NORMATIVA DE CALIDAD Y AMBIENTE

SEMANA 8

Lucía Begoña Cárcamo Rosas.

Lunes 19 de diciembre del 2022.
Programa de continuidad en ingeniería en prevención de riesgos
SISTEMA DE GESTIÓN BASADOS EN LA NORMATIVA ISO 14001:2015
En la organización en la cual desempeña sus labores, su jefatura le solicita elaborar el

programa de auditoría, donde además del cronograma de las auditorías anuales, usted deberá

detallar lo siguiente:

1. Los pasos previos de la organización para la realización de la auditoría, basado en la ISO

9001:2015 e ISO 14001:2015.

Para la realización de una auditoria, se debe realizar un programa de auditoría, en la cual, la

gerencia será la encargada de asegurar que los objetivos propuestos en el programa, sean de

acuerdo a lo establecido, también se deberá asignar personal necesario y recursos adecuados para

realizar dicha auditoria, el tamaño y la complejidad deberá ser basado en el tipo de organización.

Este programa debe entregar normas que se desarrollen en un tiempo determinado, este

programa deberá incluir;

 El objetivo de la auditoria es establecer lo que se quiere lograr con la realización de esta y

verificar cuales serán los resultados que deberán mejorarse.

 La extensión, numero, duración, localidades a ser auditadas serán establecidas con

anterioridad, para así tener especificaciones fijas a la cual se aplicará la auditoria.

 El procedimiento del programa de auditoría, se confeccionará con anterioridad en donde

se deben especificar cuales son las actividades que se realizaran y las directrices en donde

se aplicara este procedimiento.

 Los criterios de la auditoria serán establecidos con anterioridad y se especificaran cuales

será los parámetros por donde se guiará la auditoria.

 Métodos de auditoría, cuando se termine el proceso de auditoría, se procederá a recaudar

todos los antecedentes donde serán analizados para verificar las desviaciones, se

planificara un levantamiento de estas desviaciones para en un futuro realizar una mejora.

 Para la selección de los equipos de auditoría, se realizara a través de personal competente

y capacitad para dicha actividad.

 Recursos necesarios se definirán una vez que se presente un programa, ya que se tendrá

claridad de lo que haga falta.

 Procesos para el manejo confidencial de la información, esta información será

almacenada en un lugar que sea seguro y que se tenga fácil acceso para su próxima

revisión.

 Por último, se reunirá a todo el personal, en donde se informara cuales son las ventajas y

desventajas que se presentan cuando se realiza la incorporación a las ISO 9001:2015 y la

ISO 14001:2015 y además, se realizara difusión de las nuevas políticas que se integran

con la implementación de las ISO.

 2. Los procesos del sistema de gestión basado en la ISO 19001:2018, que deberían estar

asociados a la auditoría.

Un plan de auditoria incluirá los procesos que son relacionados con este, en donde se deben

incluir contratos, calendarios, planificaciones, tamaños y procesos que se deben evaluar en las

organizaciones. Este plan será ejecutado por la gerencia que es responsable de la auditoria, en

donde puede ser coordinado con la empresa auditora, y se especifican el tipo, los alcances y la

complejidad de la auditoria a desarrollar.

En el plan de auditoria ira, el objetivo, la duración, procedimientos del programa de

auditoría, los criterios de auditoría, el método de auditoría, la selección del equipo auditor, los

recursos necesarios para la auditoria y finalmente el manejo confidencial de la información.

Finalmente nos podemos encontrar con el informe de auditoría, en donde se expondrá los

resultados que se obtuvieron en la auditoria, este informe lo realizara el equipo auditor, en donde

la conclusión debe ser ordenada y clara, al igual que los hallazgos encontrados y las no

conformidades.

Dicho informe, llevara el objetivo y alcance de la auditoria, identificación del cliente,

identificación de equipo desarrollador de la auditoria, fecha y lugar, criterio de la auditoria,

hallazgos de la auditoria y la conclusión de esta.

3. El plan de auditoría, contemplando que usted participa como auditor líder, detallando

cuáles son los procesos que se someterán a esta revisión.

