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PLAN
200055-JECG001-000-XX-PL-ZZ-000017
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TABLA DE CONTENIDO
1 GENERALIDADE ......................................................................................................................................... 3
2 OBJETIVO ................................................................................................................................................... 4
3 ALCANCE .................................................................................................................................................... 4
4 DEFINICIONES Y ACRÓNIMOS ................................................................................................................ 5
5 DESARROLLO DEL PLAN DE GESTIÓN DE RIESGOS ........................................................................... 6
6 ANEXOS .................................................................................................................................................... 15
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1 GENERALIDADES
El presente Plan tiene como objetivo marcar los lineamientos de la Gestión del Proyecto denominado
“Paquete 1- Educación Piura” el cual se desarrollará en la zona norte del Perú. El Proyecto se sub divide
en 3 paquetes de colegios, los cuales están distribuidos en las diferentes localidades de la región Piura tal
como se muestra en la Imagen 01:
Para optimizar el control del proyecto, la Autoridad de Reconstrucción con Cambios (ARCC) ha establecido
códigos a cada uno de los Centros Educativos que se intervendrán, tal como figuran en la Tabla 01:
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Código
Id Centro Educativo Ubicación
ARCC
2 OBJETIVO
Identificar, evaluar y dar respuesta a riesgos que en un momento determinado pueden afectar la ejecución
del Proyecto, para los trabajos de provisionales y trabajos de obras exteriores, para la reconstrucción de
los colegios del paquete 1 correspondientes a la región Piura, con la finalidad de proteger el patrimonio
tangible e intangible del Proyecto, así como preservar la vida y lograr la performance y tiempos esperados.
3 ALCANCE
El presente Plan de Gestión de Riesgos (PGR) usa las directrices de la norma ISO 31000:2009 y lo
establecido en la sección de Riesgos y Seguros del Contrato NEC3-Opciòn F para con ellos establecer los
componentes de la Gestión de Riesgos (GR) del Proyecto que incluyen: procedimientos, asignación de
responsabilidades, secuencias y tiempos de las actividades; de esta manera identificar, evaluar y dar
respuesta a los riesgos del Proyecto en todas sus etapas.
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4 DEFINICIONES Y ACRÓNIMOS
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a la otra que tome conocimiento de cualquier riesgo que pueda 1) aumentar el total de los Precios,
2) demora la Culminación, 3) retrasar el cumplimiento de alguna Fecha Clave,
4) Perjudicar la ejecución de las obras. El Contratista deberá emitir una alerta temprana
notificando al Gerente del Proyecto cualquier otro asunto que pueda aumentar el costo total.
Transferir el Riesgo / Risk Transference. Una técnica de planificación de la respuesta a los
riesgos que traslada el impacto de una amenaza a un tercero, junto con la responsabilidad de la
respuesta.
5.1 GENERALIDADES
El plan de gestión de riesgos es un proceso integral adaptado al negocio de la organización, que involucra
la cultura y prácticas empresariales del Proyecto
5.2 PROCESOS
Tal como podemos apreciar en la Imagen 02, nuestro PGR comprende 5 procesos los cuales
detallamos a continuación:
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5.2.1.COMUNICACIÓN
La comunicación con los stakeholders internos y externos se debe realizar durante todas las etapas
del proyecto, para esto se está considerando un enfoque Colaborativo.
Nuestro equipo considera indispensable involucrar a los diferentes actores del proyecto en un trabajo
colaborativo durante la identificación, planificación y el seguimiento de los riesgos del proyecto. La
participación de todos los grupos de interés colaborativos contribuirá de manera decisiva en el éxito de
los objetivos del Proyecto.
Nuestro equipo ha identificado los siguientes grupos de interés (Ver Anexo I) que tendrán participación
directa y permanente en la GR:
El Comité de Riesgos (ver Imagen 03) estará integrado por el Director del proyecto (KP-1), Risk
Manager (RM), Gerente Sitio (KP-2), Gerente de Procura, Gerente de Diseño (KP-5) y el Programador
(KP-6).
