TITULO:

PROCEDIMIENTO PARA IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN Y

CONTROL DE RIESGOS
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1. OBJETIVO(S)
Establecer y mantener la metodología para la permanente:
 Identificación de los peligros y riesgos.
 Evaluación de los riesgos e implementación de las medidas de control

2. ALCANCE
Este procedimiento se aplica a cada proceso desarrollado por Alsur Perú SAC, es decir a
toda tarea que realiza el personal de carácter operativo, de mantenimiento,
administrativos o tareas relacionadas con servicios, ya sea que las realicen personal
interno (de la empresa) o contratistas.
En este procedimiento también se establece el criterio para identificar los peligros y
riesgos delos visitantes que tienen acceso a las instalaciones de Alsur Perú SAC.

3. DEFINICIONES Y ABREVIATURAS

3.1 ABREVIATURAS
 SIG: Sistema de Gestión Integrado.
 SSO: Seguridad y Salud Ocupacional.
 PETS: Procedimiento Escritos de Trabajo Seguro.
 ATS: Análisis de Trabajo Seguro.
 VEP: Valor Esperado de Pérdida.
 PETS: Procedimiento Escritos de Trabajo Seguro.
3.2 DEFINICIONES
 Incidente: Suceso acaecido en el curso del trabajo o en relación con él, en el que
la persona afectada no sufre lesiones corporales, o en el que éstas sólo requieren
cuidados de primeros auxilios.
 Accidente: Un evento no deseado que resulta en lesiones a las personas, daño a
la propiedad o pérdida en el proceso.
 Accidente Leve: Suceso cuya lesión, resultado de la evaluación médica, genera
en el accidentado un descanso breve con retorno máximo al día siguiente a sus
labores habituales.
 Accidente Incapacitante: Suceso cuya lesión, resultado de la evaluación médica,
da lugar a descanso, ausencia justificada al trabajo y tratamiento.
Los accidentes incapacitantes se clasifican en:
Total Temporal: cuando la lesión genera en el accidentado la imposibilidad de
utilizar su organismo; se otorgará tratamiento médico hasta su plena
recuperación.
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Parcial Permanente: cuando la lesión genera la pérdida parcial de un miembro u

órgano o de las funciones del mismo.

Total Permanente: cuando la lesión genera la pérdida anatómica o funcional

total de un miembro u órgano; o de las funciones del mismo. Se considera a
partir de la pérdida del dedo meñique.

 Accidente Mortal: Suceso cuyas lesiones producen la muerte del trabajador.

 Peligro: Fuente, situación o acto con potencial de daño en términos de lesión a
las personas o enfermedad, o daño a la propiedad o una combinación de éstos.
 Riesgo: Combinación de la probabilidad de que ocurra un(os) eventos o
exposición(es) peligroso(s) y la severidad de la lesión o enfermedad o daños a la
propiedad que puede ser causada por el (los) eventos o exposición(es).
 Identificación del peligro: Proceso para reconocer si existe un peligro y definir
sus características.
 Enfermedad: Condición física o mental adversa identificable, que surge, empeora
o ambas, a causa de una actividad laboral, una situación relacionada con el
trabajo o ambas.
 Valoración del riesgo residual: Proceso de evaluar el (los) riesgos que surgen de
un (os) peligro(s), teniendo en cuenta la suficiencia de los controles existentes y
de decidir si el(los) riesgo(s) es (son) aceptable(s) o no.
 Riesgo aceptable: Riesgo que ha sido reducido a un nivel que la organización
puede tolerar con respecto a sus obligaciones legales y su política de STT. El
riesgo residual es solamente aceptable cuándo yo me he tomado el tiempo para
identificar y controlar todas las fuentes de energía, situaciones, incluyendo mi
conducta, para asegurar que nadie resultará lesionado. También denominado
riesgo residual aceptable
 Equipo de trabajo: Equipo designado por el Gerente, Jefaturas para la
identificación de peligros y evaluación y control de los riesgos. Este equipo está
conformado por personal multidisciplinario y con experiencia en las labores.
 Proceso: Conjunto de actividades (operacionales, de servicios o administrativas)
mutuamente relacionadas o que interactúan, las cuales transforman elementos
de entrada en resultados.
 Etapa: conformado por grupo de actividades que tienen algo en común.
 Actividad: Unidad básica de interacción entre los elementos componentes de un
proceso, donde pueden ocurrir sucesos que impiden la obtención de los
resultados operacionales claves. Una actividad puede ser de tipo operacional, de
servicio o administrativa, en función de los elementos componentes que se
interrelacionan.
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 Tarea: secuencia lógica de pasos.

