1.1.1.

2 Cuestionario de Control Interno

ENTIDAD: Sindicato de Obreros de Salud Pública de Bolívar.

TIPO DE AUDITORÍA: Auditoría de Gestión al área Administrativas y Personal.
COMPONENTE: Actividad de Control
ALCANCE: Actividad de Control
OBJETIVO: Determinar si el sindicato establece una actividad de control favorable al
ejercicio de prácticas, valores, principios, conductas, reglas y lineamientos, apropiados
para concienciar a los miembros de la institución y generar una cultura de control
interno, que debe ser adecuadamente comunicada y puesta en práctica.

Empresa: Sindicato de Obreros

AC
Auditoría de Administración
Cuestionario: Actividad de Control 1
Del 1 de enero al 1 de marzo del 2023
S. Secretarí
     
General as

N° PREGUNTA SI NO SI NO OBSERVACIONES

¿La organización cuenta con

políticas y procedimientos para
1 el cumplimiento de 1 0 8 0  
instrucciones?

¿La organización cuenta con un

manual de funciones y
2 procedimientos? 0 1 0 8  

¿La información que recepta de

3 la organización es registrada de 1 0 8 0  
manera oportuna?
¿Cuentan con un supervisor
para las operaciones y procesos
4 que se ejecutan en la 0 1 0 8  
organización?

INICIAL FECHA
Elaborado por: Audipro 20/01/2023
Revisado por: S.P.A.N 21/01/2013
 ¿La organización cuenta con un La organización no cuenta
programa de ejecución con un programa de
5 presupuestaria para los gastos? 1 0 8 0 ejecución presupuestaria
para los gastos lo cual se
dará a conocer un modelo.

¿Los procedimientos que

ejecuta la organización cumplen
6 con la correcta administración 0 1 0 8  
de los recursos?

¿Las capacitaciones que se

realizan al personal están
7 0 1 0 8  
directamente relacionadas con
el puesto?
¿La organización cuenta con un
8 0 1 0 8  
comité informático?
¿La organización realiza
9 evaluaciones presupuestarias? 1 0 8 0  

¿Cuenta la organización con un

10 manual de recaudación? 1 0 8 0  

  TOTAL ∑ 5 5 40 40 90

P = Porcentaje.
CP = Cantidad de respuestas positivas. CP
CT = Cantidad de total de respuestas. P= x 100
CT
10
P= x 100=1 2 ,5 %√
80
Confianza=¿ 12,5 %√
Riesgo=¿ 87,5 %√

Gráfico de Ambiente de control

INICIAL FECHA
Elaborado por: Audipro 20/01/2023
Revisado por: S.P.A.N 21/01/2013
 actividad de control
SI NO

La presente gráfica representa el nivel de confianza el cual corresponde al 12,5 %

dentro de la actividad de control de la organización el cual se refleja como negativo ya

que la contraparte representa el 87,5 % de riesgo por falta de comunicación y falta de

procedimientos administrativos.

INICIAL FECHA
Elaborado por: Audipro 20/01/2023
Revisado por: S.P.A.N 21/01/2013