesgo para cada peligro identificado, se
realizará el inventario de las acciones a desarrollar, que sean necesarias para mantener los
riesgos en un nivel aceptable.

Los métodos de control se escogerán teniendo en cuenta los siguientes principios:

a) Combatir los riesgos en su origen.

b) Adaptar el trabajo a la persona, en particular, en lo que respecta a la concepción de los
puestos de trabajo, así como a la elección de los equipos y métodos de trabajo y de
producción, con miras, en particular a atenuar el trabajo monótono y repetitivo y a
reducir los efectos del mismo en la salud.
c) Tener en cuenta la evolución de la técnica.
d) Sustituir lo peligroso por lo que entrañe poco o ningún peligro.
e) Adoptar las medidas que antepongan la protección colectiva a la individual.
f) Dar las debidas instrucciones a los trabajadores.

De acuerdo con el Decreto 1072 de 2015, la jerarquía de controles a utilizar para intervenir
los peligros encontrados será:

1. Eliminación del peligro/riesgo: Medida que se toma para suprimir (hacer desaparecer) el
peligro/riesgo;
2. Sustitución: Medida que se toma a fin de remplazar un peligro por otro que no genere
riesgo o que genere menos riesgo;
3. Controles de Ingeniería: Medidas técnicas para el control del peligro/riesgo en su origen
(fuente) o en el medio, tales como el confinamiento (encerramiento) de un peligro o un
proceso de trabajo, aislamiento de un proceso peligroso o del trabajador y la ventilación
(general y localizada), entre otros;
4. Controles Administrativos: Medidas que tienen como fin reducir el tiempo de exposición al
peligro, tales como la rotación de personal, cambios en la duración o tipo de la jornada
de trabajo. Incluyen también la señalización, advertencia, demarcación de zonas de
riesgo, implementación de sistemas de alarma, diseño e implementación de
procedimientos y trabajos seguros, controles de acceso a áreas de riesgo, permisos de
trabajo, entre otros; y,
5. Equipos y Elementos de Protección Personal y Colectivo: Medidas basadas en el uso de
dispositivos, accesorios y vestimentas por parte de los trabajadores, con el fin de
protegerlos contra posibles daños a su salud o su integridad física derivados de la
exposición a los peligros en el lugar de trabajo. El empleador deberá suministrar elementos
y equipos de protección personal (EPP) que cumplan con las disposiciones legales
vigentes. Los EPP deben usarse de manera complementaria a las anteriores medidas de
control y nunca de manera aislada, y de acuerdo con la identificación de peligros y
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evaluación y valoración de los riesgos.

Ejemplos de implementación de la jerarquía de controles:

Eliminación: modificar un diseño para eliminar el peligro, por ejemplo, introducir dispositivos
mecánicos de alzamiento para eliminar el peligro de manipulación manual.
Sustitución: sustituir por un material menos peligroso o reducir la energía del sistema (por
ejemplo, reducir la fuerza, el amperaje, la presión, la temperatura, etc.
Controles de ingeniería: instalar sistemas de ventilación, protección para las máquinas,
enclavamiento, cerramientos acústicos, etc.
Señalización, advertencias, y/o controles administrativos: instalación de alarmas,
procedimientos de seguridad, inspecciones de los equipos, controles de acceso,
capacitación del personal.
Equipos de protección personal: gafas de seguridad, protección auditiva, máscaras faciales,
arneses de seguridad y cuerdas, respiradores y guantes.

5.1.2 Reporte de Observaciones de Actos y Condiciones

OBCIPOL., cuenta con un mecanismo para la identificación de comportamientos y

condiciones inseguras y casi-accidentes, que consiste en el reporte de las observaciones,
realizadas por los trabajadores, subcontratistas y proveedores que se encuentran en el frente
de trabajo, por medio del diligenciamiento del Formato Reporte de Observaciones, HSE-F-13.

Este es un proceso de intervención para la seguridad basado en el comportamiento, es

esencialmente una herramienta para el empoderamiento de los empleados, es decir, para
lograr un compromiso y envolvimiento real de los mismos con la compañía y el Sistema de
Seguridad y Salud en el Trabajo y Protección Ambiental; en donde cualquier trabajador,
tendrá la posibilidad de contribuir con el desarrollo de la seguridad y salud en el trabajo, en
el sentido esperado. El proceso consta de los siguientes aspectos:

a. Condición detectada.

- Comportamiento Seguro: si se trata del desarrollo de una actividad o labor especifica

que se encuentra de acuerdo a las normas y controles necesarios para su ejecución.
- Comportamiento Inseguro: Se refieren a todas las acciones y decisiones humanas, que
pueden causar una situación insegura o incidente, con consecuencias para el
trabajador, la producción, el medio ambiente y otras personas. También el
comportamiento inseguro incluye la falta de acciones para informar o corregir
condiciones inseguras. Condición Insegura: Es todo elemento de lo equipos, la materia
prima, las herramientas, las máquinas, las instalaciones o el medio ambiente que se
convierte en un peligro para las personas, los bienes, la operación y el medio ambiente y
que bajo determinadas condiciones puede generar un incidente.
- Condición Segura
- Casi-accidente: incidente sin consecuencias reales.