4. DOCUMENTOS A CONSULTAR

 RM-050-2013-TR
 Norma OHSAS 18001:2007
 Ley se Seguridad y Salud en el Trabajo N° 29783

5. RESPONSABLES
 Empresa Contratista:
Aplicar lo establecido en el presente estándar en la identificación de peligros y riesgos
de sus áreas de trabajo.
 Jefe de Área:
o Aplicar lo establecido en el presente estándar en la identificación de peligros y
riesgos de sus áreas de trabajo.
o Proveer recursos y liderar el desarrollo de las actividades de conformidad con el
estándar.
 Supervisor de Seguridad:
o Establecer, cumplir y hacer cumplir el presente estándar.
o Supervisar los programas de entrenamiento para asegurar que los Supervisores
conozcan el estándar.
 Trabajador:
Cumplir con las normas de acuerdo a los peligros y riesgos de sus áreas de trabajo.

6. DESARROLLO
6.1 Identificación de tareas
La identificación de tareas se realiza mediante la metodología “mapeo de procesos”
siguiendo los siguientes pasos:
 Identificar el proceso perteneciente a Alsur Perú SAC que está siendo analizada
usando “Interrelación de Procesos de Alsur Perú SAC ”.
 Identificar las etapas que conforman dicho proceso.
 Identificar las actividades de cada etapa.
 Identificar todas las tareas operacionales, administrativas o de servicios que se
realizan en cada proceso sean propios o de terceros.
 Registrar los pasos de las tareas.
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Se debe tener en cuenta durante esta identificación los puestos de trabajo, equipos,
materiales e instalaciones que están relacionados con cada uno de los procesos a
evaluar.
El resultado de esta identificación es la “Matriz de Mapeo de Procesos” (CT-SST-
012).

6.2 Identificación de peligros y riesgos

 Identificar los peligros y riesgos relacionados con cada tarea, utilizando como
referencia la “Lista de Peligros y Riesgos estandarizados” (CT-SST-013).

Nota 1: al utilizar esta lista de peligros y riesgos estandarizados se debe

conservar todo el texto aclarando o seleccionando solo la(s) parte(s) del
peligro y riesgos al que nos estamos refiriendo lo cual debe tener lógica con la
valoración posterior que se realice.
 Registrar estos peligros y riesgos en las columnas correspondientes del
formato “Matriz Identificación de Peligros, Evaluación y Control de Riesgos”
(CT-SST-014).

Para la identificación de los peligros y riesgos se debe tener en cuenta:

 Actividades rutinarias y no rutinarias;

 Actividades de todas las personas que tienen acceso al sitio de trabajo
incluyendo contratistas y visitas;
 Comportamiento, aptitudes y otros factores humanos;
 Los peligros identificados que se originan fuera del lugar de trabajo con
capacidad de afectar adversamente la salud y la seguridad de las personas
que están bajo el control de la organización en el lugar de trabajo;
 Los peligros generados en la vecindad del lugar de trabajo por actividades
relacionadas con el trabajo controladas por la organización;
 Infraestructura, equipo y materiales en el lugar de trabajo, ya sean
suministrados por la organización o por otros;
 Cambios realizados o propuestos en la organización, sus actividades o los
materiales;
 Modificaciones al sistema de gestión de STT, incluidos los cambios temporales
y sus impactos sobre las operaciones, procesos y actividades;
 Cualquier obligación legal aplicable relacionada con la valoración del riesgo y
la implementación de los controles necesarios;
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 El diseño de áreas de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria/equipos,

procedimientos de operación y organización del trabajo, incluida su
adaptación a las aptitudes humanas.
 Política de SST
 Registros de incidentes de SST
 No conformidades en materia de SST
 Resultados de las auditorias de la gestión de SST
 Peligros nuevos resultado de acciones correctivas/preventivas propuestas.
 Comunicaciones de los empleados y de otras partes interesadas
 Inspecciones Planeadas.