 Plan de auditoría interna de sistema de gestión ISO 9001:2015/ISSO 14001:2015
NOMBRE
EMPRESA Claro Vicuña Valenzuela
AREA
AUDITAD
A Mantención de ruta x-7
FECHA
AUDITORI
A. 12-12-2022
AUDITORES
Josselin 569582745
Haro 46     jharoh@cvv.cl  
Leodan 569873524
Medina 62     lmedina@cvv.cl  
OBJETIVOS
Evaluar el cumplimiento de las actividades y el sistema de gestión con los requisitos de la ISO
14001.
Evaluar e desempeño de toda la organización y conformidad del sistema de gestión de la ISO
14001, y el cumplimiento de los objetivos concretados.
ALCANCE

Revisión de todos los procedimientos e instructivos y documentación competente.

CRITERIOS
INTEGRACI
ON CON EL
METODO   AUDITADO X MUESTREO  

IN SITU X     BASADO EN JUICIO X

SIN
A INTERACCIO
DISTANCI N CON EL
A   AUDITADO   ESTADISTICO  
MIXTA          
CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES
Hora inicio Hora termino Actividades auditar

8:30 09.30 inicio con reunión con personal interesado.

9:30 10:30 Auditoria de bodegas
10.30 11:30 auditoria de oficinas
Auditoria de áreas, prevención, topografía, jefe de
11:30 12:30 terreno, residente, administración.
Auditorio equipo de supervisores de terreno y
12:30 13:30 laboratorio vial.
13:30 15:00 receso
15:00 16:00 documentación de obra
 16:00 17:00 reunión de cierre de auditoria
CIERRE AUDITORIA
Leodan
NOMBRE AUDITOR Medina
FECHA AUDITORIA. 12-12-2022 FIRMA  
4. Tomando en cuenta los atributos personales del auditor, indique mediante un ejemplo una

deficiencia1 para cada principio aplicable a la ISO 19011:2018. Utilice la organización

en donde desarrolla su actividad para dicha identificación.

 Conducta ética: el equipo auditor, ambas personas tienen vínculos familiares y de

amistad con la gerencia, debido a esto, existe la omisión de datos que son

importantes para que no intervengan en los resultados de la auditoria aplicada en

la organización.

 Presentación imparcial: toda la información que se logro recaudar, no presenta la

totalmente cierta.

 Cuidado personal: no se logra realizar correctamente los procedimientos que se

establecieron, ya que el personal tiene a resistirse a los cambios establecido, en

donde se crea una complejidad mayor.

 Confidencialidad: la información recaudada en a la auditoría, no es confidencial,

ya que esta se debe compartir con otras organizaciones de la misma empresa, en

la cual, los administradores de contratos son diferentes, por lo tanto, estos

resultados pueden llegar a filtrarse a las organizaciones competidoras.

 Independencia: debido a que los auditores designados son propios de la empresa,

esto entrega una complejidad al momento de ser objetivo en los procesos

evaluados, esto pondría en serio peligro las conclusiones propuestas.

 Enfoque basado en las evidencias: cuando se realiza una auditoria se involucran

procesos de información digital, que es de fácil acceso y uso, por lo tanto, se

dificultaría al momento de concretar una conclusión confiable.

5. Después de revisar los procedimientos del sistema de gestión de calidad y ambiente,

usted descubre que el sistema de gestión implementado en su empresa no está integrado.

Es por ello que deberá realizar un plan de seguimiento para la integración del sistema de

gestión

No conformidad Documentación Personal La empresa no

digital faltante involucrad no se cuenta con una

encuentran política ambiental.

identificados en su

totalidad.

Solución Toda la El personal Se deberá

documentación interesado, deberá confeccionar e

deberá encontrarse ser identificado de implementar

digitalmente y acuerdo a las “política

correctamente funciones que se ambiental” en

almacenada. implementaron en donde se

el sistema de establecerán

gestión. “objetivos

ambientales”, que

vayan de acuerdo a

las situaciones que

se presentan en la

empresa

Plazo Diciembre-2022 Enero-2023 Febrero-2023

responsables Jefe de cada área Gerente General Departamento

HSEC
 BIBLIOGRAFÍA
ambiental, S. d. (2015). ISO 14001:2015, Gap Analisys Checklist.
IACC. (2018). Normativa de calidad y ambiente, semana 5. Santiago.