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Imagen 03: Comité de Riesgos
a) Mantener actualizado el Plan de Gestión de los Riesgos durante todo el desarrollo del proyecto..
b) Identificar los riesgos mensualmente, crear la ficha y el Registro de Riesgos asignando un
responsable para el control, registro, seguimiento, control, mitigación y respuesta.
c) Evaluar, calificar y priorizar los riesgos identificados utilizando la Matriz.
d) Identificar los riesgos residuales y secundarios.
e) Dar seguimiento a los riesgos que se encuentran activos, cancelar aquellos que son obsoletos
e identificar nuevos riesgos durante todo el ciclo del proyecto.
f) Implementar las estrategias de respuesta acordadas, al tiempo que se evalúa su eficiencia y
eficacia.
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Evaluación de subcontratas y proveedores:
Se realizan dos evaluaciones. La primera es durante el proceso de adjudicación. Todos los postulantes,
además de cumplir con los términos de referencia (requisitos técnicos), deben cumplir con requisitos
legales laborales, Seguro Médico, SCTR y otros. Los postulantes además deben cumplir con conocer las
cláusulas de penalidades de los contratos.
Por otra parte, la segunda evaluación es durante el desarrollo del cumplimiento de sus compromisos
contractuales monitoreados especialmente por el Supervisor de la especialidad
Alerta temprana:
El Director y el Gerente del Proyecto (ARCC), emitirán alertas tempranas notificando a la otra ni bien
tome conocimiento de cualquier riesgo que pueda:
El Director de Proyecto deberá emitir una alerta temprana notificando al Gerente del Proyecto cualquier
otro asunto que pueda aumentar el costo total del Proyecto. El Gerente del Proyecto registra los asuntos de
alerta temprana en el Registro de Riesgos.
Semanalmente o cuando se coordine de mutuo acuerdo se realizará una reunión de reducción de riesgos
en la que participarán Gerente de Proyecto de ARCC (o en su defecto cada gerente de proyecto de cada
sub paquete), el RM y el KP-1. En dicha reunión los que asisten cooperan para:
• Elaborar y examinar propuestas sobre cómo evitar o reducir el efecto de los riesgos identificados,
• Buscar soluciones que traigan ventaja para todos aquellos que se vean afectados,
• Decidir sobre las acciones que se tomarán y quien, de acuerdo con este contrato, las tomarán y
• Decidir qué riesgos se han evitado o se han superado y pueden ser retirados del Registro
de Riesgos.
El Gerente del Proyecto revisa la Matriz de Riesgos para registrar las decisiones que se tomen en cada
reunión de reducción de riesgos y entrega el Registro de Riesgo revisado al RM. Si una decisión implica un
cambio en la Ficha de Información de la Obra, el Gerente del Proyecto ordena el cambio al mismo tiempo
que emite la Matriz de Riesgo Actualizada.
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A partir del registro de riesgo, se elabora un plan de mitigación/acción consensuado por ambas partes. Si
estas acciones no cumplen su objetivo y el riesgo se materializa, El Contratista o la ARCC podrían solicitar
un evento compensable.
Luego de la destrucción producida por el Fenómeno de El Niño Costero ocurrido en el verano de 2017,
el gobierno busca coordinar entre los distintos niveles de gobierno y expeditar la ejecución de Obras para
restituir el bienestar perdido a los ciudadanos afectados por este fenómeno.
Es por ello que mediante la Ley N° 30556 se aprueban disposiciones de carácter extraordinario para las
intervenciones del Gobierno Nacional frente a desastres y se dispone la creación de la Autoridad para la
Reconstrucción con Cambios, declarándose prioritario, de interés nacional y necesidad pública la
implementación de un plan integral, con enfoque de gestión del riesgo de desastres, para la
reconstrucción y construcción de la infraestructura pública y viviendas afectadas por desastres naturales
con un nivel de emergencia 4 y 5, así como para la implementación de soluciones integrales de
prevención.