Para la identificación de peligros y riesgos de:

 Nuevos diseños o modificaciones de las instalaciones, procesos o insumos se
cuenta con la Política de Aplicación de Diseño y Modificación de Instalaciones,
el cual permite identificar los peligros y evaluar los riesgos que pueden
incorporar estos nuevos proyectos o modificaciones.

6.3. Evaluación y clasificación de los riesgos.

Para la evaluación de los riesgos se debe utilizar el cuadro de Matriz de Riesgos de

Salud y Seguridad CT-SST-006.

6.3.1 Evaluación del riesgo

La evaluación de los riesgos se realiza por el equipo de trabajo.

Para determinar el potencial de daño y/o vulnerabilidad de cada elemento debe
considerarse el uso de datos históricos y predictivos que permitan efectuar análisis
del presente y del pasado, a objeto de determinar la magnitud y naturaleza del
problema.
El Jefe de Área debe revisar y validar los resultados, de la evaluación realizada por el
equipo de trabajo.
 Para determinar la valoración del nivel de probabilidad se hace uso de la
tabla N°1 para determinar se deberá considerar las estadísticas que
permitan hacer un análisis.
Nota 2: Los valores que se hayan determinado deberán colocarse en la
parte lateral de la CT-SST-014.
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TABLA N°1: Tabla para determinar el nivel de la consecuencia.

PROBABILIDAD 0 FRECUENCIA DESCRIPCIÓN

COMUN 4 Evento recurrente (Ocurre más de dos veces por año)

HA SUCEDIDO Evento que puede ocurrir con frecuencia (se produce una
3
o dos veces por año)

PODRIA SUCEDER 2 Evento que puede ocurrir (ocurre 1-10 años)

PRACTICAMENTE IMPOSIBLE 1 Evento que es poco probable que (ocurre 10- 100 años)

 Para determinar la valoración del nivel de consecuencia se hace uso de la

tabla N°2 según cartilla CT-SST-006, para determinar se deberá considerar
las estadísticas que permitan hacer un análisis.
Nota 3: Los valores que hayan determinado deberán colocarse en la parte
lateral de la CT-SST-014.

TABLA N°2: Tabla para determinar el nivel de la consecuencia.

CONSECUENCIA DESCRIPCIÓN
RIESGOS EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
IMPORTANTE 4 Incapacidad Permanente o la muerte

SIGNIFICANTE 3 Tiempo perdido o un caso de actividad restringida

No hay días perdidos por la lesión o de primeros

MODERADO 2
auxilios

INSIGNIFICANTE 1 No es caso de lesión

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6.3.2 Clasificación de los riesgos

El evaluador asigna un nivel de riesgo relacionado con la probabilidad de ocurrencia de la

amenaza y la consecuencia del riesgo identificado,
Nota 4: Los valores que se hayan determinado deberán colocarse en la parte
lateral de la CT-SST-014.
 Los criterios se encuentran definidos en la:
TABLA N°3: Tabla para determinar el nivel riesgo.

CONSECUENCIA RIESGOS EN
MATRIZ DE RIESGOS DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO SEGURIDAD Y SALUD
(Final del evento) EN EL TRABAJO
IMPORTANTE Incapacidad
16 12 8 4 Permanente o la
4 muerte
SIGNIFICANTE Tiempo perdido o un
16 9 6 3 caso de actividad
3 restringida
MODERADO No hay días perdidos
8 6 4 2 por la lesión o de
2 primeros auxilios
INSIGNIFICANTE
4 3 2 1 No es caso de lesión
1
PODRIA PRACTICAMENTE
COMUN HA SUCEDIDO
SUCEDER IMPOSIBLE
POSIBILIDAD
(probabilidad o frecuencia)
4 3 2 1
Evento que
puede ocurrir
Evento
con Evento que Evento que es
recurrente
frecuencia puede ocurrir poco probable que
(Ocurre más Descripción de la frecuencia
(se produce (ocurre 1-10 (ocurre 10- 100
de dos veces
una o dos años) años)
por año)
veces por
año)
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 De acuerdo a la calificación obtenida en el cuadro anterior, se evalúa para

determinar la calificación del riesgo, según la siguiente tala:

TABLA N°3: Tabla para la clasificación del riesgo.

