MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUN

Fecha Actualización Marzo 6 de 2017

ANALISIS / EV
PROBABILIDAD

ACTIVIDAD RIESGO CONSECUENCIA Fac Pro

Improb Remot
tibl bab
able o
e le

1 2 3 4
 CÓDIGO:
IESGOS Y OPORTUNIDADES PROCESOS VERSIÓN: 1
FGG-07

ANALISIS / EVALUACION VALORACION

IMPACTO IMPACTO CALIFICACION DEL
ABILIDAD
POSITIVO NEGATIVO RIESGO
Mu Ins Ins
Mo Im Mu NIVEL DE
y ign ign
Me der por Ma Baj Me Gr y RIESGO Insig
pro ific ific Mode
nor ad tan yor o dio ave Gr Alto Bajo nifica
bab ant ant rado
a te ave nte
le e e

5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5
 Fecha Aprobación:
03/03/2017

CONTROLES:
QUE SE HACE O SE PUEDE HACER
PARA EVITAR QUE OCURRA
 MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUN

Fecha Actualización Marzo 6 de 2017

ANALISIS / EV
PROBABILIDAD

ACTIVIDAD RIESGO CONSECUENCIA Fac Pro

Improb Remot
tibl bab
able o
e le

Fallar al establecer el
objetivo y el alcance del
Hacer programación de programa de auditorias
auditorias No contar con recursos
economicos para la
ejecución del programa de
auditorias
1 2 3 4
No se cumplirá con el
objetivo del programa de
auditorias, sus resultados no
serán confiables. 1
perdida de la eficacia del
sistema de gestión
no realización de las
auditorias internas y perdida 1
de la certificación

No se cumplirá con el
Realizar auditoria al sistema Tiempo insuficiente para objetivo de la auditoria, sus
de gestion HSEQ desarrollo de las auditorias. resultados no serán 1
confiables

los resultados no generan

Equipo no tiene
Selección del equipo auditor ningún valor a los objetivos 1
competencias
de la auditoria

Realizar el control de la
documentación del sistema
de gestion en todos sus
uso de documentacion traumatismo en el desarrollo
centros de trabajo, *dePérdida de las y de la
desactualizada o perdida de los procesos 4
coordinando su actualizacion certifcaciones del sistema de
la misma operación en general
pertinente, vigencia, gestión.
disponibilidad y * Perdida de credibilidad y
Establecer
cumplimiento
Realizar normas y del
actualización Posiblidad de no mantener confianza en el sistema por
accidentes laborales
No toma adecuada y
procedimientos
sistema de gestión de seguridad
HSQ, el Sistema de Gestión de parte de los usuarios y del
inadecuada
oportuna de prestación
acciones que 1
yConsolidar
saludlas
Según en normas
el
la trabajo para
medición y las
tecnicas y No teneradecuada,
manera ni actualizar los partes interesadas.
servicio el control de los
permitan
actividades
análisis de la empresa,
de indicadores y de No
legales aplicables estandares
disponerpara
conveniente de el trabajo
datos
y eficaz. *Desmotivación del personal
Sanciones
agentes de riesgo que
verificando
las su cumplimiento petinentes
estadísticas operativo enenlas plantas
todos los frente al Sistema de Gestión.
Multas
impacten la seguridad o
y revisándolasde los reportes centros
consolidadas descompresoras
de trabajodeparagasla *Cierre
Perdida de lao imagen
parcial
salud del personal definitivo
de la
periódicamente para
de incidentes, accidentes y medición y analisis de los Institucional.
Carcel
organizacion
mantenerlas actualizadas.
condiciones inseguras resultados * Reprocesos.
Sanciones
presentadas en la empresa.
Multas
 CÓDIGO:
IESGOS Y OPORTUNIDADES PROCESOS VERSIÓN: 1
FGG-07

ANALISIS / EVALUACION VALORACION

IMPACTO IMPACTO CALIFICACION DEL
ABILIDAD
POSITIVO NEGATIVO RIESGO
Mu Ins Ins
Mo Im Mu NIVEL DE
y ign ign
Me der por Ma Baj Me Gr y RIESGO Insig
pro ific ific Mode
nor ad tan yor o dio ave Gr Alto Bajo nifica
bab ant ant rado
a te ave nte
le e e

5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5

2 2 INSIGNIFICANTE

4 4 BAJO

2 2 INSIGNIFICANTE

2 2 INSIGNIFICANTE

2 8 MODERADO

4 4 BAJO
5 5 25 ALTO
5 3 15 ALTO
 Fecha Aprobación:
03/03/2017

CONTROLES:
QUE SE HACE O SE PUEDE HACER
PARA EVITAR QUE OCURRA

Realidad: El establecimiento del objetivo y alcance del

programa de auditoriras, se realiza entre la gerencia y
coordinación del sistema de gestión.

