SERVI YUCAS S.

A
TIPO DE ACTIVIDAD: PERODO DE ANLISIS: RUBRO A ANALIZAR: FUNCIONARIO: CARGO: CUESTIONARIO DE EVALUACIN DEL CONTROL INTERNO EXAMEN ESPECIAL Del 01 al 31 de julio del 2012 ESTRUCTURA ORGANIZATIVA Ing. Sofia Torres CONTADOR RIESGO Seal Alerta 1a4

SI EP NO PREGUNTAS SOBRE FACTORES DEL RIESGO Propsito: Recopilar informacin con relacin al riesgo inherente y de control Ambiente de Control Integridad y valores ticos. Existe y se implementa el Cdigo de Etica de todos los cuadros de la Empresa "Serviycuas" as como el Reglamento de los rganos Colectivos de Trabajo dirigidos a 1 los estndares esperados de comportamiento tico moral? Las relaciones con los trabajadores, clientes, proveedores, banco y otros organismos se basan en la honestidad y equidad? Se proponen acciones ante violaciones del Cdigo de tica de Cuadros y del reglamento de los Organos de Colectivo de Trabajo y las medidas son adecuadas? Competencia profesional.

CALIFICACIN TOTAL

Observaciones %

11

68.75

1.02

Riesgo Bajo

1.00

Riesgo Bajo

1.04

Riesgo Bajo

Estn descritas las tareas particulares del personal?

En Riesgo

Las responsabilidades y atribuciones del personal han sido mencionadas verbalmente, no existen documento alguno que respalde. Para el nuevo personal al ingresar a la institucin no se analiza el perfil para el cargo, debido a la carencia de un manal de funciones. La contratacin se hace directamente.

Se analiza el conocimiento y las habilidades del personal para desempear adecuadamente su trabajo?

3.53

En Riesgo

Consejo de Direccin El Consejo de Direccin est integrado por personal con conocimiento suficiente, experiencia y tiempo de servicio efectivo? Se realizan sistemtica y oportunamente las reuniones del Consejo y en ellas participan directores de reas y especialistas del dispositivo de auditora? Filosofa y estilo de direccin Se analiza el plan de prevencin de riesgos establecido en el Centro? Hay rotacin excesiva del personal en funciones claves? 1 1.06 Riesgo Bajo No existe rotacin en los lugares de trabajo con mayores riesgos, los 1 1.05 Riesgo Bajo Las Reuniones se realizan en funcin a la necesitad de los asuntos, no existe un calendario de reuniones.

2.59

Riesgo Moderado

3.25

En Riesgo

Existe preocupacin de la administracin, hacia la actividad de contabilidad y se preocupa de la confiabilidad de los informes financieros y la seguridad de los bienes y activos? Estructura organizacional. Es apropiada la estructura organizacional de la Empresa y su habilidad para proporcionar el flujo de informacin necesario, para administrar sus actividades? Es adecuada la definicin de las responsabilidades claves de los administradores y hay comprensin de esas responsabilidades?

1.00

Riesgo Bajo

1.10

Riesgo Bajo

1.00

Riesgo Bajo

Asignacin de autoridad y responsabilidad.

Existe un nmero apropiado de personal, particularmente con respecto al procesamiento de datos y a las funciones de contabilidad, con los niveles de habilidades requeridos relativos al tamao de la entidad, a la naturaleza y complejidad de sus actividades y sistemas? Polticas y prcticas de recursos humanos. Se aplican adecuadamente las polticas y los procedimientos para la vinculacin, el entrenamiento, la promocin y la compensacin de trabajadores? Son convenientes las acciones desarrolladas, en respuesta a las desviaciones de las polticas y los procedimientos

1.00

Riesgo Bajo

1.10

Riesgo Bajo

1.03

Riesgo Bajo No existen un manual de funciones para los nuevos empleados, se realizan pruebas psicolgicas y de conocimiento, sin un analisis sobre la valoracin del individuo.

Es adecuado el chequeo de los candidatos a ocupar plazas, particularmente en relacin con las acciones o actividades principales consideradas como inaceptables por la entidad?

3.02

En Riesgo

TOTAL PONDERADO Evaluacin de riesgos Objetivos generales de la entidad. Los objetivos generales del centro, expresan declaraciones y orientaciones suficientes sobre lo que la entidad desea alcanzar?

16 3 27.27

4.00

En Riesgo

1 Es efectiva la comunicacin de los objetivos generales de la entidad, al Consejo de Direccin y a los trabajadores? Hay relacin y consistencia de las estrategias, con los objetivos generales de la entidad? 1

3.24

En Riesgo

3.39

En Riesgo

La Insitucin no tiene declarado sus objetivos a corto, mediano y largo plazo. Debido a la falta de una estructura Organizacional, la carencia de objetivos los trabajadores desconocen de ellos. La entidad no cuenta con estrategias, objetivos, planes ni metas que guien la organizacin.

Objetivos a nivel de actividad y rea. Existe vnculo de los objetivos a nivel de actividad, con los objetivos generales de la entidad y con los planes estratgicos? Hay relacin de los objetivos a nivel de actividad, para con todo el proceso del centro? Son especficos los objetivos a nivel de actividad? Riesgos. Son convenientes los mecanismos para identificar los riesgos provenientes de fuentes externas? Son convenientes los mecanismos para identificar los riesgos provenientes de fuentes internas? Estn identificados los riesgos significativos para cada objetivo importante a nivel de rea? Manejo del cambio. Existen mecanismos para anticipar, identificar y reaccionar a los eventos o actividades que afectan los objetivos generales y particulares del centro? Existen mecanismos para identificar y reaccionar a los cambios, que puedan surgir y afectar el cumplimiento de la misin del centroteniendo en cuenta los aspectos siguientes? Cambios en el ambiente operativo. Personal nuevo. TOTAL PONDERADO 11 La Entidad no cuenta con planes para mitigar los riesgos existentes ni futuros. 1 1 1 1.03 1.10 1.00 Riesgo Bajo Riesgo Bajo Riesgo Bajo 1 2.89 Riesgo Moderado La Institucin carece de planes estratgicos La Institucin carece de objetivos y por lo tanto no es posible establecer una relacin con las actividades. La Institucin carece de objetivos

3.00

En Riesgo

3.02

En Riesgo

En Riesgo

3.89

En Riesgo

La Entidad no cuenta con planes para fortalecer su actividad organizacional.