VALORIZACIÓN DEL RIESGO

Nivel Alto ROJO X=8,9,12,16 Requiere Plan de Acción
Nivel Medio AMARILLO X=4,6 No requiere plan de acción pero puede ser
necesario control.
Nivel Bajo VERDE X=1,2,3 No requiere plan de acción

Nota 5: Los valores que se hayan determinado deberán colocarse en la parte lateral de la

CT-SST-014.
Nivel Alto: Riesgo no aceptable, se debe implementar medidas de control
inmediatamente a fin de minimizarlo. Este nivel de riesgo se debe cubrir con algún tipo de
documento, pudiendo ser una política, manual, estándar, reglamento, instructivo de
trabajo y de no existir estos con un PETS.
Nivel Medio: Riesgo de criticidad moderada, se debe implementar medidas de control en
un periodo determinado a fin de minimizarlo. Para este nivel de riesgo se recomienda
elaborar algún tipo de documento.
Nivel Bajo: Riesgo aceptable. Se deben considerar medidas de control a fin de evitar que
estos riesgos se vuelvan moderados o no aceptables. Para este nivel de riesgo es decisión
del área elaborar algún tipo de documento.

El equipo de trabajo identificará todas las tareas del área y las ordenará de acuerdo a los
criterios citados anteriormente incluyéndolos en el formato “Matriz Identificación de
Peligros,
Evaluación y Control de Riesgos” (ver anexo Nº 3). El documento final será revisado por el
Superintendente/Jefe del área, pudiendo solicitar para ello el asesoramiento del
Supervisor de Salud y Seguridad del área cuando corresponda.
A su vez se debe elaborar la “Lista Consolidada de Peligros y Riesgos” (ver anexo Nº 4) a fin
de dar a conocer este consolidado al personal.
Nota 6: La criticidad de la tarea estará dada por el mayor nivel del riesgo asociada a la
tarea.
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6.4. Medidas de Control y Evaluación del Riesgo Residual

6.4.1 Medidas de Control
Al determinar los controles o considerar cambios a los controles existentes,
se debe contemplar la reducción de los riesgos de acuerdo con la siguiente
jerarquía:
 La eliminación,
 La sustitución,
 Controles de Ingeniería,
 Señalización/advertencias, controles administrativos o ambos,
 Equipo de protección personal.
Los siguientes son algunos ejemplos de medidas de control, que se podrían
considerar para el desarrollo de la matriz de identificación de peligros,
evaluación y control de riesgos:
Ingeniería
a) sustitución de materiales, procesos o equipos
b) aislamiento de la fuente
c) diseño y modificación de instalaciones.
Administrativos
a) charlas de sensibilización, capacitación y entrenamiento.
b) programas de rotación de los trabajadores.
c) programas de mantenimiento preventivo y/o predictivo.
d) Procedimientos, ATS, estándares, reglamentos, permisos de trabajo,
ARO, entre otros.
Equipo de Protección Personal
a) Básico (zapato de seguridad, lentes, casco y ropa con cinta reflectiva
este último en las áreas donde exista movimiento de equipos o
vehículos)
b) Específicos, dependiendo del tipo de tarea que se vaya a desarrollar.
Otros
a) Inspecciones de seguridad
b) Plan de Contingencia y Respuesta a Emergencias
c) LOTOTO
d) Señalización, entre otros.
e) sustitución de materiales, procesos o equipos
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Estos controles se registran en el formato “Matriz Identificación de Peligros,

Evaluación y Control de Riesgos” (ver anexo Nº 3) en las columnas
correspondientes.
Nota 7: Para las visitas, se cuenta con un video de comunicación en el cual
se informa de los peligros y riesgos a los cuales podrían estar expuestos
durante su estadía en las instalaciones de Alsur Perú SAC, así mismo, se les
informa las medidas de control.

Nota 8: Las medidas de control que se determinen deberán colocarse en la

parte lateral de la CT-SST-014.

6.4.2 Evaluación del Riesgo Residual

Evaluar el riesgo residual (VEP) se realiza considerando las medidas de controles

existentes.