La Autoridad para la Reconstrucción con Cambios (ARCC) es una entidad adscrita a la Presidencia del
Consejo de Ministros, de carácter excepcional y temporal, con autonomía funcional, administrativa,
técnica y económica. Esta encargada de liderar e implementar y, cuando corresponda ejecutar el Plan
de la Reconstrucción con Cambios en 13 regiones del país: Áncash, Arequipa, Ayacucho, Cajamarca,
Huancavelica, Ica, Junín, La Libertad, Lambayeque, Lima, Loreto, Piura y Tumbes.
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La ARCC tiene como visión restituir el bienestar y mejora la calidad de vida de los ciudadanos afectados
por el Fenómeno del Niño brindándoles infraestructura y servicios de calidad en salud, educación, pistas
y veredas, saneamiento, agricultura y riego, vivienda y transportes, así como prevenir el riesgo ante
inundaciones y movimientos de masas.
Las dos principales líneas de acción, parte de la estrategia de la ARCC para impulsar la ejecución de
intervenciones del Plan y a la vez contribuir con el crecimiento económico del país a través de una
eficiente ejecución del gasto destinado a brindar servicios públicos a la población son:
ARCC realiza transferencias financieras a las entidades ejecutoras de los tres niveles de
gobierno (nacional, regional y local) para ejecutar las intervenciones del Plan y monitorea
estrechamente la ejecución de estas.
ARCC actúa como ejecutor de obras de gran envergadura e impacto para la sociedad con
distintos mecanismos, uno de estos es la celebración de un Acuerdo de Gobierno a Gobierno.
De acuerdo con la cláusula Z.10.1 del Contrato, El Contratante, el Contratista, el Gerente del Proyecto y
el Supervisor de Calidad deberán cumplir las obligaciones previstas en este contrato y desarrollar sus
funciones en un espíritu de confianza y cooperación mutuas.
Con respecto a la obligación establecida en dicha cláusula, el espíritu de confianza y cooperación mutuas
se definen como las acciones de transparencia, apertura, honestidad y oportunidad que se deben
las partes para alcanzar el objeto de los trabajos de acuerdo con el Contrato y en adición, lo que
implica el deber de buena fe.
Estas acciones incluyen aquellas que permitan una eficiente administración del contrato (entre Terceros,
compartir información completa y oportuna, emitir alertas tempranas y aplicar las herramientas
contractuales) y sus riesgos, generar ahorros y beneficios a favor de las obras y el Contratante a través
de ingeniería de valor, decisiones de adquisiciones y contratación, el cumplimiento de condiciones para
materializar los incentivos, de acuerdo a lo establecido en el Contrato.
Asimismo, incluyen la búsqueda de soluciones de buena fe para resolver potenciales reclamos y/o
disputas de manera amigable, haciendo los mejores esfuerzos a nivel de obra buscando no afectar el
Precio y la Fecha de Culminación e hitos.
Las partes deberán evitar la cultura de culpar a la otra parte en favor de practicar la búsqueda de
soluciones de las incidencias durante la vigencia del Contrato y tomar decisiones oportunas a favor de
las obras y no necesariamente a favor personal; es decir, de manera colaborativa y no estratégica.
5.2.3.EVALUACION DE RIESGOS
a) Identificación
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Imagen 05: Estructura de desglose de riesgo del Proyecto
Así mismo esta cantidad puede variar conforme se vaya avanzando con el proyecto y de las
reuniones que se tenga en el Comité de Riesgos y/o comunicaciones que se tengan entre las partes.
b) Análisis
El análisis de los riesgos se realizará en base a la Probabilidad versus el Impacto que éstos puedan
sugerir para el Proyecto, según los siguientes cuadros:
Probabilidad:
Es importante mencionar que los valores son asignados con los Gerentes de cada Proceso, ya que
ellos son los especialistas en su negocio.
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Consecuencia / Muy Bajo Bajo Medio Alto Muy Alto
Efecto (VLO) (LO) (MED) (HI) (VHI)
Calificación 1.0 2.0 3.0 4.0 5.0
Podría dar lugar a
Podría dar lugar a que Podría resultar en un Podría dar lugar a un
que el subprograma Podría dar lugar a que el
una o más actividades pequeño exceso de rebasamiento más
superara el programa superara el
excedieran el presupuesto a nivel de significativo del
presupuesto presupuesto.
presupuesto publicado. proyecto. presupuesto del proyecto.
