PLANTILLA DE PARTES INTERESADAS

REQUISITOS LEGALES O
CONTRACTUALES QUE DEBEN SER
PARTES INTERESADAS EXPECTATIVAS SATISFECHOS

DIRECCION DE IMPUESTOS
INTERNOS (DGII) Pago a tiempo de los Impuestos Impuestos sobre
Pago de Impuestos para Importar y
DIRECCION GENERAL DE Cumplimiento de las leyes y Exportar, declaracion de la
ADUANAS protocolos aduana vigentes mercancia, operaciones licitas
Respetar acuerdos de
Productos entregados a tiempo y con confidencialidad, Cumplir con
CLIENTES calidad pautas acordadas en contrato

SUPERINTENDENCIA DE BANCOS N/A N/A

TESORERIA DE LA SEGURIDAD Que se reporten y paguen a tiempo

SOCIAL (TSS) las obligaciones correspondientes Pago correspondiente

Pago a tiempo de salario, Beneficios, Inscripcion de ARS,

COLABORADORES trato justo, no discriminacion, AFP,Bonificaciones, Pago de salario

Pago de los dividendos, Estados de

ACCIONISTAS Ganancias sobre su inversión resultados.
 IMPORTANTE: LOS RIESGOS LEVANTADOS DEBEN IMPORTANTE: LOS RIESGOS DE INCUMPLIMIENTO LEGAL
EXTRAPOLARSE Y CORRELACIONARSE CON LA DERIVADOS DE ESTE DOCUMENTO DEBEN CORRELACIONARSE
DOCUMENTACION DE GESTION DE RIESGOS CON LA MATRIZ DE REQUISITOS LEGALES
GESTION DE RIESGOS Y D

RIESGO DE INCUMPLIMIENTO DE CONTROLES

EXPECTATIVAS RIESGO DE INCUMPLIMIENTO DE REQUISITOS INTERNOS

Designacion de un
oficial de
cumplimiento y
Multas Cierre de la empresa vigilancia impositiva

Multas graves, Incautacion de carga, Cierre de Responsible de

Multas, retrasos en liberacion de carga la empresa. gestion aduanal
Establecer un sistema
de gestion de calidad
Mala imagen ante el mercado, Perdida de y satisfaccion del
Perdida de negocio Ingresos cliente

N/A N/A N/A

Oficial de
cumplimiento y
Multas Sanciones, demandas vigilancia

Oficial de RH, Oficial

de compensacion y
Baja de capital de trabajo, poca productSanciones, demandas beneficios

Perdida de capital por retiro de los Departamento de

inversionistas Demandas, Sanciones legales Finanzas
GESTION DE RIESGOS Y DE CONTROLES INTERNOS

CONTROLES
ADMINISTRATIVOS CONTROLES OPERACIONALES OTROS PLANES DE ABORDAJE

Calendario de Establecer un recordatorio en el correo elecctronico

Contabilidad KPI de medicion todos los ,eses

Procedimientos estandarizados Establecer KPI's de medicion par seguimiento de los

N/A para la gestion aduanal pagos y lpos tracking de las mercancias.
Encuentas de
satisfaccion, medicion KpI de entregas a tiempo, KPI de
de indice de calidad productos entregados Conforme Realizar auditorias de calidad y servicio al cliente

N/A N/A N/A

Registro en el sistema
informatico de las
inscripciones de todos
los colaboradores N/A N/A
Analisis de clima
laboral, palnes de
capacitacion y
compensaciones Encuestas de clima laboral, etc
Presntaciones de Kpi de reduccion de costes,
resultados Estrategia para incrementar las
trimestrales ventas. Plan de Marketing, promociones etc