Diagnostico OSHAS 18001

Versión 2 Vigencia: Octubre 2012

EMPRESA: DIRECCION:
TELEFONO: NUMERO DE EMPLEADOS:
ACTIVIDAD ECONOMICA:
REALIZADO POR:
TIPO DE SERVICIO:
ALCANCE DE LA CERTIFICACION:
EXCLUSIONES:
SEDES:

4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE S y SO

4.1 REQUISITOS GENERALES
La organización debe establecer, documentar, implementar, mantener y mejorar en forma continua un
sistema de gestión de S y SO de acuerdo con los requisitos de esta norma OHSAS, y debe determinar cómo
cumplirá estos requisitos.

La organización debe definir y documentar el alcance de su sistema de gestión de S y SO.

4.2 POLÍTICA AMBIENTAL
La alta dirección debe definir y autorizar la política de S y SO de la organización, y asegurar
que, dentro del
es apropiada alcance
para definidoy de
la naturaleza su sistema
escala de gestión
de los riesgos de Sdey SSOy SO,
de laésta:
organización;
incluye un compromiso con la prevención de lesiones y enfermedades y con la mejora
continuaelencompromiso
incluye la gestión yde desempeño de S mínimo
cumplir como y SO; los requisitos legales aplicables y otros
requisitos que suscriba la organización, relacionados
proporciona el marco de referencia para establecer y revisar con suslospeligros de Sdey SSO.
objetivos y SO.
se documenta, implementa y mantiene.
se comunica a todas las personas que trabajan bajo el control de la organización, con la
intención de quepara
está disponible seanlasconscientes de sus obligaciones
partes interesadas, y individuales de S y SO.
se revisa periódicamente para asegurar que sigue siendo pertinente y apropiada para la
4.3 organización.
PLANIFICACIÓN
4.3.1 Identificación de peligros, valoración de riesgos y determinación de los controles
La organización debe establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para la
continua
El identificación depara
(los) procedimiento(s) peligros, valoración de
la identificación de riesgos
peligrosy ydeterminación
la valoración de los controles
riesgos deben
necesarios.
tener en cuenta:
actividades rutinarias y no rutinarias;
actividades de todas las personas que tienen acceso al sitio de trabajo (incluso
contratistas y visitantes);
comportamiento, aptitudes y otros factores humanos;
los peligros identificados que se originan fuera del lugar de trabajo con capacidad de
afectar adversamente
los peligros generadoslaensalud y la seguridad
la vecindad de de
del lugar lastrabajo
personas
porque están bajorelacionadas
actividades el control
con el trabajo controladas
Infraestructura, por la organización;
equipo y materiales en el lugar de trabajo, ya sean suministrados por la
organización o por otros;
Cambios realizados o propuestos en la organización, sus actividades o los materiales;
modificaciones al sistema de gestión de S y SO, incluidos los cambios temporales y sus
impactos sobre
cualquier las operaciones,
obligación procesos
legal aplicable y actividades;
relacionada con la valoración del riesgo y la
implementación de los controles necesarios
el diseño de áreas de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria/equipos,
procedimientos
La metodología de de operación y organización
la organización del trabajo, incluida
para la identificación de peligrossu adaptación
y valoración a las
del riesgo
debe:
definirse con respecto a su alcance, naturaleza y oportunidad, para asegurar su carácter
proactivo
prever los más
mediosque para
reactivo; y
la identificación, priorización y documentación de los riesgos y la
aplicación
Para de los
la gestión delcontroles,
cambio, la según sea apropiado.
organización debe identificar los peligros y los riesgos de S y SO
asociados con cambios en la organización, el sistema de gestión de S y SO o sus actividades,
 La organización debe asegurar que los resultados de estas valoraciones se consideran cuando
se determinan
Al controles.o considerar cambios a los controles existentes, se debe contemplar
determinar los controles
la reducción
eliminación; de riesgos de acuerdo con la siguiente jerarquía:
sustitución;
controles de ingeniería;
señalización/advertencias o controles administrativos o ambos;
equipo de protección personal.