Actividades de control Existen los procedimientos de control necesarios, por subsistemas,operaciones y procesos claves para la entidad? 1 1.00 Riesgo Bajo

100.00

Se utilizan apropiadamente las actividades de control identificadas teniendo en cuenta los aspectos siguientes? Seguimiento y revisin por parte de los responsables de las diversas funciones o actividades. Comprobacin de las transacciones en cuanto a exactitud, totalidad, y autorizacin pertinente, aprobaciones, revisiones, cotejos, reclculos, anlisis de consistencia, prenumeraciones. Controles fsicos patrimoniales: arqueos, conciliaciones y recuentos

1.01

Riesgo Bajo

TOTAL PONDERADO Informacin y comunicacin Informacin. Son adecuados los mecanismos establecidos para la obtencin de informacin externa e interna y el suministro a la direccin de los informes necesarios, sobre el desempeo de la entidad en relacin con los objetivos establecidos? Se revisan los sistemas de informacin, sobre la base del plan estratgico para sistemas de informacin enlazado con la estrategia general de la entidad, y de acuerdo con sus objetivos generales y con los objetivos de nivel de actividad? Apoya la administracin el desarrollo de los sistemas de informacin necesarios, lo cual es demostrado por la asignacin de los recursos apropiados, materiales, humanos y financieros? Comunicacin. Es efectiva la comunicacin a los trabajadores de sus deberes y responsabilidades respecto a su trabajo? Estn establecidos canales de comunicacin, que faciliten el informe de acciones deshonestas o inapropiadas en el rea de trabajo?

2 4 66.67

2.59

Riesgo Moderado

No existen canales de comunicacin entre el personal de la Institucin.

2.53

Riesgo Moderado

La Institucin carece de Diseo Organizacional

1.10

Riesgo Bajo

1.02

Riesgo Bajo

1.02

Riesgo Bajo

Hay receptividad por parte de la administracin en las sugerencias de los trabajadores, referentes a las maneras de 1 aumentar la calidad de los servicios prestados u otros mejoramientos similares? TOTAL PONDERADO Supervisin Son adecuados los procedimientos de control interno que permitan que el personal al desempear sus funciones, obtenga evidencias sobre el funcionamiento del sistema de control interno? Es adecuado el plazo en el que las comunicaciones recibidas de usuarios externos, corroboran la informacin generada internamente o revelan problemas? Se efectan comparaciones peridicas de las cantidades registradas por el sistema de informacin contable con los conteos fsicos programados? Se evala peridicamente al personal, para establecer si entiende y cumple con el cdigo de conducta de la entidad y desempea regularmente actividades crticas de control? Estn creados los mecanismos para la obtencin de informacin de las deficiencias identificadas de control interno? 6

1.00

Riesgo Bajo

100.00

1.00

Riesgo Bajo

1.10

Riesgo Bajo

1.09

Riesgo Bajo

1.00

Riesgo Bajo

1.00

Riesgo Bajo

Son reportadas al personal que corresponde las deficiencias de los informes? TOTAL PONDERADO PONDERACIN TOTAL Elaborado por: Fecha: Revisado por: Fecha:

1.00

Riesgo Bajo

6 41

26

63.41

Nivel de Confianza=

Calificacin Total Ponderacin Total

x 100

NC= CT PT

x 100 = 26 * 100 = 63,41% 41 CONFIANZA MODERADA

COMPONENTES Ambiente de control Valoracin del Riesgo Actividades de Control Informacin y Comunicacin Vigilancia o Monitoreo SUMAS

PONDERACIN TOTAL

CALIFICACIN TOTAL

% NIVEL DE CONFIANZA

16 11 2 6 6 41

11 3 2 4 6 26

68.75% 27.27% 100.00% 66.67% 100.00% 63.41%

MODERADA BAJO RIESGO 15% - 50% 50,1% - 75% 75,1% - 95% CONFIANZA BAJA MODERADA ALTA

ALTO

COMPONENTES Ambiente de control Valoracin del Riesgo

CALIFICACIN DE LOS COMPONENTES DE CONTROL CALIFICACIN % N C. ALTA MODERADA 69% 27% x

BAJA

Actividades de Control

100%

Informacin y Comunicacin

67%

Vigilancia o Monitoreo

100%

120%

Nivel de Confianza

100%

80%

Axis Title

60%

40%

20%

0%
Ambiente de control Valoracin del Riesgo

Actividades de Control 100%

Informacin y Comunicacin 67%

Vigilancia o Monitoreo 100%

Series1

69%

27%

UNIDAD EDUCATIVA "JAIME ROLDS AGUILERA"

CUESTIONARIO DE EVALUACIN DEL CONTROL INTERNO TIPO DE ACTIVIDAD: PERODO DE ANLISIS: RUBRO A ANALIZAR: FUNCIONARIO: CARGO: ANALISIS DE LOS OBJETIVOS Y METAS Del 01de Enero al 31 de Marzo del 2010 OBJETIVOS Y METAS INSTITUCIONAL DIRECTOR SI EP NO
CALIFICACIN TOTAL

