GESTION DE RIESGOS

Ing. Eddie E. Aronés Barbarán

PMP, Doctorando en Ingeniería Civil, Master en Ingeniería Civil
Árbitro, Perito y JRD del Colegio de Ingenieros CD Lima
 GESTIÓN DE RIESGOS

Primera etapa: Segunda Etapa:

Durante la
elaboración del Durante la ejecución
expediente técnico (monitoreo e
(Determinación) implementación)

Conceptos
Generales
2
 El objetivo principal de la
Gestión de los Riesgos durante la
elaboración del proyecto es
identificar, cuantificar, preparar
planes de contingencia y
controlar los riesgos que pueden
impactar sobre él
Conceptos En tanto que durante la
ejecución de una obra, es la de
Generales implementarlo
3
 El riesgo se cuantifica
por su probabilidad de
ocurrencia y por su
impacto sobre los
objetivos del proyecto
(alcance, tiempo, costo y
Conceptos calidad).
Generales
4
 Todos los proyectos, sea de menor
o mayor complejidad, tiene un
riesgo innato
Riesgo no es igual a
incertidumbre.
Hablamos de incertidumbre,
cuando no se puede determinar
su ocurrencia
Conceptos En tanto, riesgo, es cuando
podemos, con cierta
Generales razonabilidad, determinar la
probabilidad de ocurrencia. 5
 Es imposible predecir al 100% los
eventos que se presentarán durante
la ejecución de la obra
Los eventos que puedan afectar las
restricciones del proyecto, se
denominan riesgos.
Los riesgos pueden afectar
negativamente como positivamente.
Conceptos La gestión del riesgo, viene asociado
Generales a un costo.

6
 Un proyecto se define por su alcance,
tiempo, costo y calidad.

Conceptos
Generales
7
 El éxito de un proyecto
radica en ejecutarlo tal como
fue conceptuado.

El futuro es incierto,
entonces es imprescindible
determinar con razonable
Importancia precisión los eventos que
pudieran presentarse
de la gestión durante la ejecución del
de riesgos proyecto.
8
 International Project
Management Association - IPMA

Project Management Institute –

PMI

Enterprise risk management

-ERM
Diferentes
filosofías de ISO 31000/2009
gestión de
riesgos
9
 GESTIÓN DE RIESGOS SEGÚN PMI
1.
1.PLANIFICACIÓN
PLANIFICACIÓN

7.
7.MONITOREAR
MONITOREAR 2.
2. IDENTIFICACIÓN
IDENTIFICACIÓN
LOS
LOSRIESGOS
RIESGOS

GESTIÓN
Etapa de ejecución
DE
6.
6.
IMPLEMENTACIÓN
IMPLEMENTACIÓN
DE
RIESGOS 3.
3. ANÁLISIS
ANÁLISIS
DELALARESPUESTA
RESPUESTA CUALITATIVO
CUALITATIVO
AA LOS
LOSRIESGOS
RIESGOS

5.
5.PLANIFICACIÓN
PLANIFICACIÓN 4.
4.ANÁLISIS
ANÁLISIS
LA
LARESPUESTA
RESPUESTAAA CUANTITATIVO
CUANTITATIVO
LOS
LOSRIESGOS
RIESGOS

Fuente: PMBOK 6ta Edición

 GESTIÓN DE RIESGOS SEGÚN OSCE
1.
1.
IDENTIFICACIÓN
IDENTIFICACIÓN

GESTIÓN
4.
4. ASIGNACIÓN
ASIGNACIÓN
DE
DE RIESGOS
RIESGOS DE 2.
2. ANÁLISIS
ANÁLISIS
(CUALITATIVO)
(CUALITATIVO)

RIESGOS

3.
3.
PLANIFICACIÓN
PLANIFICACIÓN
DE
DE LA
LA
RESPUESTA
RESPUESTA AA
LOS
LOS RIESGOS
RIESGOS

Fuente: Directiva 012-2017-OSCE/CD

ETAPA DE
EJECUCIÓN
 ENTRADAS

Plan para la dirección del Proyecto

(Asignación de riesgos)
• Plan de gestion de los riesgos

Documentos del Proyecto

• Registro de lecciones aprendidas

Implementac • Registro de riesgos
• Informe de riesgos
ión de la
Activos de los procesos de la
Respuesta a organización
los riesgos Fuente: PMBOK
13
 HERRAMIENTAS Y TÉCNICAS