La organización debe documentar y mantener actualizados los resultados de la identificación
de
La peligros, valoración
organización se debedeasegurar
riesgos,de
y de
quelos
loscontroles determinados.
riesgos de S y SO y los controles determinados se
tengan en cuenta cuando
4.3.2 Requisitos legales y otros establezca, implemente y mantenga su sistema de gestión de S y SO.
La organización debe establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para la
identificación
La organización y acceso a requisitos
debe asegurar legales
que estos y de S y legales
requisitos SO queaplicables
sean aplicables
y otrosa que
ella.la
organización
La organización suscriba se tengan esta
debe mantener en cuenta al establecer,
información implementar y mantener su sistema
actualizada.
La organización debe comunicar la información pertinente sobre requisitos legales y otros, a las
4.3.3 personas
Objetivosque trabajan bajo el control de la organización, y a otras partes interesadas
y programas
La organización debe establecer, implementar y mantener documentados los objetivos de S y
SO en
Los las funciones
objetivos deben yserniveles pertinentes
medibles, cuandodentro de la organización.
sea factible, y consistentes con la política de S y
SO, incluidos
Cuando los compromisos
se establecen con objetivos,
y revisan sus la prevenciónuna de lesiones y enfermedades,
organización el cumplimiento
debe tener en cuenta los
requisitos
La legalesdebe
organización y otros que la organización
establecer, implementarsuscriba, y sus
y mantener riesgos
un(os) de S y SO.para
programa(s) Además,
logrardebe
sus
objetivos.
la El(los)
asignación programa(s) debe(n)
de responsabilidades incluir, como
y autoridad mínimo:
para lograr los objetivos en las funciones
ylosniveles
mediospertinentes
y los plazosde establecidos
la organización,
parayel logro de los objetivos.
El(los) programa(s) se debe(n) revisar a intervalos regulares y planificados, y se debe(n) ajustar
si es necesario, para asegurar que los objetivos se logren.
4.4 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad, rendición de cuentas y autoridad
La alta dirección debe asumir la máxima responsabilidad por la S y SO y el sistema de gestión en
S
LayaltaSO.dirección debe demostrar su compromiso:
asegurando la disponibilidad de recursos esenciales para establecer, implementar,
mantener y las
definiendo mejorar el sistema
funciones, de gestión
asignando de S y SO;
las responsabilidades y la rendición de cuentas, y
delegando
La autoridad,
organización debe para facilitar
designar a ununa gestióndedelaSalta
miembro y SO eficaz; se
dirección condeben documentarespecífica
responsabilidad y
en S y SO,
asegurar independientemente
que el sistema de gestión de de
otras
S yresponsabilidades y con autoridad
SO se establece, implementa y funciones
y mantiene de
acuerdo
asegurarcon que esta norma OHSAS;
se presentan informes sobre desempeño del sistema de gestión de S y SO
aLalaidentidad
alta dirección, para su de
del delegado revisión,
la alta ydirección
que se usan como
se debe base para
informar la mejora
a todas del sistema
las personas que
trabajan bajo el control de la organización.
Todos aquellas personas que tengan responsabilidad gerencial deben demostrar su
compromiso
La organización condebe
la mejora
asegurarcontinua
que lasdelpersonas
desempeño
en elenlugar
S y SO.
de trabajo asuman la
4.4.2 responsabilidad
Competencia, formaciónpor los aspectos S y SO sobre los que tienen control, incluido el
y toma de conciencia
La organización debe asegurar que cualquier persona que esté bajo su control ejecutando
tareas que puedendebe
La organización tener impacto sobre
identificar la S y SO,de
las necesidades seaformación
competente con base en
relacionada consusus
educación,
riesgos de
S
La organización debe establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s)otras
y SO y su sistema de gestión de S y SO. Debe suministrar formación o realizar paraacciones
hacer
queconsecuencias
las las personas que de trabajan bajo suy control
S y SO, reales tomendeconciencia
potenciales, de: laborales, su
sus actividades
comportamiento,
sus y los beneficios de
funciones y responsabilidades, S yimportancia