PREGUNTAS SOBRE FACTORES DE CUMPLIMIENTO Propsito: Recopilar informacin con relacin a la Planificacin Estratgica Ambiente de Control: Factores Se ha definido normas de conducta y tica en el proceso de atencin a pacientes beneficiarios SOAT? Se ha definido una poltica para el trmite de atencin a pacientes, exmenes y venta de medicamentos? Se ha determinado la estructura orgnica de la entidad y de la unidad administradora del SOAT? Se ha definido las funciones especficas del personas encargada de la gestin del SOAT? Existe manuales de procedimientos administrativos y financieros? TOTAL PONDERADO Valoracin del riesgo: Factores Se ha establecido objetivos especificos para la administracin del SOAT? Se mantiene al mismo personal para formular las planillas y realizar la recuperacin del SOAT? Se han establecido procedimientos para que slo se atiendan en casos de accidentes de trnsito? Se notifica puntualmente a algn servidor responsable del vencimiento de las cuentas por cobrar? Se ha dispuesto el estudio de los cargos por planillas incobrables? TOTAL PONDERADO Actividades de control: Factores Se cuenta con los expedientes de los pacientes atendidos por accidentes cubiertos por el SOAT? Se mantiene registros en contabilidad de los valores planillados pendientes de cobro?

6 2 2 2 2 2 10 4 2 2 2 2 2 10 6 2 2

60

40

42.8571

Son autorizados los trmites por un servidor debidamente delegado? Se ha identificado los indicadores de gestion: de eficiencia y eficacia? Se cuenta con informacin suficiente para evaluar el cumplimiento de los indicadores de gestion? Se realizan evaluaciones periodicas, a las atenciones, planillas, cobros, quejas? Se evaluan los costos con relacin a la atenciones mdicas, venta de medicamentos, laboratorio? TOTAL PONDERADO Informacin y Comunicacin: Factores Se han establecido procedimientos para la preparacin de informacin de los pacientes atendidos y su correspondiente planilla de cobro? Se mantiene expedientes completos de la atencin mdica, exmenes y otros como respaldo de las planillas de cobro? Se prepara informes diarios o semanales de los pacientes atendidos, las planillas y cobros? Los registros contienen el suficiente detalle que permita en cualquier momento su completa identificacin? Se integra la informacin de las planillas a cobrar, los cobros y depsitos a la Contabilidad General del Hospital? Se cuentan con herramientas para producir informacin que permita evaluacin de los indicadores? TOTAL PONDERADO Vigilancia o Monitoreo: Factores El contador concilia mensualmente los registros de las cuentas auxiliares con las del mayor general, tanto de las planillas como de lo cobrado? Se maniene control permanente de las fases del proceso? Se da un seguimiento a las gestiones de atencin, planillaje, cobro a travs de indicadores? Se toman acciones en caso de variaciones de los estandares establecidos en los indicadores? TOTAL PONDERADO PONDERACIN TOTAL Elaborado por: Revisado por: Fecha: Fecha: Nivel de Confianza= Calificacin Total Ponderacin Total x 100

2 2 2 2 2 14 8 2 2 2 2 2 2 12 2 2 2 2 2 8 54 26 48.15 25 66.6667

NC= CT

x 100 = 26 * 100 = 48,15%

NO CONFIABLE

PT

54

COMPONENTES Ambiente de control Valoracin del Riesgo Actividades de Control Informacin y Comunicacin Vigilancia o Monitoreo SUMAS

PONDERACIN TOTAL

CALIFICACIN TOTAL

% NIVEL DE CONFIANZA

10 10 14 12 8 54

6 4 6 8 2 26

60.00% 40.00% 42.86% 66.67% 25.00% 48.15%

ALTO

MODERADA

BAJO

15% - 50% BAJA

RIESGO 50,1% - 75% 75,1% - 95% CONFIANZA MODERADA ALTA

CALIFICACIN DE LOS COMPONENTES DE CONTROL CALIFICACIN COMPONENTES % N C. ALTA MODERADA Ambiente de control 60% x Valoracin del Riesgo 40% Actividades de Control 43% x Informacin y Comunicacin 67% Vigilancia o Monitoreo 25%

BAJA x x x

100% 90% NIVEL DE CONFIANZA 80% 70% 60%

AUDITORIA DE GESTION NIVEL DE CONFIANZA COMPONENTE PLANILLAJE Y COBROS SOAT

50%
40%

NIVEL DE CONFIANZA

40% 30% 20% 10% 0%

% N C.

COMPONENTES DE CONTROL

PRESUPUESTO 2009 Remuneraciones Unificadas Bienes y Servicios Bsicos Servicios bsicos Servicios generales Bienes de uso y consumo corriente (medicamentos Otros gastos corrientes Transferencias sector privado (Clnicas) Adquisicin bienes muebles

12,000.00 4,000.00 40,000.00

pacientes por atenderse pacientes atendidos

INDICADORES DE EFICIENCIA.Costos de operacin Costo anual de mantenimiento del programa Nmero total de pacientes atendidos. Gastos administrativos atencin pacientes Nmero total pacientes atendidos Costo total por Servicio Nmero total de usuarios atendidos Volumen o costo de prestacin de servicios Volumen de insumos (Costos) Gastos Ejecutados Gastos Programados Eficiencia administrativa

150 143

Gastos de funcionamiento Usuarios atendidos por clase de servicios Eficiencia en el Servicio

Cantidad de servicios (Programas Nmero total de beneficiarios de servicios ofrecidos Eficiencia de Cantidad Nmero de Servicios Prestados (Programa) Nmero de Servicios Proyectados (Programa) Nmero total de pacientes atendidos Nmero de pacientes fallecidos Recursos utilizados (dlares y cantidades)

Recurso presupuestado (dlares y cantidades) INDICADORES DE EFICACIA Total de atenciones mdicas ejecutadas Nmero de atenciones programadas Total de reclamos recibidos Nmero de reclamos solucionados Cobertura Nmero de Usuarios atendidos por servicio Nmero Potencial de Usuarios por Servicio Oportunidad Tiempo Ejecutado Tiempo Programado Tiempo requerido por Servicio Nmero de Servicios Prestados Eficacia en el desarrollo de Proyectos Unidades de Metas Logradas Unidades de Metas Programadas Unidades de Metas Logradas X Tiempo Planeado Unidades de Metas Programadas X Tiempo Real