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b. Tolerancia al riesgo

Se refiere a la reacción de la persona a la que se le hace la observación. Cuando se trate

de hacerle una observación al trabajador que este protagonizando un acto o condición
seguro o inseguro, se debe realizar en los mejores términos de cordialidad y amabilidad. En
el reporte se debe registrar por tanto la reacción del trabajador ante la observación
realizada:

- Complacencia
- Emoción
- Complacencia
- Disgusto

c. Tipo de Hallazgo

En esta casilla se indica el tipo de hallazgo, fue con respecto a las características detectadas
en cuanto a los siguientes elementos:

- EPP
- Orden y Aseo
- Procedimiento
- Seguridad Vial
- Ambiental
- Instalaciones
- Equipos y herramientas
- Felicitaciones

d. Pasos a seguir

- Identificar el comportamiento o condición.

- Acercarse a la persona responsable del evento.
- Entablar un dialogo con el trabajador, de manera cordial, de tal manera que este
igualmente identifique la condición o comportamiento y las consecuencias que este le
podría generar. Se puede recomendar la manera apropiada de realizar la labor, con los
elementos apropiados si es el caso.
- En dado caso que el trabajador que protagoniza el comportamiento y condición
insegura, no acate la observación realizada, se debe dar aviso al jefe inmediato.
- En el formato del reporte no se utiliza para reportar a la persona como tal si no la
condición o comportamiento y las medidas o acciones tomadas.
- Entregar la tarjeta de reporte al Coordinador HSEQ de la empresa.

e. Cambio de los comportamientos Subestándar

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Cuando se identifiquen y/o evidencien condiciones subestándar se debe utilizar el siguiente

procedimiento de intervención:

- Parar el proceso o actividad que no se está ejecutando con el estándar seguro, a través
del Ing. Residente, Coordinador HSE, Representante del COPASST y/o persona con
autoridad que se encuentre en el sitio.
- En lo posible obtener evidencia testimonial o fotográfica del hallazgo.
- Implementar un momento sincero con el Colaborador; de manera que se logre crear
conciencia de la importancia para la salud del trabajador el cumplimiento del estándar.
- Efectuar re inducción sobre comportamientos seguros al Colaborador.
- Efectuar seguimiento y acompañamiento al Colaborador para asegurar el
comportamiento de las normas.

5.1.3 Programa De Inspecciones Planeadas De Seguridad

OBCIPOL. ha diseñado un Programa de Inspecciones Planeadas de Seguridad, HSE-PR-17

con el fin de mantener identificadas todas la condiciones subestándar en el ambiente de
trabajo que podrían llegar a generar un accidente de trabajo o una enfermedad Laboral. El
Programa de Inspecciones Planeadas contempla los siguientes aspectos:

o Áreas y equipos a inspeccionar

o Periodicidad de las inspecciones
o Responsables
o Mecanismo de seguimiento a las acciones correctivas
o Listas de verificación.

5.1.4 Investigación de Accidentes de Trabajo, Incidentes y Enfermedades Laborales

En OBCIPOL. todos los accidentes de trabajo, incidentes y enfermedades laborales son

investigados y para ello ha elaborado el procedimiento para la investigación de los mismos,
de acuerdo con la normatividad vigente.

5.1.5 Análisis de Seguridad en el Trabajo (AST)

Cuando el cliente solicite la realización de una actividad específica durante la obra que no
se encuentre en la Matriz de identificación de peligros, evaluación y valoración del riesgo, la
identificación de los peligros y el establecimiento de los controles se realizará utilizando el
Formato Análisis de Seguridad en el Trabajo (AST), HSE-F-27, donde se registrarán claramente
las medidas a implementar a fin de mitigar, prevenir, eliminar y/o controlar los riesgos
inherentes, según el paso a paso que implica la actividad.

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5.1.6 Análisis de Riesgos de Ecopetrol ( Referente )

Procedimiento Análisis de Riesgo. Responsabilidad Integral Dirección de HSE. ECP-DHS-I-024

Elaborado 17/05/2013. Versión 7.

Toda actividad que vaya a ser ejecutada por personal ajeno al área, en instalaciones de
ECOPETROL S.A. debe contar con un Análisis de Riesgo escrito o verbal.

Todo trabajo que sea controlado a través de un permiso de trabajo en frio, caliente, para
Trabajo en altura o eléctrico debe contar con el respectivo Análisis de Riesgo escrito y
procedimiento o instructivo de trabajo y éste hace parte integral del permiso de trabajo.

Para la elaboración del Análisis de Riesgo se deben considerar los Casos HSE, Casos HRA, los
Aspectos e Impactos Ambientales, análisis de riesgos de procesos, y las lecciones aprendidas
de la gestión de incidentes y fallas de control de cada dependencia.

El formato de análisis de riesgos ECP-DHS-F-150, está compuesto por dos dimensiones:

1. Seguridad en la planta/área/entorno: Se refiere a los peligros propios del área y el entorno

donde se ejecutará el trabajo. El contratista debe elaborar esta dimensión con base en el
HEMP (Casos HSE, Casos HRA y Aspectos e Impactos Ambientales), Análisis de riesgos de
procesos y las lecciones aprendidas de la gestión de incidentes y fallas de control de su área.

2. Seguridad propia del trabajo o actividad a realizar: Se refiere a los peligros y riesgos propios
del trabajo a realizar. Cada contratista debe elaborar esta dimensión teniendo en cuenta los
siguientes criterios:
 La aplicación del procedimiento o instructivo de trabajo.
 La aplicación del aislamiento seguro de plantas y equipos (SAS y SAES).
 Las posibles interferencias entre las diferentes especialidades que laboran en un mismo
alcance de trabajo.