y la SO obtenidos por un conformidad
de lograr mejor desempeñocon lapersonal;
política
ylasprocedimientos
consecuencias de S y SO y de
potenciales condesviarse
los requisitos
de losdel sistema de gestión
procedimientos de S y SO,
especificados.
Los procedimientos de formación deben tener en cuenta los diferentes niveles de:
Responsabilidad, capacidad, habilidades de lenguaje y alfabetismo, y
Riesgo.
4.4.3 Comunicación, participación y consulta
4.4.3.1 Comunicación
En relación con sus peligros de S y SO y su sistema de gestión de S y SO, la organización debe
establecer, implementar
la comunicación y mantener
interna entre un(os) procedimiento(s)
los diferentes niveles y funciones para:
de la organización;
la comunicación con contratistas y otros visitantes al sitio de trabajo.
recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de las partes
4.4.3.2 interesadas
Participación externas.
y consulta
La organización debe establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para: la participación de
los trabajadores en:
la identificación de peligros, valoración de riesgos y determinación de controles;
la investigación de incidentes;
el desarrollo y revisión de las políticas y objetivos de S y SO;
la consulta, en donde haya cambios que afectan su S y SO;
la representación en asuntos de S y SO;
Los trabajadores deben estar informados acerca de sus acuerdos de participación, que
incluyen
la consulta saber
con quiénes son sus representantes
los contratistas, en donde haya en asuntosque
cambios de afecten
S y SO.su S y SO.
La organización debe asegurar que las partes interesadas externas pertinentes sean consultadas
4.4.4 acerca de asuntos relativos a S y SO, cuando sea apropiado.
Documentación
La documentación del sistema de gestión de S y SO debe incluir:
la política y objetivos de S y SO;
la descripción del alcance del sistema de gestión de S y SO;
la descripción de los principales elementos del sistema de gestión de S y SO y su
interacción,
los documentos, así como la referencia
incluyendo a los documentos
los registros exigidos en relacionados;
esta norma OHSAS, y
los documentos, incluyendo los registros, determinados por la organización como
4.4.5 necesarios
Control de para asegurar la eficacia de la planificación, operación y control de procesos
documentos
Los documentos exigidos por el sistema de gestión de S y SO y por esta norma OHSAS deben
ser controlados. Los
La organización deberegistros
establecer,sonimplementar
un tipo especial de documento
y mantener y se deben controlar
un(os) procedimiento(s) de
para:
aprobar los documentos con relación a su adecuación antes de su emisión;
revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y aprobarlos nuevamente;
 asegurar que se identifican los cambios y el estado de revisión actual de los documentos;
asegurar que las versiones pertinentes de los documentos aplicables estén disponibles en
los lugares
asegurar que delos
uso.documentos permanezcan legibles y fácilmente identificables;
asegurar que estén identificados los documentos de origen externo determinados por la
organización
prevenir el usocomo necesarios para
no intencionado la planificación
de documentos y operación
obsoletos, del sistema
y aplicarles de gestión de
una identificación
4.4.6 adecuada en el caso de que se mantengan por cualquier razón.
Control operacional
La organización debe determinar aquellas operaciones y actividades asociadas con el (los)
peligro(s) identificado(s),
Para aquellas operaciones en donde la implementación
y actividades, la organizacióndedebelos controles
implementar es necesaria para
y mantener:
los controles operacionales que sean aplicables a la organización y a sus actividades; la
organización debe integrarcon
los controles relacionados estos controles operacionales
mercancías, a su sistema
equipos y servicios general de S y SO;
comprados;
los controles relacionados con contratistas y visitantes en el lugar de trabajo;
procedimientos documentados para cubrir situaciones en las que su ausencia podría
conducir
los a desviaciones
criterios de operacióndeestipulados,
la política yenobjetivos
donde sudeausencia