Costo publicado
<0.1% Del 0.1-0.5% del 0.5-1% del 1-2.5% del >2.5% del
presupuesto* presupuesto presupuesto presupuesto presupuesto
to 1,000 to 2,000 to
(Guía) < >4,000
1,000 2,000 4,000
Podría dar lugar a un
Podría dar lugar a un retraso en la fecha
Podría dar lugar a un Podría dar lugar a un Podría dar lugar a un
Tiempo Basado en la retraso en la fecha de de finalización del
retraso en una o más retraso en la retraso en la fecha de
duración total del fechas de finalización finalización de un hito
finalización del proyecto y sub-programa y
finalización del
proyecto agotar el Float del agotar el Float
de la actividad. clave. programa.
subprograma. restante del
programa.
<1% de la Duracion 1-3% de la Duracion 3-8% de la Duracion 8%-12% de la >12% de la Duracion
Total* Total Total Duracion Total Total
11 to 33 to 87 to
(Guía) <11 >130
32 86 130
Dañino para la
relación regulatoria
Grandes fallas de
y/o reducción de la cumplimiento y/o
Reportes mínimos a la Notificación de aplicación o
confianza en la gobernabilidad.
Publicación individual a autoridad prohibición a nivel
capacidad.
través de los medios operacional.
Cobertura periodística
sociales Cobertura menor de
Cobertura internacional sostenida.
los medios Cobertura informativa
periodística nacional
Reputación Quejas menores o una regional sostenida.
sostenida. Publicación de una
de las quejas locales. Distribución de
declaración importante
información pública: Publicación de un boletín
Protesta pacífica /
Mínima o ninguna acción recogida de peticiones, de noticias público.
manifestación. Protesta pública a gran
requerida. lobbying, campaña de
escala.
cartas. Múltiples quejas locales.
Liberación de la
declaración de Posible enjuiciamiento.
menor importancia.
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Cabe mencionar que los valores son asignados con los Gerentes de cada Proceso, ya que ellos son
los especialistas en su negocio.
5.2.4.TRATAMIENTO Y RESPUESTAS
De acuerdo con las políticas empresariales y decisiones que se tomen tanto con los Stakeholders y
el Comité de Riesgos se optará por:
5.2.5.MONITOREO
El Risk Manager consolidará toda la información en la Matriz de Riesgos según modelo Anexo
VI, la que será revisada en conjunto con ARCC. RM se encargará de realizar el monitoreo de
las medidas y/o planes a implementar por el Proyecto para la Gestión de Riesgos.
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6 ANEXOS
ANEXO I – Grupos de Interés
Grupos de Interés colaborativos APAFAs de colegios de Piura.
Contratista a través de su Comité de Riesgos. IE 14790 María Ignacia Garcia
Director de Proyecto IE 517
Administrador de Contratos IE 20509 San Jose
Gerente de Control de Obra IE 15027 Amauta
Risk Manager IE 15508 Domingo Savio
Gerente de Procura IE Jose Jacobo Cruz Villegas
Gestor Técnico (Coordinación y Rev TdR) IE Jose Cayetano Heredia
Responsable SGI/ACONEX IE 14641
Responsable de Costos IE 15079
Gerente de control de calidad IE Daniel Alcides Carrión
Jefe de SSOMA IE Coronel Jose Andres Razuri
Responsable de Medio Ambiente IE 14032 María Auxiliadora
Administrador General IE Genaro Martinez Silva
Relacionista Comunitario IE Colegio Técnico de Aplicación
Gerente de Sitio Colegio 4 - ARCC 1713 IE 14064
QALI WARMA: Comité de Programa Nacional de
Gerente de Sitio Colegio 7 - ARCC 2390 Alimentación Escolar de Región 1-Costa Norte
Piura.