Para los casos que requieren análisis de riesgos escrito:

- El diligenciamiento de éste puede ser a mano con letra legible o a través de un medio
informático; y todos los campos del formato deben llenarse sin omitir ninguno.
- El formato de Análisis de Riesgos debe imprimirse en papel blanco, firmarse por los
responsables de la elaboración y enviarse al funcionario responsable de la aprobación para
su respectiva revisión. En caso de que considere que el contenido es adecuado, lo aprobará
y devolverá; en caso de que considere que el documento requiere algunas modificaciones,
las consignará a mano en el formato y lo devolverá para que los responsables de la
elaboración las incorpore al documento, lo imprima, lo diligencie, lo firme y se lo envíe de
nuevo para su aprobación.

- El Análisis de Riesgos debe tener un original y una copia. El original queda adjunto al
permiso de trabajo que conserva el Emisor y la copia queda adjunta al permiso de trabajo

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entregado al Ejecutor.

El tiempo de vigencia de un Análisis de Riesgos puede ser igual o mayor al del Permiso de
Trabajo que acompaña.

El Análisis de Riesgos no requiere revalidación al momento en que se proceda a hacerse la

revalidación del Permiso de Trabajo que acompaña, excepto si durante la ejecución de una
actividad se detecta que un peligro no fue contemplado o si se presentan condiciones
diferentes a las iniciales, tales como: cambio del alcance del trabajo o las condiciones del
entorno. En este caso, además de la suspensión del Permiso de Trabajo, deberá hacerse la
revisión del Análisis de Riesgos respectivo, antes de poderse reiniciar el trabajo.

Si un Permiso de Trabajo pierde la vigencia y no puede ser revalidado por haber transcurrido
más de siete (7) días calendario desde la fecha de emisión, se podrá utilizar el mismo Análisis
de Riesgos como documento adjunto al nuevo Permiso de Trabajo que se emita para
continuar la actividad, siempre y cuando se mantengan las condiciones iniciales.

El desarrollo de un análisis de riesgos específico para la realización de un trabajo comprende

las siguientes nueve (9) etapas:

Etapa 1. Analizar el escenario del trabajo que va a ser ejecutado.

Etapa 2. Solicitar el formato de Análisis de Riesgos vigente y publicado por cada
dependencia.
Etapa 3. Diligenciar el formato de Análisis de Riesgos.
Etapa 4. Definir el responsable para cada control.
Etapa 5. Disponer del Procedimiento o Instructivo de Trabajo.
Etapa 6. Aprobar el Análisis de Riesgos.
Etapa 7. Leer y comprender el Análisis de Riesgos y el Procedimiento o Instructivo de
Trabajo por parte del Equipo Ejecutor.
Etapa 8. Asegurar la aplicación de controles.
Etapa 9. Hacer seguimiento a la aplicación de controles.

El desarrollo de las etapas es el siguiente:

Etapa 1. Analizar el escenario del trabajo que va a ser ejecutado. El equipo que elabora el
Análisis de Riesgos debe:

a. Determinar el alcance y objetivo del trabajo. El alcance del trabajo debe incluir las
actividades a ser realizadas, el lugar, las personas y competencias requeridas, las
herramientas y los equipos necesarios, las actividades que se desarrollarán de forma
simultánea.

b. Visitar el sitio exacto del trabajo.

c. Revisar y comprender las etapas requeridas para la ejecución del trabajo. Consultar el o
los procedimiento o instructivos de trabajo que detallan la tarea, en caso que no existan,
estos documentos debe ser elaborados.
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d. Consultar las lecciones aprendidas de incidentes ocurridos en trabajos similares y asegurar

la implementación de los controles recomendados en las mismas.

Etapa 2. Solicitar el formato de análisis de riesgos vigente y publicado por cada

dependencia.

Cada dependencia debe entregar al equipo que elabora los análisis de riesgos, el formato
de análisis de riesgos específico del área donde se desarrollará el trabajo.

El Emisor y Ejecutor que elabora el análisis de riesgos revisará el contenido del formato y en
caso de requerirse adiciones complementarlos. Si requiere cambios o modificaciones de
algún peligro, riesgo o control diferentes de adiciones, lo informará al jefe de departamento
o Coordinador con el fin de validar el cambio y actualizar el formato.

Etapa 3. Diligenciar el formato de análisis de riesgos.

El Equipo que elabora el análisis de riesgos debe diligenciar el documento ya sea a mano
con letra legible o a través de un medio informático, así:

a. Diligenciar el encabezado del formato de análisis de riesgos con la siguiente información:

 Valoración RAM del trabajo: Valoración del riesgo RAM por la ejecución del trabajo, la
cual es definida desde la planeación y programación del trabajo.
 Dependencia o Empresa Ejecutora: Nombre de la empresa a la cual pertenece el Equipo
Ejecutor.
 Fecha de Elaboración del Análisis de Riesgos: Fecha en la cual se terminó de elaborar el
análisis de riesgos.
 Fechas de Vigencia del Análisis de Riesgos (Desde y Hasta): Período aproximado en el que
se tiene previsto realizar el trabajo cubierto por el análisis de riesgos.
 Planta y/o Lugar: Instalación o área donde se va a realizar el trabajo.
 Equipo o Sistema Objeto del Trabajo: Nombre y número de identificación del equipo o
sistema que va ser intervenido.
 Trabajo a Realizar: Descripción breve y clara del trabajo que se va a realizar.
 Herramientas y/o Equipos: Principales herramientas o equipos que se van a utilizar.
 Elementos de Protección Personal EPP: Listado de elementos de protección especiales
 requeridos para ejecutar el trabajo y que son adicionales a los EPP básicos.
 Contactos de Emergencia: Números telefónicos o de radio de los principales contactos
requeridos para la atención de una emergencia ocupacional, operacional o ambiental.

b. Diligenciar el cuerpo del documento con la declaración (SI/NO) definiendo de esta forma
si el peligro, riesgo o control establecido en el formato de análisis de riesgos aplica para la
ejecución del trabajo. En caso que se detecten peligros adicionales se podrán diligenciar en
el formato en los campos en blanco dispuestos para este fin y se informará al jefe de
departamento o Coordinador con el fin de validar el cambio y posteriormente actualizar el
formato.