ANUAL 60,000.00 56,000.00

MENSUAL 5,000.00 4,666.67

4,000.00 20,000.00 20,000.00 160,000.00

333.33 1,666.67 1,666.67 13,333.33

HOSPITAL VICENTE CORRAL MOSCOSO

CUESTIONARIO DE EVALUACIN DEL CONTROL INTERNO TIPO DE ACTIVIDAD: PERODO DE ANLISIS: RUBRO A ANALIZAR: FUNCIONARIO: CARGO: AUDITORIA DE GESTION AL PLANILLAJE Y RECUPERACION DE VALORES PACIENTES ATENDIDOS POR SOAT Del 01 al 31 de julio del 2008 PROCESO ATENCION Y PLANILLAS SOAT GERENTE Y CONTADOR SI EP NO
CALIFICACIN TOTAL

PREGUNTAS SOBRE FACTORES DEL RIESGO Propsito: Recopilar informacin con relacin al riesgo inherente y de control Ambiente de Control: Factores Se ha definido normas de conducta y tica en el proceso de atencin a pacientes beneficiarios SOAT? Se ha definido una poltica para el trmite de atencin a pacientes, exmenes y venta de medicamentos? Se ha determinado la estructura orgnica de la entidad y de la unidad administradora del SOAT? Se ha definido las funciones especficas del personas encargada de la gestin del SOAT? Existe manuales de procedimientos administrativos y financieros? TOTAL PONDERADO Valoracin del riesgo: Factores Se ha establecido objetivos especificos para la administracin del SOAT? Se mantiene al mismo personal para formular las planillas y realizar la recuperacin del SOAT? Se han establecido procedimientos para que slo se atiendan en casos de accidentes de trnsito? Se notifica puntualmente a algn servidor responsable del vencimiento de las cuentas por cobrar? Se ha dispuesto el estudio de los cargos por planillas incobrables? TOTAL PONDERADO Actividades de control: Factores Se cuenta con los expedientes de los pacientes atendidos por accidentes cubiertos por el SOAT? Se mantiene registros en contabilidad de los valores planillados pendientes de cobro?

6 2 2 2 2 2 10 4 2 2 2 2 2 10 6 2 2

60

40

42.8571

Son autorizados los trmites por un servidor debidamente delegado? Se ha identificado los indicadores de gestion: de eficiencia y eficacia? Se cuenta con informacin suficiente para evaluar el cumplimiento de los indicadores de gestion? Se realizan evaluaciones periodicas, a las atenciones, planillas, cobros, quejas? Se evaluan los costos con relacin a la atenciones mdicas, venta de medicamentos, laboratorio? TOTAL PONDERADO Informacin y Comunicacin: Factores Se han establecido procedimientos para la preparacin de informacin de los pacientes atendidos y su correspondiente planilla de cobro? Se mantiene expedientes completos de la atencin mdica, exmenes y otros como respaldo de las planillas de cobro? Se prepara informes diarios o semanales de los pacientes atendidos, las planillas y cobros? Los registros contienen el suficiente detalle que permita en cualquier momento su completa identificacin? Se integra la informacin de las planillas a cobrar, los cobros y depsitos a la Contabilidad General del Hospital? Se cuentan con herramientas para producir informacin que permita evaluacin de los indicadores? TOTAL PONDERADO Vigilancia o Monitoreo: Factores El contador concilia mensualmente los registros de las cuentas auxiliares con las del mayor general, tanto de las planillas como de lo cobrado? Se maniene control permanente de las fases del proceso? Se da un seguimiento a las gestiones de atencin, planillaje, cobro a travs de indicadores? Se toman acciones en caso de variaciones de los estandares establecidos en los indicadores? TOTAL PONDERADO PONDERACIN TOTAL Elaborado por: Revisado por: Fecha: Fecha: Nivel de Confianza= Calificacin Total Ponderacin Total x 100

2 2 2 2 2 14 8 2 2 2 2 2 2 12 2 2 2 2 2 8 54 26 48.15 25 66.6667

NC= CT

x 100 = 26 * 100 = 48,15%

NO CONFIABLE

PT

54

COMPONENTES Ambiente de control Valoracin del Riesgo Actividades de Control Informacin y Comunicacin Vigilancia o Monitoreo SUMAS

PONDERACIN TOTAL

CALIFICACIN TOTAL

% NIVEL DE CONFIANZA

10 10 14 12 8 54

6 4 6 8 2 26

60.00% 40.00% 42.86% 66.67% 25.00% 48.15%

ALTO

MODERADA

BAJO

15% - 50% BAJA

RIESGO 50,1% - 75% 75,1% - 95% CONFIANZA MODERADA ALTA

CALIFICACIN DE LOS COMPONENTES DE CONTROL CALIFICACIN COMPONENTES % N C. ALTA MODERADA Ambiente de control 60% x Valoracin del Riesgo 40% Actividades de Control 43% x Informacin y Comunicacin 67% Vigilancia o Monitoreo 25%

BAJA x x x

100% 90% NIVEL DE CONFIANZA 80% 70% 60% 50% 40%

AUDITORIA DE GESTION NIVEL DE CONFIANZA COMPONENTE PLANILLAJE Y COBROS SOAT

% N C.

NIVEL DE CONFIANZA

% N C.