Gerente de Sitio Colegio 13 - ARCC 2382 ANA: Autoridad Nacional del Agua
Gerencia de proyecto ARCC – Contratante
DIGESA
(Gestores de obra y Especialistas)
Directora de ARCC EPS GRAU
Gerentes de proyecto -sub paquete 1,2,3 ENOSA
Gestor de Obra Grupos de Interés No colaborativos
Coordinador de Intervenciones Sindicato de Construcción Civil
Supervisores de Calidad por especialidades Sindicato 1
Subcontratistas relevantes del proyecto. Sindicato 2
Gerencias de J.E Construcciones Generales. Sindicato 3
Gerencia General Sindicato 4
Gerencia Comercial Sindicato 5
Gerencia de Construcción de J.E Sindicato 6
Gerencia Central de la Construcción Sindicato 7
Gobierno regional de Piura Sindicato 8
Municipalidades provinciales de Piura Sindicato 9
Municipalidad provincial de Piura Sindicato 10
Municipalidad provincial de Morropón Sindicato 11
Municipalidad provincial de Sullana Sindicato 12
Municipalidad provincial de Talara Sindicato 13
Municipalidades distritales correspondientes. Sindicato 14
Policía Nacional del Perú. Sindicato 15
Directores de colegios de Piura. Dirigentes vecinales
IE 14790 María Ignacia Garcia Dirigente vecinal 1
IE 517 Dirigente vecinal 2
IE 20509 San Jose Dirigente vecinal 3
IE 15027 Amauta Dirigente vecinal 4
IE 15508 Domingo Savio Dirigente vecinal 5
IE Jose Jacobo Cruz Villegas Dirigente vecinal 6
IE Jose Cayetano Heredia Dirigente vecinal 7
IE 14641 Dirigente vecinal 8
IE 15079 Dirigente vecinal 9
IE Daniel Alcides Carrión Dirigente vecinal 10
IE Coronel Jose Andrés Razuri Dirigente vecinal 11
IE 14032 María Auxiliadora Dirigente vecinal 12
IE Genaro Martinez Silva Dirigente vecinal 13
IE Colegio Técnico de Aplicación Dirigente vecinal 14
IE 14064 Dirigente vecinal 15
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ANEXO II – Acta de Asistencia de reuniones
colaborativas
Centro de trabajo: Código:
Lugar de la reunión: Fecha:
LISTA DE CONVOCADOS
NOMBRE APELLIDOS DEPARTAMENTO ASISTENCIA (SI/NO)
DESARROLLO DE LA REUNIÓN
ASUNTO:
ACUERDOS ADOPTADOS RESPONSABLE PLAZO ESTADO
ASUNTO:
ACUERDOS ADOPTADOS RESPONSABLE PLAZO ESTADO
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ANEXO III – Reporte de Riesgos
C ódigoP1-E P -01-
F01
Reporte de Riesgos R evis ión 00
Fecha 10/01/2021
Colaborador
Centro Educ ativo
N° de reporte
Fec ha de reporte
Des c ripc ión de eventos relevantes
*
*
*
*
*
*
*
*
*
*
*
*
Grac ias
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ANEXO IV – Riesgos Identificados
Identificación de Riesgos
Codigo Título Descripción del Riesgo
Retrasos en adjudicación y re
Insuficiencia de Mano de obra calificada
adjudicación durante la ejecución
en la región Piura causada por COVID-19
R_02 retrasos por faltas masivas de
segunda ola y la ejecución en simultáneo
personal operativo (Afectación a la
de 15 obras.
ejecución de la obra).
Afectación a la ejecución de la obra.
Retrasos por disposiciones nacionales
Horas/hombre perdidas por
referidas a acciones de prevención y
R_03 paralizaciones o menos horas de
control COVID 19 adoptadas por el
productividad por restricciones de
estado, restricción de horarios
horarios.
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Codigo Título Descripción del Riesgo
Incremento de costos de Posible inundación por desborde por
presupuesto por elevar el NPT de crecida de ríos ubicados cerca al área
R_04
aulas (sería solucionado durante el inundable donde está el colegio entre
diseño). diciembre y marzo época de lluvias.