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c. Consignar los datos de los integrantes del equipo que elabora el Análisis de Riesgos en las
casillas del formato: Nombre, Registro o Cédula de Ciudadanía, Cargo y Firma.

d. Consignar los datos del funcionario que aprueba el Análisis de Riesgos: Nombre, Registro o
Cédula de Ciudadanía y Cargo.

Etapa 4. Definir el Responsable para cada control. El equipo que elabora el Análisis de Riesgo
debe:

a. Definir y consignar en la columna de CARGO RESPONSABLE, un cargo por cada control, el

cual será el directo responsable de que el mismo se implemente adecuada y
oportunamente. No necesariamente es quien ejecuta la actividad ni quien ejecuta la
implementación del control.

b. Si se conoce de antemano el nombre del funcionario correspondiente a cada cargo

responsable se puede colocar junto a éste entre paréntesis.

c. Realizar un chequeo cruzado, con el fin de verificar un posible conflicto en la asignación

de cargos responsables, de manera que se asegure que los cargos asignados puedan
cumplir con su rol adecuadamente.

Etapa 5. Disponer del procedimiento o instructivo de trabajo.

Para que un trabajo se desarrolle de forma correcta y segura el ejecutor debe contar con un
procedimiento o instructivo de trabajo que cumplan con los siguientes requisitos:

 Disponibilidad: El Ejecutor debe tener disponible el procedimiento o instructivo de trabajo

en el sitio donde se desarrolla las actividades.
 Calidad: Debe ser elaborado y estar aprobado por un funcionario autorizado de la
empresa ejecutora. Debe tener como mínimo la siguiente información: descripción del
paso a paso, identificación de los riesgos, controles y los equipos de protección personal
diferentes a los EPP básicos en cada paso. Cada Gerencia podrá establecer mecanismos
de aprobaciones de Ecopetrol o quien obre en su nombre, con el fin de mejorar el nivel
de control de la calidad de dichos procedimientos.
 Comunicación/Capacitación: El procedimiento o instructivo de trabajo debe ser
comunicado y comprendido por todos los ejecutores del trabajo.
 Cumplimiento: El supervisor o líder del equipo Ejecutor debe garantizar el cumplimiento de
lo establecido en el procedimiento o instructivo de trabajo.

 Cuando se ejecuten trabajos que están clasificados como críticos o en el análisis de riesgo
se determina que es un trabajo crítico debe cumplir con lo establecido en la guía Gestión
de Contratistas – Foco HSE ECP-DHS-G-043 o quien lo modifique, complemente o derogue.
Adicionalmente se debe disponer de una lista verificación para el seguimiento paso a
paso de las actividades establecidas para ejecutar el trabajo.

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 El Ejecutor y el Emisor deben revisar y acordar el procedimiento o instructivo a seguir para

la ejecución del trabajo.

 Nota: De importancia alta se debe analizar si en la ejecución de las actividades se

usan sustancias catalogadas como carcinógenas o con toxicidad aguda; en cuyo
caso es OBLIGATORIO priorizar los riesgos asociados, dentro de la matriz de peligros y
fijar los controles establecidos en la legislación y ficha de seguridad del producto.

Etapa 6: Aprobar el Análisis de Riesgos.

a. El equipo que elabora el Análisis de Riesgos debe firmar el formato diligenciado en original
y copia. Para obtener la copia es válido acudir a fotocopias del original una vez sea
aprobado, siempre y cuando sean legibles, y que durante la ejecución del trabajo y el
archivo del Permiso, el original permanezca en la sede del Emisor del Permiso.

b. El Análisis de Riesgos debe remitirse al área o a la dependencia responsable de emitir el

Permiso de Trabajo, al menos con un (1) día de anterioridad a la fecha de inicio de la
ejecución del trabajo, para su verificación y firma de aprobación por parte del funcionario
que corresponda.

c. El responsable de la verificación y aprobación del análisis de riesgos podrá, si lo considera

necesario, reunir oportunamente al equipo de elaboración para revisar el Análisis de Riesgos
y ajustarlo adecuadamente. También podrá devolverlo al equipo que lo elaboró si considera
que el documento debe corregirse, indicándole sus observaciones al mismo.

d. Si durante la ejecución del trabajo se detecta la necesidad de incluir controles adicionales

a los originalmente previstos, el trabajo debe ser suspendido temporalmente y el Emisor del
Permiso de Trabajo se debe reunir con el Ejecutor para hacer las adiciones, siempre y
cuando no entren en conflicto con lo inicialmente establecido, escribiendo a mano sobre el
original y la copia del Análisis de Riesgos, consignando el nombre, la firma, registro o cédula
de ciudadanía y cargo de cada uno de ellos, en los textos añadidos.

e. Si durante la emisión, revalidación o ejecución se detecta que algo del texto original debe
modificarse, el Análisis de Riesgos deberá ser corregido y devuelto al funcionario que lo
aprobó, con las justificaciones del caso para su nueva aprobación.

f. Si durante la ejecución de un trabajo se evidencia alguna variación de lo inicialmente

pactado en la planeación y programación de los trabajos, el Ejecutor debe suspender
inmediatamente la actividad e implementar los controles para realizar el trabajo en forma
segura. La actividad podrá iniciar una vez se implementen los controles identificados y se
realice la validación por parte del Emisor.

g. No se aceptan tachones ni enmendaduras en los Análisis de Riesgos, solo adiciones que

no entren en conflicto con lo inicialmente establecido en la planeación y programación de
los trabajos.