40% 30% 20% 10% 0%

COMPONENTES DE CONTROL

PONDERACIN

COMPONENTES TOTAL Ambiente de control Valoracin del Riesgo Actividades de Control Informacin y Comunicacin Vigilancia o Monitoreo SUMAS

CALIFICACIN TOTAL

% NIVEL DE CONFIANZA

10 10 14 12 8 54

6 4 6 8 2 26

60.00% 40.00% 42.86% 66.67% 25.00% 48.15%

11.11% 7.41% 11.11% 14.81% 44.44%

14 100 42.8571429

26 100 =

54 207.69

PRESUPUESTO 2009 Remuneraciones Unificadas Bienes y Servicios Bsicos Servicios bsicos Servicios generales Bienes de uso y consumo corriente (medicamentos Otros gastos corrientes Transferencias sector privado (Clnicas) Adquisicin bienes muebles

ANUAL 60,000.00 552,000.00 12,000.00 40,000.00 500,000.00 4,000.00 85,000.00 20,000.00 721,000.00
1811 721000 398.12

Pacientes por atenderse Pacientes atendidos Costo total Costo paciente proyectado (150) Facturas hospital julio Facturas aseguradoras julio Total Costo real de julio por paciente Facturas aceptadas por cobrar julio Facturas objetadas (13 reclamos) julio
INDICADORES DE EFICIENCIA.Costos de operacin Costo anual de mantenimiento del programa Nmero total de pacientes atendidos. Gastos administrativos atencin pacientes (mes julio/09) Nmero total pacientes atendidos Costo total por Servicio Nmero total de usuarios atendidos Volumen o costo de prestacin de servicios Volumen de insumos (Costos) Gastos Ejecutados Gastos Programados Eficiencia administrativa Gastos de funcionamiento Usuarios atendidos por clase de servicios Eficiencia en el Servicio Cantidad de servicios (Programas) Nmero total de beneficiarios de servicios ofrecidos Eficiencia de Cantidad

46000 143 53416.67 143

321.68

373.54

60,083.33

143

Nmero de Servicios Prestados (Programa) Nmero de Servicios Proyectados (Programa) Nmero total de pacientes atendidos Nmero de pacientes fallecidos Recursos utilizados (dlares y cantidades) Recurso presupuestado (dlares y cantidades) INDICADORES DE EFICACIA Total de atenciones mdicas ejecutadas Nmero de atenciones programadas Total de reclamos recibidos Nmero de reclamos solucionados Cobertura Nmero de Usuarios atendidos por servicio Nmero Potencial de Usuarios por Servicio Oportunidad Tiempo Ejecutado Tiempo Programado Tiempo requerido por Servicio Nmero de Servicios Prestados Eficacia en el desarrollo de Proyectos Unidades de Metas Logradas Unidades de Metas Programadas Unidades de Metas Logradas X Tiempo Planeado Unidades de Metas Programadas X Tiempo Real

143 150 143 x x 60083.33

0.95

143 150 13 13

0.95

100.00

MENSUAL 5,000.00 46,000.00

333.33 7,083.33 1,666.67 60,083.33

151 143.00 60,083.33 397.90 41179.8 16067.31 57247.11 400.33 13551.22 2516.09

53,416.67

60,083.33

1.0061

PRESUPUESTO 2009 Remuneraciones Unificadas Bienes y Servicios Bsicos Servicios bsicos Servicios generales Bienes de uso y consumo corriente (medicamentos Otros gastos corrientes Transferencias sector privado (Clnicas) Adquisicin bienes muebles

ANUAL 60,000.00 552,000.00 12,000.00 40,000.00 500,000.00 4,000.00 85,000.00 20,000.00 721,000.00
150 143 41179.8 16067.31 13551.22 2516.09

Pacientes por atenderse Pacientes atendidos Facturas hospital Facturas aseguradoras Facturas aceptadas por cobrar Facturas objetadas (13 reclamos)
INDICADORES DE EFICIENCIA.Costos de operacin Costo anual de mantenimiento del programa Nmero total de pacientes atendidos. Gastos administrativos atencin pacientes (mes julio/09) Nmero total pacientes atendidos Costo total por Servicio Nmero total de usuarios atendidos Volumen o costo de prestacin de servicios Volumen de insumos (Costos) Gastos Ejecutados Gastos Programados Eficiencia administrativa Gastos de funcionamiento Usuarios atendidos por clase de servicios Eficiencia en el Servicio Cantidad de servicios (Programas) Nmero total de beneficiarios de servicios ofrecidos Eficiencia de Cantidad Nmero de Servicios Prestados (Programa) Nmero de Servicios Proyectados (Programa) Nmero total de pacientes atendidos

57,247.11

sin informacin sin informacin 46000 143 53416.67 143 sin informacin

321.68

373.54

sin informacin 60,083.33

sin informacin

sin informacin 143

143 150 143

0.95

Nmero de pacientes fallecidos Recursos utilizados (dlares y cantidades) Recursos presupuestados (dlares y cantidades) INDICADORES DE EFICACIA Total de atenciones mdicas ejecutadas Nmero de atenciones programadas Total de reclamos recibidos Nmero de reclamos solucionados Cobertura Nmero de Usuarios atendidos por servicio Nmero Potencial de Usuarios por Servicio Oportunidad Tiempo Ejecutado Tiempo Programado Tiempo requerido por Servicio Nmero de Servicios Prestados Eficacia en el desarrollo de Proyectos Unidades de Metas Logradas Unidades de Metas Programadas Unidades de Metas Logradas X Tiempo Planeado Unidades de Metas Programadas X Tiempo Real