Juicio de expertos

Habilidades interpersonales
Implement y de equipo
• Influencia
ación de la
Respuesta Sistema de información para
la dirección de proyectos
a los
riesgos Fuente: PMBOK

14
 SALIDAS

Solicitudes de cambio

Actualizaciones a los
documentos del Proyecto
Implement • Registro de incidentes
• Registro de lecciones
ación de la aprendidas
Respuesta • Asignaciones del equipo del
proyecto
a los • Registro de riesgos
riesgos • Informe de riesgos
Fuente: PMBOK

15
 ENTRADAS
Plan para la dirección del
Proyecto
• Plan de gestion de los riesgos

Documentos del Proyecto

• Registro de incidentes
• Registro de lecciones aprendidas
• Registro de riesgos
• Informe de riesgos

Monitoreo Datos de desempeño del

trabajo
de los Informes de desempeño del
riesgos trabajo
16
 HERRAMIENTAS Y TÉCNICAS

Análisis de datos
• Análisis de
desempeño técnico
• Análisis de reserva

Auditoría
Monitoreo
de los
Reuniones
riesgos
17
 SALIDAS
Información de desempeño del trabajo

Solicitudes de cambio

Actualizaciones al plan para la dirección

del Proyecto

Actualizaciones a los documentos del

Proyecto
• Registro de supuestos
• Registro de incidentes
• Registro de lecciones aprendidas
• Registro de riesgos

Monitoreo • Informe de riesgos

Actualizaciones a los activos de los

a los riesgos procesos de la organización

18
PARTICULARIDADES DE UN
PROYECTO PÚBLICO

19
 El análisis de
riesgo debe
El procedimiento
realizarse en la
debe estar
oportunidad de
establecido en
elaborar el
alguna normativa.
expediente
técnico.

Todos los costos,

incluyendo lo que Existen
disponga el limitaciones en la
análisis de riesgo, asignación de
debe riesgos
presupuestarse.

20
 MARCO NORMATIVO

Ley de Contrataciones
• TUO de la Ley de contrataciones-Ley 30225
aprobado por DS 082-2019-EF
• Reglamento de la Ley de contrataciones – DS
344-2018-EF y DS 377-2019-EF

Directiva
• Directiva Nº 012-2017-OSCE/CD
Guia Práctica N° 06 elaborado por el OSCE
OBLIGATORIEDAD DE CONTAR CON LA PLANIFICACIÓN DE RIESGOS

Para la contratación de obras, la planificación incluye

la identificación y asignación de riesgos previsibles de
ocurrir durante la ejecución, así como las acciones y
planes de intervención para reducirlos o mitigarlos,
conforme a los formatos que aprobó el OSCE. El
análisis de riesgos implica clasificarlos por niveles en
función a:
i) su probabilidad de ocurrencia y
ii) su impacto en la ejecución de la obra.

Fuente: Art. 29.2 del RLCE aprobado por DS 344-2018-EF

 Obligatoriedad de incluirlo en
el Contrato
Tratándose de los contratos de obra se
incluyen, además, las cláusulas que
identifiquen los riesgos que pueden
ocurrir durante la ejecución de la obra y
la determinación de la parte del
contrato que los asume durante la
ejecución contractual.
Fuente: Art.138.3 del RCLE aprobado por DS 344-2018
Responsabilidad del Supervisor
La Entidad controla los trabajos efectuados por el
contratista a través del inspector o supervisor,
según corresponda, quien es el responsable de
velar directa y permanentemente por la correcta
ejecución técnica, económica y administrativa de
la obra y del cumplimiento del contrato, además
de la debida y oportuna administración de riesgos
durante todo el plazo de la obra

Art. 187.1 del RLCE aprobado por el DS 344-2018-EF

Responsabilidad del Supervisor
Los profesionales autorizados para anotar en
el cuaderno de obra evalúan
permanentemente el desarrollo de la
administración de riesgos, debiendo anotar los
resultados, cuando menos, con periodicidad
semanal, precisando sus efectos y los hitos
afectados o no cumplidos de ser el caso.