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h. En todos los casos, se debe asegurar que los controles adicionales incluidos en el Análisis
de Riesgos cuenten con un responsable y que los mismos sean implementados oportuna y
adecuadamente, antes de iniciarse o reiniciarse el trabajo. Además, los cambios deben ser
divulgados al Equipo Ejecutor y demás funcionarios interesados.

i. Si un trabajo ha sido suspendido temporalmente por correcciones que deban hacerse al

Análisis de Riesgos, su reiniciación no requerirá de la revalidación del Permiso de Trabajo
respectivo, siempre y cuando se cumplan los requisitos previstos en el Manual de Control de
Trabajo (ECP-DHS-M-001).

j. En el caso de ausencia del aprobador del Análisis de Riesgos, la responsabilidad debe

delegarse a un nivel similar o al nivel inmediatamente superior, más no a niveles inferiores.

Etapa 7: Leer y comprender el Análisis de Riesgos y el Procedimiento o Instructivo de Trabajo

por parte del Equipo Ejecutor.

La lectura y comprensión del contenido del Análisis de Riesgos y del Procedimiento o

Instructivo de Trabajo es responsabilidad del Ejecutor de la actividad (Supervisor de
Mantenimiento, Supervisor del Contratista o persona designada por ellos bajo su
responsabilidad), quien debe asegurarse de que todos los trabajadores que ejecutarán el
trabajo entiendan los peligros, riesgos y controles consignados en el Análisis de Riesgos y en el
Procedimiento o Instructivo de Trabajo y se comprometan a cumplir los controles que les
corresponda. Este compromiso se debe realizar en los momentos HSE antes del inicio de la
jornada diaria de trabajo.

a. El Ejecutor de la actividad debe asegurar que todos los trabajadores que participarán
directamente en la ejecución de la actividad diligencien a mano, con bolígrafo y con letra
legible la última sección del formato del análisis de riesgos “Ejecutores que participan en el
trabajo” en el original y en la copia, con el Nombre, Registro o Cédula de Ciudadanía, Cargo
y Firma, la cual debe ser autógrafa o corta.

b. La difusión del Análisis de Riesgos a las demás dependencias involucradas es

responsabilidad de los funcionarios asignados para ello en los controles previstos en el mismo.

c. Si uno o varios integrantes del Equipo Ejecutor cambia, el Ejecutor del trabajo debe hacer
la difusión del Análisis de Riesgos y del Procedimiento o Instructivo de Trabajo a los nuevos
ejecutores y cada uno de éstos deben diligenciar una fila completa de la última sección del
formato del análisis de riesgos “Ejecutores que participan en el trabajo”.

d. Las personas que ejecutan o supervisan el trabajo deben estar enteradas de los
requerimientos documentados en el Análisis de Riesgos y Procedimiento o Instructivo de
Trabajo garantizando que éstos se apliquen durante la ejecución del trabajo.

Etapa 8. Asegurar aplicación de controles.

El Ejecutor debe verificar diariamente que los controles definidos en el análisis de riesgos y
procedimiento o instructivo de trabajo se encuentren implementados; si no se están
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cumpliendo plenamente debe suspender el trabajo y hacer la gestión para la instalación del
control o controles inexistentes o incompletos.

Etapa 9. Hacer seguimiento a la aplicación de controles.

El Emisor debe realizar seguimiento al inicio del trabajo y en su ronda estructurada para
verificar que todos los controles se estén cumpliendo; si no es así debe suspender el trabajo y
hacer la gestión para la instalación del control o controles inexistentes o incompletos. De ser
necesario, deberá suspender definitivamente el Permiso de Trabajo correspondiente.

5.2 Comportamiento, Aptitudes y otros Factores Humanos

OBCIPOL. Aplicara las siguientes herramientas para evaluar y hacer seguimiento al

comportamiento y aptitud de los trabajadores:

 Reporte de observaciones de actos y condiciones HSE

 Programa de Inspecciones Planeadas de Seguridad.

5.3 Comunicación de la Identificación de Peligros, Evaluación, Valoración y Control

del Riesgo

Una vez se haya realizado la Matriz de identificación de peligros, evaluación, valoración del
riesgo de cada área, proceso o cargo; se divulgará así:

- Al Comité Paritario de la Seguridad y Salud en el Trabajo (COPASST).

- A todos los Trabajadores de la empresa.
- A los Contratistas y subcontratistas.
Para lo anterior, se dispondrá de carteleras en los centros de trabajo, en las reuniones
periódicas del Copasst y durante las sesiones de inducción y reinducción en Seguridad y
Salud en el Trabajo.

5.4 Actualización de la Identificación de Peligros, Evaluación, Valoración y Control

del Riesgo
Las matrices de identificación de peligros, evaluación, valoración y control del riesgo de
cada área, proceso o cargo se revisarán anualmente para determinar si requieren ser
actualizadas. También se actualizarán en los siguientes casos:

o Cada vez que ocurra un accidente de trabajo mortal.

o Cada vez que ocurra un evento catastrófico en la empresa.
o Cuando se presenten cambios en los procesos, en las instalaciones en la maquinaria
o en los equipos.
o Previamente al inicio de un proyecto que según sus características particulares así lo
exijan.