sin informacion sin informacin 60083.33

143 150 13 13

0.95

100.00

sin informaicin sin informaicin

sin informacin sin informacin sin informacin sin informacin

sin informacin sin informacin sin informacin sin informacin

MENSUAL 5,000.00 46,000.00

333.33 7,083.33 1,666.67 60,083.33

53,416.67

400.33

HOSPITAL VICENTE CORRAL MOSCOSO PLANILLAS, FACTURAS Y CANCELACIONES DEL MES DE JULIO DEL 2009
No. 1 2 3 4 5 6 7 1 FECHA PREPLANILLA NOMBRE DEL PACIENTE MERCHAN MERCHAN EDGAR OSWALDO 07-12-08 AGUIRRE AGUIRRE HILDA SUSANA 17-01-09 AGUAYZA QUIZHPILEMA OSCAR MARCELO 03-11-08 LOZANO PEARANDA ROMEL DAMIAN 23-01-09 TACURI SHISPON JUAN OSWALDO 16-02-09 LOPEZ RIVERA FREDY IVAN 22-03-09 PEALOZA DUARTE CATERINE A. TOTAL SEGUROS ALIANZA 647.87 647.87 CUR415 CUR415 CUR415 CUR415
PREPLANILLA Y O FACTURA FECHA FACTURA NRO FACTURA ASEGURADORA NRO. FACTURA VALOR ANTERIOR VALOR PREPLANILL CANCELADO VALOR OBJETADO PENDIENTE DE RECUPERAR

7/9/2009 7/20/2009

4839 ALIANAZA 4847 ALIANAZA ALIANZA ALIANZA ALIANZA ALIANZA ALIANZA 50.33 109.47 120.87 33.57 314.24 50.33 109.47 120.87 33.57 314.24 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00

21-11-08 TORRES GUILLEN LOLA HORTENCIA TOTAL BOLIVAR

278.29 278.29

BOLIVAR 0.00 0.00

0.00 0.00 0.00

1 2 3 4 5 1

19-01-09 CHUNCHI PINOS ANGEL ARTURO 05-05-09 QUINDE BARRETO GEOVANNY ISMAEL 08-05-09 FERNANDEZ FERNANDEZ DIEGO GUILLERMO 26-04-09 VELE MATUTE ROCIO DEL CARMEN 03-09-08 LAZO BERMEO WILLIAN ISRAEL TOTAL COLONIAL 16-02-09 VELE ZHINGRI LUZ ELVIRA 16-02-09 LOJANO VELE MARTHA CLEMENCIA 17-02-09 MEJIA ORELLANA FABRICIO ENRIQUE 12-02-09 CUSHO QUIZPE MARIA ASUNCION 16-02-09 CHUCHUCA LOJANO CAMILA ANABEL 28-01-09 LITUMA TORRES ORLANDO MAURICIO AUCAY CHUCHUCA LUIS ANGEL 24-11-08 CEDILLO LUIS ALBERTO 09-07-08 GALLEGOS GONZALEZ WASHINGTON FERNANDO 24-01-09 SUIN RIVERA CARLOS IGNACIO 29-01-09 GUACHO ALVAREZ JANETH CATALINA 06-01-09 GUICHAY SOLIS MARITZA JHOANA 05-05-08 PESANTEZ SEGARRA FREDY ALVARITO 10-11-08 ROMERO SANMARTIN CARMEN VIVIANA 1 2 3 4 5 01-12-08 PERALTA BUENO GABRIELA TERESA 02-10-08 MOSCOSO SALINAS JEFFERSON ANDRES 19-01-09 RAMIREZ ANGEL OSWALDO 14-05-09 YUNGA BUELE MANUEL MESIAS 30-03-09 ZAMBRANO SANTANA EDY ENRIQUE 24-01-09 CHUCHUCA LEON PLINIO RIGOBERTO 08-11-09 ENCALADA DOMINGUEZ ROBERTO C. 1,973.38 293.99 323.71 88.47 91.70 43.70 43.70

7/20/2009 7/23/2009 7/23/2009 7/23/2009

4669 COLONIAL 4670 COLONIAL 4671 COLONIAL 4672 COLONIAL COLONIAL 0.00 4673 COOPSEGUROS 4833 COOPSEGUROS 4834 COOPSEGUROS 4836 COOPSEGUROS 4837 COOPSEGUROS 4838 COOPSEGUROS 4842 COOPSEGUROS 4845 COOPSEGUROS 4849 COOPSEGUROS 4856 COOPSEGUROS 4861 COOPSEGUROS 4863 COOPSEGUROS 4864 COOPSEGUROS 4865 COOPSEGUROS COOPSEGUROS COOPSEGUROS COOPSEGUROS COOPSEGUROS COOPSEGUROS COPSEGUROS COPSEGUROS 4594 4737 66.21 72.80 66.21 72.80 0.00

0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21

7/23/2009 7/9/2009 7/9/2009 7/9/2009 7/9/2009 7/9/2009 7/14/2009 7/20/2009 7/20/2009 7/21/2009 7/21/2009 7/21/2009 7/24/2009 7/24/2009

0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00

22 23 24 25

30-11-08 PELAEZ PELAEZ JULIO OLMEDO 22-09-09 ARGUDO GALARZA JOSE ALFREDO 02-11-08 YUPA BUESTAN MILTON FROILAN 13-03-09 PINTADO LUNA MARIA ESTHELA TOTAL COOPSEGUROS 2,771.25