S y SO;podría conducir a
4.4.7 desviaciones
Preparación yde la política
respuesta antey objetivos
emergenciasde S y SO.
La organización debe establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para:
identificar el potencial de situaciones de emergencia;
responder a tales situaciones de emergencia.
La organización debe responder a situaciones de emergencia reales y prevenir o mitigar
consecuencias
Al planificar suderespuesta
S y SO adversas asociadas.la organización debe tener en cuenta las
ante emergencias,
necesidades
La de las
organización partes debe
también interesadas
probarpertinentes,
periódicamente por ejemplo, los servicios dedeemergencia
su(s) procedimiento(s) y
respuesta ante
situaciones de emergencia, en donde sea factible, involucrando las partes
La organización debe revisar periódicamente y modificar cuando sea necesario, su(s) interesadas
4.5 procedimiento(s)
VERIFICACIÓN de preparación y respuesta ante emergencias, en particular después de realizar
4.5.1 Medición y seguimiento del desempeño
La organización debe establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para hacer
seguimiento y medir regularmente
medidas cuantitativas y cualitativaselapropiadas
desempeño de S
a las Y SO. Esto(s)
necesidades de laprocedimiento(s)
organización; deben
seguimiento al grado de cumplimiento de los objetivos de S y SO de la organización;
seguimiento a la eficacia de los controles (tanto para salud como para seguridad);
medidas proactivas de desempeño con las que se haga seguimiento a la conformidad
con el (los)
medidas programa(s),
reactivas controlespara
de desempeño y criterios operacionales
seguimiento de gestiónincidentes
de enfermedades, de S y SO;
(incluidos
registro los accidentes
suficiente y casi-accidentes)
de los datos y los resultadosy otras evidencias históricas
de seguimiento y medición de para
desempeño
facilitar
el análisis
Si posterior
se requiere equiposde para
las acciones correctivas
la medición y preventivas.
o seguimiento del desempeño, la organización debe
establecer y mantener procedimientos para la calibración y mantenimiento de tales equipos,
4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal y otros
4.5.2.1 En coherencia con su compromiso de cumplimiento legal, (4.2c), la organización debe
establecer,
La organizaciónimplementar y mantener
debe mantener un(os)
registros deprocedimiento(s)
los resultados de para evaluar periódicamente
las evaluaciones periódicas. el
4.5.2.2 La organización debe evaluar la conformidad con otros requisitos que suscriba (4.3.2). La
organización
La organización puededebecombinar
mantenerestalosevaluación
registros deconloslaresultados
evaluación dedel
las cumplimiento legal
evaluaciones periódicas.
4.5.3 Investigación de incidentes. No conformidades y acciones correctivas y preventivas
4.5.3.1 Investigación de incidentes
La organización debe establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para
registrar,
determinarinvestigar y analizar
las deficiencias de Sincidentes,
y SO que con el fin
no son de:
evidentes, y otros factores que
podrían causar o contribuir a que ocurran
identificar la necesidad de acción correctiva; incidentes;
identificar las oportunidades de acción preventiva;
identificar las oportunidades de mejora continua;
comunicar el resultado de estas investigaciones;
Las investigaciones se deben llevar a cabo de manera oportuna.
Cualquier necesidad identificada de acciones correctivas u oportunidades de acciones
preventivas
Los resultados se debe
de lasabordar de acuerdo
investigaciones de con las partes
incidentes pertinentes
se deben del numeral
documentar 4.5.3.2.
y mantener.
4.5.3.2 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva
La organización debe establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para tratar
la(s) no conformidad(es)
identificar y corregir la(s)real(es) y potencial(es),
no conformidad(es), y tomar
y tomar acciones
la(s) correctivas
acción(es) y preventivas.
para mitigar sus
consecuencias
investigar la(s)de noSconformidad(es),
y SO; determinar su(s) causa(s), y tomar la(s) acción(es)
con el fin
evaluar la de evitar que
necesidad de ocurran