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o Cuando exista alguna reforma o cambio en la normatividad legal aplicable que

cobije el servicio que presta OBCIPOL.
o Cuando como resultado de la investigación de la enfermedad o de un accidente de
trabajo o incidente se considere como medida a adoptar.
o Después de un análisis de los informes de las inspecciones planeadas realizadas.
o Creación de cargos.
6. APROBACIONES

REVISÓ DIRECTOR HSEQ APROBÓ GERENTE

”
NOMBRE: Ing. Gilberto Gutiérrez Gutiérrez NOMBRE: Ing. Ariel Grazt Vargas

7. CONTROL DE ACTUALIZACIONES
Versión Fecha Ítem
Motivo Realizado por
Número Aprobación Modificado
00 Marzo 2008 TODO APROBACIÓN INICIAL GERENTE
Se elimina Gerente Administrativo y se deja
Únicamente Director de HSEQ.
Se elimina coordinador de Calidad y se deja
Coordinador de HSE
2.Responsabili
Se agrega la frase contratistas consorcios y
dades
donde se encuentre realizando trabajos
OBCIPOL
Agosto Se elimina corresponde a la Norma GTC 45 de
01 1.2. Alcance Director HSEQ
2008 ICONTEC
Se elimina de riesgo por repetirse la frase
Se hace una reevaluación de los riesgos y se
3.Procedimie
incluyen y organizan otros de acuerdo a
nto
panorama de riesgos.
Se elimina La información suministrada se
registra en el formato Registro de
Capacitación y Entrenamiento
02 Enero 3009 Todo Mejoramiento. Director HSEQ
Julio de Procedimient Se especifica procedimiento basado en GTC-
03 Director HSEQ
2009 o 45 (1997) complementado con William Fine
04 Octubre de Ítem 6. - Se incluyen los mecanismos y herramientas Director HSEQ

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2009 aplicadas por la empresa para la

identificación continua de peligros.
- Se incluye GESTIÓN DE CAMBIOS la
identificación de riesgos generado por
cambios
Julio de
05 Ítem 6. Se crea ítem 6.3 Actividades No Rutinarias. Director HSEQ
2010
Se complementa el documento para definir
Septiembre método de intervención para los eventos
06 Item 7.2.3 Director HSEQ
de 2012 donde no se cumplen los estándares
comportamentales.
Noviembre
07 Todo Alineación con conceptos de ECOPETROL Director HSEQ
de 2012
Incorporación de concepto GUÍA DEL SISTEMA
Abril de
08 Todo DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y Director HSEQ
2014
AMBIENTE PARA CONTRATISTAS Rev. 13
Cambio de la metodología para la realización
de la matriz de identificación de peligros,
Abril de
09 Todo evaluación, valoración del riesgo y Director HSEQ
2015
determinación de controles. Se adopta la de
la GTC-045 (2012)
Se alinea el procedimiento a el requisito 4,3,1
Septiembre
10 Ítem 5.1.1.1 literal J de la norma NTC OHSAS 18001. Lo Director HSEQ
de 2015
anterior en función hallazgo auditoria OHSAS.
Se incluye la necesidad de capacitación al
personal HSE sobre la metodología de IPEVR.
Julio de Ítem 5.1.1
11 Se incluyen herramientas para evaluar y hacer Director HSEQ
2018 Ítem 5.2
seguimiento al comportamiento, aptitud, entre
otros
Diciembre
12 Logo Cambio del logo / ISO 45001 Director HSEQ
de 2019
Inclusión del análisis del uso potencia de
13 Julio/2021 Etapa 5 Director HSEQ
sustancias catalogadas como carcinógenas

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 PROCESO
DEPENDENCIA
CARGOS
ZONA/LUGAR
TAREAS
RUTINARIA (Sí o No)
Clasificación
Descripción PELIGRO
Fuente
EFECTOS POSIBLES
Fuente
Medio CONTROLES EXISTENTES
Persona
Nivel de Deficiencia (ND)

Nivel de Exposición (NE)

Nivel de Probabilidad (ND x NE)

Interpretación del Nivel de Probabilidad EVALUACIÓN DEL RIESGO

Nivel de Consecuencia (NC)

Nivel de Riesgo (NR)

Interpretación del NR
Aceptabilidad del Riesgo VALORACIÓN DEL RIESGO
Empresa
Nº de
Contratistas
Expuestos
Visitantes CRITERIOS
PARA
Peor Consecuencia CONTROLES
de controles.

Existencia de Requisito Legal Especifico Asociado (Si o No)

ELIMINACIÓN

SUSTITUCIÓN

CONTROLES DE INGENIERÍA MEDIDAS DE INTERVENCIÓN

CONTROLES
ADMINISTRATIVOS/SEÑALIZACIÓN
ELEMENTO/EQUIPO DE PROTECCIÓN
PERSONAL

Nivel de Deficiencia (ND)

Nivel de Exposición (NE)

Nivel de Probabilidad (ND x NE)

Interpretación del Nivel de Probabilidad

Nivel de Consecuencia (NC)

INTERVENCIÓN

Nivel de Riesgo (NR)

EVALUACIÓN DEL RIESGO

Interpretación del NR
VALORACIÓN DESPUÉS DE LA

VALORACI
IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS DE

Aceptabilidad del Riesgo

ANEXO Nº 1 Formato Matriz de Identificación de Peligros, Evaluación, Valoración del riesgo y Determinación

ÓN DEL
RIESGO
 ANEXO Nº 2 Tabla de Peligros GTC-045 (2012).