Para ello se debe registrar en la columna correspondiente el valor asignado a (E)

utilizando la Tabla N°1 y el valor asignado a la severidad de la consecuencia (C)
para ello se tomará en cuenta el criterio del equipo de trabajo considerando las
medidas de control. Finalmente, clasificar el riesgo residual según los criterios de
la Tabla Nº 4.
El equipo de trabajo de cada área sugerirá medidas de control para minimizar y
controlar los riesgos. Las cuales deberán ser validadas por el Superintendentes o
Jefes de área, quienes serán los responsables de la implementación.
Nota 9: En el caso que el valor asignado a la severidad de la consecuencia luego
de considerar la medida de control existente sea mínimo, asignar el menor valor
de la Tabla Nº 2.
Nota 10: Si durante la operación del equipo de producción se produce una
situación imprevista o anormal, se debe detener el equipo y proceder a la
preparación del Análisis de Riesgo Operacional ARO (ver anexo Nº 05) para la
situación específica que se presenta. Se exceptúan de éste, las tareas
relacionadas con operación de equipos de producción en condiciones
normales, en cuyo caso por tratarse de tareas rutinarias deberían están
reguladas por POE o ATS.
Nota 11: Los resultados de las medidas del riesgo residual deberán colocarse en la
parte lateral de la CT-SST-014.

6.5. Revisión y Actualización de Peligros y Riesgos

El Superintendente/Jefe de área es el responsable de asegurar la revisión y/o
actualización del registro “Matriz Identificación de Peligros, Evaluación y Control
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de Riesgos”. Esta revisión y actualización se realiza en cualquiera de las

siguientes circunstancias:

 Identificación inicial de los peligros y riesgos de seguridad y salud en el trabajo.

 Cuando se identifican nuevos peligros y riesgos.
 Cuando se desarrollen nuevos proyectos, expansión, contracción,
reestructuración, etc.
 Cuando exista cambios en los procesos, métodos de trabajo o equipos o
patrones de comportamiento, cambios de insumos o materias primas.
 Cuando cambie un requisito legal u otro requisito o aplique uno nuevo.
 Ante necesidad de cambio por revisiones a la matriz de peligros y riesgos.
 Cuando se identifican nuevos peligros y riesgos resultado de acciones
correctivas/preventivas propuestas.
 Ante la ocurrencia de un incidente o accidente, si se determina como plan de
acción la necesidad de revisar y actualizar la “Matriz Identificación de Peligros,
Evaluación y Control de Riesgos”.

6.6. Aprobación de resultados

El Jefe de área es responsable de aprobar el registro “Matriz Identificación de
Peligros, Evaluación y Control de Riesgos”.
El Gerente de Administración y Finanzas de Alsur Perú SAC es responsable de
aprobar “Matriz Identificación de Peligros, Evaluación y Control de Riesgos”, por
considerarse como el representante legal de la empresa.

6.7 Comunicación de peligros y riesgos

Cada Jefe de área es responsable de asegurar la comunicación de los peligros,
riesgos y medidas de control adoptadas para minimizar, a todo el personal y partes
interesadas a través de:
 Procedimientos (PETS) e instrucciones -(ATS),
 Charlas de inducción/orientación o sensibilización,
 Reuniones grupales,
 Otras actividades consideradas por el área.
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7. CONTROL DE CAMBIOS

PUNTO VERSION ANTERIOR JUSTIFICACION DEL CAMBIO

Accidente Incapacitante
3.2 Se ha incluido los tipos de accidente
incapacitante.

Coordinador de Seguridad Cambio organizacional en la empresa.

5.0
Se cambió la metodología de cálculos del nivel
Evaluación y clasificación de los de riesgo según la ley de seguridad y salud en
6.3 riesgos. el trabajo.
7.0 Anexo 1, Anexo 2, Anexo 3,
Se cambió de anexos a registros.
Anexo 4.

8. ANEXOS/FORMATO/REGISTROS

CT-SST-012: Matriz de Mapeo de Procesos.

CT-SST-013: Lista de Peligros y Riesgos Estandarizados.
CT-SST-006: Matriz Identificación de Peligros, Evaluación y Control de Riesgos.
CT-SST-014: Identificación de peligros, evaluación de riesgos y medidas de control.
CT-SST-016-024: Evaluación de riesgos.

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

Gerson Montes Begazo Mariela Lima Hurtado Julio González Burga

Supervisor de Seguridad Jefe de Sistemas Integrados y Gerente de Administración y
Seguridad Patrimonial Finanzas

FIRMA FIRMA FIRMA

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