COPSEGUROS COPSEGUROS COOPSEGUROS COOPSEGUROS

4816 4804

55.28 42.89 73.42 51.09 361.69

55.28 42.89 73.42 51.09 361.69

0.00 0.00 0.00 0.00 0.00

0.00 0.00 0.00 0.00 0.00

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35

VANEGAS BOJORQUE JUAN DIEGO YUNGA SANCHEZ PABLO ROSENDO TENELANDIA PEREZ ERICK ASDRUVAL VILLA MARIA DOLORES 22-05-09 PACHECO FAJARDO FLORENCIO 25-05-09 ALVARADO GUTIERREZ BERTHA ESTRELLA 20-04-09 ALVARADO JOSE ALFONSO 25-01-09 ANDRADE GONZALEZ SANTIAGO JOSE 04-10-08 ANDRADE ROBLES LUIS VICENTE 03-02-09 AZUERO ORTIZ GABRIEL MARTIN 14-02-09 BACA VASQUEZ JOSE VICENTE 04-10-08 BANEGAS JUELA JULIO CESAR 13-05-09 BAUTISTA PLAZA MANUEL SALVADOR 25-05-09 BERMEO BUESTAN GUSTAVO KLEBER 20-04-08 BRAVO RIVERA SEGUNDO ISMAEL 20-01-09 BRAVO URGILES SEGUNDO RICARDO 01-06-09 BUCONZACA LOJA KEVIN ADRIAN 03-02-09 BURI CUENCA ANGEL ROBERTO 13-03-09 CABRERA CABRERA CRISTIAN PATRICIO 23-06-08 CABRERA ORDOEZ MARIANA 03-12-08 CABRERA QUITO ESTEFANIA BERNARDA 22-05-09 CAGUANA GUAMAN LUIS ANTONIO 25-01-09 CAJAS PACHECO MANUEL JESUS 20-12-08 CALLE GUAMAN KATERINE DANIEA 28-11-08 CARDENAS MUOZ EDGAR EFRAIN 24-05-09 CARDENAS RODRIGUEZ ROSA ELENA 09-09-08 CASTRO SAMANIEGO LUIS VIRGILIO 24-12-08 CEVALLOS SALTOS MIGUEL JESUS 02-05-09 COLLAGUAZO COLLAGUAZO FREDY HERNAN 01-06-09 CORAIZACA GUNCAY LUZ IRENE 15-05-09 COYAGO TOCACHI JOSE BENIGNO 24-05-09 DUCHITANGA FAREZ DIANA ELIZABETH 06-11-08 FAJARDO AVILA JAVIER 04-09-08 FLORES FAREZ PAULINA DE GUADALUPE 29-05-09 GALARZA CORONEL ANA LUZMILA 29-09-08 GOMEZ CANDO JIMMY JAVIER 23-05-09 GOMEZ GUAICHA PAUL FABRICIO 08-12-08 GRANDA CABRERA ELVIA LEONOR 18-09-08 GUAMAN LEMA ANGEL FROILAN 55.93 61.99 160.83 146.76 63.94 429.30 115.46 1,199.65 231.29 28.63 2,185.56 280.21 379.91 52.76 464.49 242.57 45.98 77.18 42.15 277.00 43.39 205.58 114.03 106.68 300.90 154.37 48.49 86.86 46.43 46.78 43.53 43.74 137.32 517.93 2,257.78

7/21/2009 7/21/2009 7/21/2009 7/24/2009

4857 FONSAT 4860 FONSAT 4862 FONSAT 4867 FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT

0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00

40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84

36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67

30-11-08 GUEVARA ARMIJOS MARIO ORLANDO 01-09-08 LARREATEGUI PARRA DAVID SANTIAGO 09-11-08 LEON BERMEO ANGELICA MICAELA 07-09-08 LEON CHALCO LUIS ROBERTO 20-06-08 LLIVICOTA OTAVALO ROBERTO CARLOS 17-12-08 LOZANO MUOZ MABEL YAHAIRA 12-09-08 MIZHCO ZUMBA MARIA TERESA 05-04-09 MOROCHO MOROCHO GABRIEL ARMANDO 20-08-08 OCHOA DUMAN LUIS ANTONIO 13-12-08 ORELLANA VALLEJO ESPERANZA DE JESUS 17-04-09 ORTIZ VALVERDE SERAFIN TEODORO 10-12-08 PEAFIEL SIGUENZA JHENNY PAOLA 19-05-09 PEALOZA ESPINOZA VICTOR LEONARDO 29-05-09 PILLAJO CALE CRISTIAN PATRICIO 09-02-09 PINTADO QUINTUA EULALIA ESTEFANIA 15-11-08 PUCHA CURILLO WILMER FABIAN 09-06-09 PUGO PUGO LUIS ANTONIO 24-05-09 QUITUISACA DUCHITANGA JULIANA MISHEL 24-05-09 QUITUISACA DUCHITANGA ROSA ANGELINA 16-06-08 RODRIGUEZ AVILA JOSE LUIS 12-05-08 RODRIGUEZ LOOR ELIO 15-08-08 ROJAS CHICA ESTEFANIA BELEN 31-10-08 SALAZAR QUITO JESSICA DAYANA 07-10-08 SALINAS TORRES LUIS ADRIAN 05-05-09 SAMANIEGO BARRERA JUAN CARLOS 03-12-08 SARMIENTO JARRIN NELSON FLAVIO 30-05-09 SARMIENTO VIZCAINO LUIS SANTIAGO 26-02-09 SUAREZ MANRIQUE WALTER IVAN 23-01-09 TORRES RUIZ MARTHA ELIZABETH 16-03-09 VALVERDE LEON JANETH ALEXANDRA 26-09-08 VILLA YANZA MANUEL JESUS 23-03-09 ZUMBA AGUILAR MANUEL IVAN 06-11-08 SACON MENDOZA JHONY MANUEL 01-01-09 TORRES CHIQUI ANGEL MARTIN 08-12-08 CONTE MEDNOZA MARIA LUISA 15-03-09 YUPA PANCHISACA JUAN DAVID 31-12-08 MOROCHO LOPEZ MAURICIO XAVIER 12-12-08 MALDONADO REGALADO OSCAR F. 21-12-08 JHONSON QUINTERO REVER A. 01-12-08 URGILES MARIN JULIO TOBIAS 24-12-08 ZAMORA CUENCA ALCIDES WILSON 03-01-09 RIVERA RIVERA FRANKLIN G. 03-12-08 PEA UGALDE RAQUEL 22-01-09 VANEGAS BENENAULA BRYAN M. 28-10-08 FERNANDEZ FERNANDEZ MARCIAL