Biológico Físico Químico Psicosocial Biomecánico De Seguridad Rendimientos

Naturales *
Virus Ruido (impacto Polvos orgánicos, Gestión organizacional (estilo de Postura (prolongada Mecánico (elementos de máquinas, Sismo
intermitente y continuo) inorgánicos mando, pago, contratación, mantenida, forzada, herramientas, piezas a trabajar,
participación, inducción y antigravitacional) materiales proyectados sólidos o
capacitación, bienestar social, fluidos
evaluación del desempeño, manejo de
cambios)
Bacterias Iluminación (luz visible Fibras Características de la organización del Esfuerzo Eléctrico (alta y baja tensión, Terremoto
por exceso o trabajo (comunicación, tecnología, estática)
deficiencia) organización del trabajo, demandas
cualitativas y cuantitativas de la labor
Hongos Vibración (cuerpo Líquidos (nieblas y Características del grupo social del Movimiento repetitivo Locativo (sistemas y medios de Vendaval
entero, segmentaria) rocíos) trabajo (relaciones, cohesión, calidad almacenamiento, superficies de
de interacciones, trabajo en equipo) trabajo (irregularidades, deslizantes,
con diferencia del nivel)
condiciones de orden y aseo,
(caídas de objeto)

Ricketsias Temperaturas externas Gases y vapores Características de la tarea (carga Manipulación manual Tecnológico (explosión, fuga, Inundación
(calor y frío) mental, contenido de la tarea, de cargas derrame, incendio)
demandas emocionales, sistemas de
control, definición de roles, monotonía,
etc).
Parásitos Presión atmosférica Humos metálicos, no Interfase persona tarea (conocimientos, Accidentes de tránsito Derrumbe
(normal y ajustada) metálicos habilidades con relación a la demanda
de la tarea, iniciativa, autonomía y
reconocimiento, identificación de la
persona con la tarea y la organización.
Picaduras Radiaciones ionizantes Jornada de trabajo, (pausas, trabajo Público (Robos, atracos, asaltos, Precipitaciones,
(rayos x, gama, beta y nocturno, rotación, horas extras, atentados, de orden público, etc) (lluvias, granizadas,
alfa) descansos) heladas)

Mordeduras Radiaciones no Trabajo en Alturas

ionizantes (láser,
ultravioleta infraroja)

Fluidos o Disconfort Térmico Trabajo en Espacios Confinados

excrementos

* Tener en cuenta únicamente los peligros de fenómenos naturales que afectan la seguridad y bienestar de las personas en el desarrollo de una actividad. En el plan de emergencias de cada empresa, se
consideraran todos los fenómenos naturales que pudieran afectarla.
ANEXO Nº 3 Metodología para la Evaluación y Valoración del Riesgo. GTC-045 (2012)

a) Nivel de Deficiencia (ND).

Nivel de deficiencia Valor de ND Significado

Se ha (n) detectado peligro (s) que determina(n) como

posible la generación de incidentes o consecuencias
Muy Alto (MA) 10 muy significativas, o la eficacia del conjunto de medidas
preventivas existentes respecto al riesgo es nula o no
existe, o ambas.
Se ha (n) detectada algún (os) peligro (s) que pueden
dar lugar a consecuencias significativa (s), o la eficacia
Alto (A) 6
del conjunto de medidas preventivas existentes es baja, o
ambas.
Se han detectado peligros que pueden dar lugar a
consecuencias poco significativas o de menor
Medio (M) 2
importancia, o la eficacia del conjunto de medidas
preventivas existentes es moderada, o ambas.
No se ha detectado consecuencia alguna, o la eficacia
No se asigna
Bajo (B) del conjunto de medidas preventivas existentes es alta, o
valor
ambas. El riesgo está controlado.

b) Nivel de exposición (NE).

Nivel de exposición Valor de NE Significado

La situación de exposición se presenta sin
Continua (EC) 4 interrupción o varias veces con tiempo
prolongado durante la jornada laboral.
La situación de exposición se presenta varias
Frecuente (EF) 3 veces durante la jornada laboral por tiempos
cortos.
La situación de exposición se presenta alguna
Ocasional (EO) 2 vez durante la jornada laboral y por un período
de tiempo corto.
La situación de exposición se presenta de
Esporádica (EE) 1
manera eventual.

c) Nivel de Probabilidad (NP).

Nivel de exposición (NE)

Nivel de probabilidad (NP)
4 3 2 1

10 MA-40 MA-30 A-20 A-10

Nivel de deficiencia
(ND) 6 MA-24 A-18 A-12 M-6

2 M-8 M-6 B-4 B-2

d) Interpretación de niveles de probabilidad.

Nivel de
Valor de NP Significado
probabilidad
Situación deficiente con exposición continua o
muy deficiente con exposición frecuente.
Muy Alto (MA) Entre 40 y 24
Normalmente la materialización del riesgo
ocurre con frecuencia
Situación deficiente con exposición frecuente u
ocasional, o bien situación muy deficiente con
Alto (A) Entre 20 y 10 exposición ocasional o esporádica. La
materialización del riesgo es posible que
suceda varias veces en la vida laboral.
Situación deficiente con exposición esporádica
o bien situación mejorada con exposición
Medio (M) Entre 8 y 6
continuada o frecuente. Es posible que suceda
el daño alguna vez.
Situación mejorable con exposición ocasional o
esporádica, o situación sin anomalía
Bajo (B) Entre 4 y 2 destacable con cualquier nivel de exposición.
No es esperable que se materialice el riesgo,
aunque puede ser concebible.

e) Determinación del nivel de consecuencia (NC).