acción(es)nuevamente;
para prevenir la(s) no conformidad(es) e
implementar las acciones apropiadas
registrar y comunicar los resultados de definidas para evitar
la(s) acción(es) su ocurrencia;
correctiva(s) y la(s) acción(es)
preventiva(s) tomadas, y
revisar la eficacia de la(s) acción(es) correctiva(s) y la(s) acción(es) preventiva(s)
tomadas.
Cuando la acción correctiva y la acción preventiva identifican peligros nuevos o que han
cambiado, acción
Cualquier o la necesidad
correctivade ocontroles
preventivanuevos
tomada o modificados,
para eliminarellas procedimiento
causas de lasdebe
no exigir que
conformidades
La organizaciónreales debe oasegurar
potenciales debe ser apropiada
que cualquier a las magnitud
cambio necesario que surjade de
loslaproblemas,
acción y
4.5.4 correctiva
Control deylos deregistros
la preventiva se incluya en la documentación del sistema de gestión de S y SO.
La organización debe establecer y mantener los registros necesarios para demostrar
conformidad
La organización condebe
los requisitos
establecer,deimplementar
su sistema dey gestión
mantener deun(os)
S y SOprocedimiento(s)
y de esta norma paraOHSAS,
la y
identificación,
Los registros deben el almacenamiento,
ser y permanecer la protección, la recuperación,
legibles, identificables la retención y la disposición
y trazables.
4.5.5 Auditoría interna
La organización debe asegurar que las auditorias internas del sistema de gestión de S y SO se
lleven a cabo
determinar a intervalos
si el sistema deplanificados
gestión de Spara:
y SO:
cumple las disposiciones planificadas para la gestión de S y SO, incluidos los
requisitos de esta norma
ha sido implementado OHSAS; y y se mantiene; y
adecuadamente
es eficaz para cumplir con la política y objetivos de la organización;
suministrar información a la dirección sobre los resultados de las auditorías.
El (los) programa(s) de auditorias se deben planificar, establecer, implementar y mantener por
la
El organización, con base de
(los) procedimiento(s) en auditoría
los resultados de las
se deben valoraciones
establecer, de riesgo ydemantener
implementar las actividades de
de manera
que se tengan en cuenta:
las responsabilidades, competencias y requisitos para planificar y realizar las auditorias,
reportar los resultados
la determinación de losycriterios
conservar de los registros
auditoría, suasociados; y
alcance, frecuencia y métodos.
La selección de los auditores y la realización de las auditorias deben asegurar la objetividad y
4.6 la imparcialidad
REVISIÓN PORdel LAproceso
DIRECCIÓNde auditoria.
La alta dirección debe revisar el sistema de gestión de S y SO. a intervalos definidos para
asegurar
Los elementossu conveniencia, adecuación
de entrada para y eficacia
las revisiones por continua.
la direcciónLasdeben
revisiones deben incluir la
incluir:
los resultados de las auditorías internas y las evaluaciones de cumplimiento con los
requisitos
los resultadoslegales
de laaplicables y cony los
participación otros requisitos
consulta (4.4.3); que la organización suscriba;
la(s) comunicación(es) pertinentes de las partes interesadas externas, incluidas las
quejas;
el desempeño de S y SO de la organización;
el grado de cumplimiento de los objetivos;
el estado de las investigaciones de incidentes, acciones correctivas y acciones
preventivas;
acciones de seguimiento de revisiones anteriores de la dirección.
circunstancias cambiantes, incluidos los cambios en los requisitos legales y otros
relacionados con Spara
recomendaciones y SO, y;
la mejora.
Las salidas de las revisiones por la dirección deben ser coherentes con el compromiso de la
organización
desempeño encon S ylaSO;
mejora continua y deben incluir las decisiones y acciones relacionadas con
política y objetivos de S y SO;
recursos, y;
otros elementos del sistema de gestión de S y SO.
Las salidas pertinentes de la revisión por la dirección deben estar disponibles para
comunicación y consulta (4.4.3).
 TOTAL REQUISITOS

NT No se tiene
ES Establecido
DO Documentado
IM Implementado

DIAGNOSTICO SITUACIONAL OHSAS 18001

100%
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
No se tiene Establecido Documentado Implementado