Asignatura Datos del alumno Fecha

Integración de Sistemas
y Planificación y
Ejecución de Auditorías
Apellidos: Andrade Santillán
22-11-2021
Nombre: Carla Estefanía

Pregunta del profesor

» Atendiendo a los datos aportados por el enunciado, determina el tipo de

auditoría que se está realizando en Ferrocorta S.A. Justifica tu
respuesta.

Conforme lo detallado en el caso práctico se debería realizar una auditoría de

certificación, ya que a la empresa Ferrocorta S.A le gustaría implementar y certificar un
sistema de gestión ambiental basado en la norma ISO 14001: 2015.

Cuando una empresa introduce un sistema de gestión ambiental de acuerdo con la

norma ISO 14001, puede tomar la decisión final sobre la certificación. Para ello, la
empresa debe solicitar la certificación a la organización acreditada.

Si la empresa certificadora ya ha sido seleccionada, la organización debe definir un

plan de alcance de la certificación solicitada, es decir, debe dar a conocer el conjunto de
actividades específicas que realiza en las ubicaciones de la empresa y bajo perfecta
gestión.

La empresa debe comprometerse con el organismo certificador a tomar las medidas

necesarias para que se pueda realizar la evaluación correspondiente y se pueda facilitar
la información según las especificaciones del certificador.

La empresa certificadora deberá designar un equipo auditor calificado que evaluará

todos los documentos recopilados por el solicitante y realizará la auditoría en su
nombre, que sea capaz de realizar su trabajo de manera adecuada y no tenga interés en
cambiar sus criterios y actuar de manera parcial o en de manera discriminatoria.

TEMA 3 – Actividades
 Asignatura Datos del alumno Fecha
Integración de Sistemas
y Planificación y Apellidos: Andrade Santillán
22-11-2021
Ejecución de Auditorías
Nombre: Carla Estefanía
» Conforme a la información proporcionada por el enunciado, identifica
los hallazgos detectados y redacta las notas de hallazgo derivadas de las
situaciones de auditoría presentadas. Debes incluir la evidencia
objetiva, la deficiencia y el punto de la norma incumplido.
Auditoría Empresa: Ferrocorta S.A
Interna
Departamento auditado: Ambiente
Certificación
Seguimiento Fecha: 22/11/2021 Nota N°: 1
Renovación
Norma de aplicación: UNE-EN-ISO 14001:2015
Deficiencias observadas:
No se ha subcontratado una empresa especializada en legislación que se especifica en el
procedimiento MP17.02 Identificación de los requisitos ambientales aplicables y que no
se sigue la metodología establecida en el procedimiento. Incumpliendo con el punto
6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos.

La organización debe:
a) determinar y tener acceso a los requisitos legales y otros requisitos relacionados con
sus aspectos ambientales
b) determinar cómo estos requisitos legales y otros requisitos se aplican a la
organización.
c) tener en cuenta estos requisitos legales y otros requisitos cuando se establezca,
implemente, mantenga y mejore continuamente su sistema de gestión ambiental.
La organización debe mantener información documentada de sus requisitos legales y
otros requisitos.

TEMA 3 – Actividades
 Asignatura
Integración de Sistemas
y Planificación y
Ejecución de Auditorías
Datos del alumno Fecha
Apellidos: Andrade Santillán
22-11-2021
Nombre: Carla Estefanía

Al no seguir la metodología establecida en el procedimiento que especifica puede

presentarse un riesgo grave ya que el trabajador o trabajadores no conocen lo que
menciona en dicho procedimiento y no sabrán cómo actuar.

Categorización:

No conformidad
Desviación
Observación

Firma auditor: Firma auditado:

Auditoría Empresa: Ferrocorta S.A

Interna
Departamento auditado: Ambiente
Certificación
Seguimiento Fecha: 22/11/2021 Nota N°: 2
Renovación
Norma de aplicación: UNE-EN-ISO 14001:2015
Deficiencias observadas:
Al revisar la documentación del SGA que, en el programa ambiental, una de las metas
ambientales no está bien definida, ya que no se le han asignado recursos para su
consecución. Incumpliendo el punto 6.2.2 Planificación de acciones para lograr los
objetivos ambientales.

Al planificar cómo lograr sus objetivos ambientales, la organización debe determinar en

uno de sus puntos qué recursos se requerirán y por ende no estaría cumpliendo ni con
los requisitos de la norma ni con los demás puntos que menciona el punto 6.2.2.

Categorización:

No conformidad
Desviación
Observación

Firma auditor: Firma auditado:

TEMA 3 – Actividades
 Asignatura
Integración de Sistemas
y Planificación y
Ejecución de Auditorías
Datos del alumno Fecha
Apellidos: Andrade Santillán
22-11-2021
Nombre: Carla Estefanía

Bibliografía
Melchor, F., Sánchez, A., Cuervo, T., Orviz, N., Cima, M. (2018). Planificación y
Ejecución de Auditorias de los Sistemas de Gestión ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001
y SGE 21, Tomo IV. Logroño: UNIR.

AENOR (2015). UNE-EN ISO 14001-2015. Sistema de gestión ambiental. Requisitos

con orientación para su uso. Madrid: AENOR

TEMA 3 – Actividades