Significado
Nivel de
Valor NC
consecuencias
Daños personales
Mortal o catastrófico
100 Muerte (s)
(M)
Lesiones o enfermedades graves irreparables
Muy grave (MG) 60
(incapacidad permanente parcial o invalidez)
Lesiones o enfermedades con incapacidad
Grave (G) 25
laboral temporal (ILT)
Lesiones o enfermedades que no requieren
Leve (L) 10
incapacidad

f) Determinación del nivel de riesgo (NR = NP * NC).

Nivel de probabilidad (NP)

Nivel de riesgo NR = NP x NC
40-24 20-10 8-6 4-2
I I I II
100
4 000-2 400 2 000-1 200 800-600 400-200
Nivel de
II
consecuencias
I I II 240
(NC) 60
2 400-1 440 1 200-600 480 - 360 III
120
 I II II III
25
1 000-600 500 -250 200 -150 100 -50
II III
II 200 III 40
10
400-240 III 80-60 IV
100 20

g) Interpretación del nivel de riesgo.

Nivel de riesgo Valor de NR Significado

Situación crítica. Suspender actividades hasta que el
I 400 - 600
riesgo esté bajo control. Intervención urgente
Corregir y adoptar medidas de control de inmediato. Sin
II 500 - 150 embargo, suspenda actividades si el nivel de riesgo está
por encima o igual de 360
Mejorar si es posible. Sería conveniente justificar la
III 120 - 40
intervención y su rentabilidad.
Mantener las medidas de control existentes, pero se
deberían considerar soluciones o mejoras y se deben
IV 20
hacer comprobaciones periódicas para asegurar que el
riesgo aún es aceptable.

h) Valoración del Riesgo.

Aceptabilidad
Nivel de riesgo Significado
I No aceptable
II No aceptable o aceptable con control específico
III Aceptable
IV Aceptable
 ANEXO Nº 4 FORMATO DE ANÁLISIS DE RIESGO.

FORMATO DE ANÁLISIS DE RIESGOS

RESPONSABILIDAD INTEGRAL
DIRECCIÓN DE HSE
Elaborado Versión:
ECP-DHS-F-150
31/08/2012 4
Consulte el Instructivo para Análisis de Riesgos ECP-DHS-I-024

PLANTA Y/O LUGAR : EQUIPO O SISTEMA OBJETO DEL TRABAJO : RAM

(Consecuencias: P, E, A, C o
I x Probabilidad)
TRABAJO A REALIZAR : DEPENDENCIA O EMPRESA EJECUTORA:

HERRAMIENTAS Y/O EQUIPOS: Elaboración

ELEMENTOS DE PROTECCIÓN PERSONAL EPP: Desde

CONTACTOS DE EMERGENCIA: Hasta

OBSERVACIÓN
CONTROLES REQUERIDOS PARA ADMINISTRAR LOS RIESGOS
LUGAR / PLANTA / ENTORNO/PERIFÉRICOS No: PELIGRO RIESGO SI/NO (Cuando el Emisor requiera plasmar CARGO RESPONSABLE
(Preventivos/Protectivos/Reactivos)
alguna observación)

TRAMPA DE RASPADORES

CONTROLES REQUERIDOS ANTES, DURANTE Y DESPUES DE OBSERVACIÓN

DESCRIPCIÓN DEL TRABAJO O LA ACTIVIDAD
No: PELIGRO RIESGO LA EJECUCION DE LA ACTIVIDAD SI/NO (Cuando el Emisor requiera plasmar CARGO RESPONSABLE
A EJECUTAR
(Preventivos/ Protectivos/ Reactivos) alguna observación)

TRABAJADORES QUE ELABORAN EL ANALISIS DE RIESGOS:

Declaro haber participado activamente en la identificación de los peligros, los riesgos y en la definición de las medidas de control que se implementarán antes, durante y después del trabajo que se va a realizar, para garantizar que el personal ejecutor en todo momento
pueda realizar la actividad en condiciones seguras.
Nombre Registro o Cédula Cargo Firma

FUNCIONARIO QUE APRUEBA EL ANALISIS DE RIESGOS

Declaro haber leído y comprendido los peligros, los riesgos y especialmente las medidas de control que se implementarán antes, durante y después del trabajo a realizar. Doy ejemplo demostrando mi liderazgo en seguridad; he creado y asegurado un ambiente y unas
condiciones dentro de la planta/lugar, que motivan al personal a trabajar con disciplina y seguridad siguiendo rigurosamente los procedimientos y estándares establecidos.
Nombre Registro o Cédula Cargo Firma

EJECUTORES QUE PARTICIPAN EN EL TRABAJO:

Declaro haber leído y comprendido los peligros, los riesgos y especialmente las medidas de control que se implementarán antes y durante el trabajo que vamos a realizar, para garantizar un trabajo Seguro. Mi compromiso es: En todo momento comprobaré mi propia
seguridad y la de mis compañeros de trabajo. Informaré oportunamente sobre cualquier situación de peligro y respetaré siempre, con disciplina los procedimientos y estándares establecidos.
Nombre Registro o Cédula Cargo Firma
ANEXO Nº 5 FORMATO ECP-DRI-F-045, MATRIZ DE VALORACIÓN DE RIESGOS – RAM.