Realidad: Se tiene un presupuesto para el desarrollo

del sistema de gestión, donde se asigna un rubro
pertienente para ejecutar el programa de auditorias.
Realidad: se tiempo se establece y formaliza a traves
el plan de auditorias internas, el cual es somete a
aprobración de gerencia, previa revisión del
coordinador del sistema de gestión y teniendo en
cuenta los criterios establecidos en la norma iso
19011:2011.

Realidad: se contrata el equipo auditor, verificando

cumplimiento del perfil de compentencias establecido
por la organización.

Realidad: Se mantiene actualizado el listado maestro

de documentos y registros
procedimiento control de documentos y registros.

Proyectado: realizar backup de la información del

sistema deSe
Realidad: gestión
contrata asesores para direccionar las
actualizaciones referentes a normatividad tecnica y
Realidad:
Realidad: Orientar actividad degeneral
Hay un responsable
legal aplicable. elaboracion
para yla
actualizacion de standares
medicion del indicador.
se realiza auditorias internas y revisión por la dirección.
Proyectado: Definir
Proyectado: Definirun
unrespontable
respontablede deseguridad
seguridadyy
salud en
salud en el
el trabajo
trabajo ypara el centro humano
de Recurso de operación
para cada
Revisar
centro dey dar reportepara
operación a gerencia
la tomade delos avances
datos que
permitan la medicion del indicador.

Revisar y dar reporte a gerencia de los avances

IMPACTO O CONSECUENCICUANTIFICACIÓN

Insignificante 1

Bajo 2

Medio 3

Grave 4

Muy grave 5

IMPACTO O CONSECUENCICUANTIFICACION
Insignificante 1
Menor 2
Moderada 3
Importante 4
Mayor 5

PROBABILIDAD CUANTIFICACIÓN
Improbable 1

Remoto 2
Factible 3
Probable 4
Muy probable 5
 CALIFICACIÓN DEL RIESGO

DESCRIPCIÓN IMPACTO
· No hay daños o perjuicios. PROBABILIDAD
· La pérdida financiera es insignificante (<=20.000.000). Muy probable 5
· No hay pérdida de imagen. Probable 4
· Se puede subsanar los daños inmediatamente. Factible 3
· La pérdida financiera es baja (<=50.000.000). Remoto 2
· No hay pérdida de imagen. Improbable 1

· Se necesita asistencia de un tercero para subsanar los daños.

· La pérdida financiera es media (<=100.000.000). Riesgo Insignificante

· Podría existir pérdida de imagen. Riesgo Bajo

· Daños extensivos, pérdida de la capacidad de operación que no tiene efectos Riesgo Moderado

· Pérdidas financieras grave (<=500.000.000). Riesgo Alto

· Pérdida de imagen

· Pérdida de la capacidad de operación que tiene efectos perjudiciales.

· Pérdida financiera muy grave (>500.000.000).
· Grave pérdida de imagen.

DESCRIPCION
Ganancias financieras insignificante (<=20.000.000).
Ganancia financiera menor (<=50.000.000).
Ganancia financiera moderada (<=100.000.000).
Ganancia financiera importante (<=500.000.000).
Ganancia financiera mayor (>500.000.000).

DESCRIPCIÓN FRECUENCIA
El evento ocurriría solamente en circunstancias excepcionales. No se ha presentado en los últimos 5 años

El evento podría ocurrir en algún momento y se considera que es dificil Al menos 1 vez en los últimos 5 años
El evento puede suceder eventualmente. Al menos 1 vez en los últimos 2 años
El evento probablemente ocurrirá. Al menos 1 vez en el último año
Se espera que el evento ocurra en la mayoría de los casos. Más de 1 vez al año.
ACIÓN DEL RIESGO

Insignificante Bajo Medio Grave Muy Grave

1 2 3 4 5
5 10 15 20 25
4 8 12 16 20
3 6 9 12 15
2 4 6 8 10
1 2 3 4 5

nsignificante
Bajo Gestionar mediante controles existentes, es improbable que s

Moderado Establecer e implementar nuevos controles

Alto Acción inmediata, establecer e implementar nuevos controles

ntado en los últimos 5 años

en los últimos 5 años

en los últimos 2 años
 en el último año
l año.