92.12 811.10 1,580.69 240.54 460.76 548.43 534.62 956.10 2,129.03 189.77 591.98 120.45 78.84 58.17 80.60 1,167.72 28.97 332.32 86.86 1,716.73 1,731.20 57.71 1,738.75 277.07 101.66 199.66 52.16 2,124.70 46.15 497.70 1,962.75 1,354.16 CUR406 PRE CUR406 PRE CUR406 PRE CUR406 PRE CUR406 PRE CUR406 PRE CUR406 PRE CUR406 PRE CUR406 PRE CUR406 PRE CUR406 PRE CUR406 PRE CUR406 PRE

FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT PREPL PREPL PREPL PREPL PREPL PREPL PREPL PREPL PREPL PREPL PREPL PREPL PREPL 31.88 112.99 61.65 42.29 434.85 166.50 124.54 603.50 2,434.14 2,008.64 210.57 82.78 121.03 31.88 112.99 61.65 42.29 434.85 145.86 66.22 603.50 1,611.71 2,008.57 195.85 82.78 111.04

0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 20.64 58.32 0.00 822.43 0.07 14.72 0.00 9.99 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 20.64 58.31 0.00 822.43 0.07 14.72 0.00 9.99

1 2 3 4 5 6

85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101

20-01-09 TEPAN TONATO SALOME DEL CISNE 31-12-08 ALVAREZ VISCAINO BYRON XAVIER 04-01-09 ABRIL ALOMOTO EDISON OSWALDO 05-09-08 AVILA GOMEZ JORGE ALEJANDRO 23-12-08 CABRERA CABRERA HENRY A. 20-12-08 ROJAS VASQUEZ ZOILA BEATRIZ 13-10-08 SAMANIEGO ALVARADO PEDRO J. 19-09-08 ALVAREZ TIGRE ROSA ELENA 08-05-08 CEVALLOS VALVERDE ADRIANA P. 11-08-08 BERNAL MEJIA ANGEL ADRIAN 29-11-08 MOROCHO MOROCHO IVAN PATRICIO 08-12-08 BARBECHO ZHIZHIN MIGUEL ANGEL 16-05-08 LLIVISUPA SAQUICELA CARLOS D. 27-12-08 LITUMA TORRES ROSA MARIA 29-09-08 CARCHI PERALTA LUIS MIGUEL 28-01-09 VILLA PESANTEZ JHON PEDRO 07-11-08 NARVAEZ CEDILLO DORA MARIA TOTAL FONSAT 32,644.87

CUR406 PRE CUR406 PRE CUR406 PRE CUR406 PRE CUR406 PRE CUR406 PRE CUR406 PRE CUR406 PRE CUR406 PRE CUR406 PRE CUR406 PRE CUR406 PRE CUR406 PRE CUR406 PRE CUR406 PRE CUR406 PRE CUR406 PRE

FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT FONSAT

PREPL PREPL PREPL PREPL PREPL PREPL PREPL PREPL PREPL PREPL PREPL PREPL PREPL PREPL PREPL PREPL PREPL

28.63 29.04 28.63 95.23 57.03 617.66 50.30 104.71 370.30 213.56 235.83 2,481.71 305.60 68.22 144.38 1,769.62 2,355.57 15,391.38

28.63 29.04 28.63 95.23 57.03 581.02 45.69 104.71 222.85 157.56 223.24 2,481.71 295.61 68.22 32.89 1,769.55 1,144.49 12,875.29

0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 36.64 4.61 0.00 147.45 56.00 12.59 0.00 9.99 0.00 111.49 0.07 1,211.08 2,516.09

0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 36.64 4.61 0.00 147.45 56.00 12.59 0.00 9.99 0.00 111.49 0.04 1,211.08 2,516.05

7 8 9 10 11 12 13 14

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 1 2 3 4 5 6 7

IDROVO GARCIA MIRIAM DANIELA 7/20/2009 SUAREZ SIGUENZA FREDY GEOVANNY 7/21/2009 BERMEO CRIOLLO CARLOS ADRIAN 06-10-08 LOPEZ ZHIRZHAN ERIKA VIVIANA 24-01-09 CONCHA CORDOVA BELNIVAR 26-05-09 GUALAN GUALAN JOSE EUSEBIO 03-05-09 VILLALTA ZHUNIO EDGAR VINICIO 23-03-09 VILLA CARCHIPULLA WILFRIDO EFREN 19-02-09 AYALA BLACIO FREDDY ORLANDO 19-02-09 SEFERINO PEREZ FANNY ARACELI 29-04-09 SAMANIEGO PALACIOS JOSE ANTONIO 08-03-09 YAMBAY VALLA LUZ MARIA 22-04-09 MUOZ HIDALGO SOLANDA GEOCONDA TOTAL LATINA 3,425.13 609.48 123.70 47.99 71.22 1,983.01 249.75 339.98

7/20/2009 4850 4859

4846 LATINA LATINA LATINA LATINA LATINA LATINA LATINA LATINA LATINA LATINA

7/9/2009 7/9/2009 7/9/2009

4665 LATINA 4666 LATINA 4667 LATINA 0.00 0.00 0.00 0.00

1 2 3 4 1

COLLAGUAZO MUOZ LUIS EFRAIN 09-02-09 BUENO JADAN MARIA ETELVINA 10-05-09 VILLACIS SEGARRA JOEL BENITO 17-01-09 VANEGAS PUGO JOSE LEONARDO TOTALSUCRE 1,367.97 1,367.97

7/21/2009 7/24/2009 7/13/2009

4858 PANAMERICANA 4866 ORIENTE 4668 UNIDOS SUCRE S. A. 0.00 0.00 0.00 0.00

143

TOTALES.

41,179.08 57,246.39

16,067.31

13,551.22

2,516.09

2,516.05

16067.31

13551.22

2516.09

2007 2008

1554 1681 3235 1617.5 1617 12

1125 1420

100 92.44 7.56

155400

92.44497323 100 7.55502677

134.75

1681

7.76%

130.4456 1681 1811.4456 12 150.9538