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Codigo Título Descripción del Riesgo
Riesgo de que la construcción sea más
compleja que lo evaluado inicialmente:
Causas:
1) Aplicación de menores tolerancias
2) Curba de aprendizaje
Mayor complejidad en métodos
3) Coordinar cronograma y traslapes de
R_8 Constructivos/Interfaces con los
los subcontratistas en obra
subcontratistas
4) Coordinación en el montaje de las
estructuras.
5) El Plan de Ejecución de Obra no se
encuentra alineado a la realidad
(desactualizado)
Incrementos en costo y/o plazo
Causas:
Sobrepasar la capacidad del ofertante
Desbalances en el flujo de caja
Insolvencia o pobre performance de
Competencia
R_9 contratistas, subcontratistas /
Falta de personal calificado Problemas
consultores
reputacionales
Impacto
Demoras en el cronograma, la calidad y
pagos adicionales para asegurar un
reemplazo y/o retrabajo
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Codigo Título Descripción del Riesgo
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Codigo Título Descripción del Riesgo
Causas
1) Demoras/cambios en las
especificaciones técnicas
2) Las especificaciones
técnicas no están totalmente resueltas y
no se alinean al presupuesto disponible.
Costos adicionales al contrato de 3) No se llega al nivel de calidad
diseño mediante eventos deseado.
compensatorios o re trabajos 4) Requerimientos adicionales
R_16 de Terceros o de ARCC.
Retraso en Entrega/Desarrollo del 5) Impacto por necesidades no
Diseño previstas en la etapa de puesta a punto
operacional para los colegios (readiness y
comissioning), i.e. necesidad de instalar
sistemas operativos adicionales.
6) Demoras en entregar los
planos completos (entrega parcial de
planos)
7) Demoras en la evaluación técnica
Demoras en el levantamiento de
observaciones.
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Codigo Título Descripción del Riesgo
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ANEXO VI – Identificación y análisis
IDENTIFICACION cualitativo
Y ANALISIS de oportunidades
CUALITATIVO por
DE OPORTUNIDADES orden
POR ORDENde priorización RCC Región Piura.
DE PRIORIZACION
RECONSTRUCCION CON CAMBIOS DE COLEGIOS REGION PIURA
ESTIMACION
CODIGO DE TIPO DE DESCRIPCION DE LA ESTIMACION DE OBJETIVO PROBABILIDAD x EXPOSICION TIPO DE
CAUSA RAIZ CONSECUENCIAS DEL ACCIONES RESPONSABLES
PRIORIZACION RIESGO OPORTUNIDAD PROBABILIDAD AFECTADO IMPACTO DEL RIESGO RESPUESTA
IMPACTO
O 01 ALCANCE 0.000 0.000
Director de Proyecto
TIEMPO -5.000 -25.000
(Contratista)
El expertise del equipo de COSTO 0.000 0.000
Asignación de staff de diseño
CALIDAD 0.000 0.000 Gerente de Sitio
Gestión del Alcance eficiente por DISEÑO en proyectos de Lograr el optimizar especializado con
(Contratista)
OPORTUNIDAD parte de los Diseñadores instituciones educativas a nivel tiempos en la fase 5 ALTA MEJORAR experiencia y confiabilidad en
Gerente de Diseño
expertos en Diseños MBR nacional similares bajo de diseño. los diseños MBR y de otros (Contratista)
TOTAL : PROBABILIDAD x tipos a nivel nacional.
modalidad EPC y Fast Track. IMPACTO = -25
Gerente de Procura
(Contratista)
Current Evaluation
Risk / Issue Identification Qualitative Quantification
Distribution
Description
Likelihood
Likelihood
Max Cost
Min Cost
estimate
ML Cost
Basis of
Weight
Rank
EMV
Cost
Evaluación Actual
Identificación de riesgos y problemas Cualitativo Cuantificación
Bases para la
Probabilidad
Probabilidad
Distribución
Descripción
Costo más
estimación
Max Costo
Min Costo
probable
Ranking
Costo
Peso
EMV
Riesgo / Problema ID Subcategoría Fase Tipo Descripción del evento Causa/s Consecuancia/s
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