Art. 192.2 del RLCE aprobado por el DS 344-2018-EF

Requisito de procedencia de
ampliación de plazo
Para que proceda una ampliación de plazo
(…)el contratista, por intermedio de su
residente anota en el cuaderno de obra, el
inicio y el final de las circunstancias que a su
criterio determinen ampliación de plazo y de
ser el caso, el detalle del riesgo no previsto
Como parte de los sustentos se requiere
detallar los riesgos que dieron lugar a la
ampliación de plazo
Art. 198.1 y 199.5 del RLCE aprobado por el DS 344-2018-EF
Consideraciones para Prestación Adicional

La necesidad de ejecutar una prestación

adicional de obra es anotada en el cuaderno de
obra, sea por el contratista, a través de su
residente, o por el inspector o supervisor,
según corresponda (…).
Además, se requiere el detalle o sustento de la
deficiencia del expediente técnico de obra o del
riesgo que haya generado la necesidad de
ejecutar la prestación adicional

Art. 205.2 del RLCE aprobado por el DS 344-2018-EF

 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚM ERO Y FECHA DEL Número
1
DOCUM ENTO Fec ha

Nombre del Proyecto

DATOS GENERALES
2
DEL PROYECTO
Ubicación Geográf ic a

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Caus a N° 1

Caus a N° 2

Caus a N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IM PACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

A lta 0.70 A lto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuac ión del Ries go

Prioridad
=Probabilidad x 0.000
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO

28
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE
OCURRENCIA

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

29
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

Número Nombre del Proyecto

2. DATOS GENERALES
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO
Fecha Ubicación Geográfica

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A

3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir 4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo el riesgo

30
CASO PRÁCTICO

31
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos (Directiva Nº 012-2017-OSCE-CD)
1 NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO Número 1
Fecha 29/12/2017
2 DATOS GENERALES DEL PROYECTO Nombre del Proyecto REHABILITACION Y MEJORAMIENTO DE CARRETERA
Ubicación Geográfica DISTRITO CANGALLO, PROVINCIA CANGALLO, REGION AYACUCHO
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 3.1.1
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO OCURRENCIA DE DESASTRE NATURAL DURANTE LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 OCURRENCIA DE SISMO DE MAGNITUD MAYOR A 7 EN LA

ESCALA DE RICHTER

Causa N° 2  
Causa N° 3  
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05  

Bajo 0.10  
Baja 0.30  
Moderado 0.20  

Alta 0.70   Alto 0.40  

Muy alta 0.90   Muy alto 0.80 X
  Muy baja 0.100   Muy alto 0.800
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad Prioridad Moderada
Impacto 0.080 del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo   Evitar Riesgo  
Aceptar Riesgo   Transferir Riesgo X
5.2 DISPARADOR DE RIESGO REPORTES DEL INSTITUTO GEOFISICO, DE SISMOS DE MAGNITUD MAYOR A 7
5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL RIESGO REDUCIR EL TALUD DE LA ZONA ACTIVA.

33
 Anexo N° 01

Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos (Directiva Nº 012-2017-OSCE-CD)

1 NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO Número 2

Fecha 29/12/2017

2 DATOS GENERALES DEL PROYECTO Nombre del Proyecto REHABILITACION Y MEJORAMIENTO DE CARRETERA

Ubicación Geográfica DISTRITO CANGALLO, PROVINCIA CANGALLO, REGION AYACUCHO

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

3.1 CÓDIGO DE RIESGO 3.1.2

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO INCUMPLIMIENTO DEL PLAZO DE ENTREGA

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 INCAPACIDAD TÉCNICA DEL CONTRATISTA

Causa N° 2 DEFICIENTE EJECUCIÓN DE LA OBRA

Causa N° 3 RESTRASOS INJUSTIFICADOS

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10   Muy bajo 0.05  

Baja 0.30   Bajo 0.10  
Moderada 0.50 X Moderado 0.20  
Alta 0.70   Alto 0.40 X
Muy alta 0.90   Muy alto 0.80  
  Moderada   Alto
0.500 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad Alta Prioridad

Impacto 0.200 del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo  

Aceptar Riesgo   Transferir Riesgo  

5.2 DISPARADOR DE RIESGO REPORTE DE AVANCE DE OBRA MENOR AL 80%

5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL RIESGO REALIZAR UN SEGUIMIENTO PERMANENTE Y CERCANO DE LA EJECUCIÓN DE LA OBRA. EXIGIR UN
CALENDARIO ACELERADO DE OBRA.

34
 Anexo N° 03

Formato para asignar los riesgos

1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO 1 2. DATOS REHABILITACION Y MEJORAMIENTO DE

Número Nombre del Proyecto CARRETERA
GENERALES DEL
PROYECTO
20/06/2017 DISTRITO CANGALLO, PROVINCIA
Fecha Ubicación Geográfica CANGALLO, REGION AYACUCHO

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO 4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL 4.3 RIESGO
PLAN ASIGNADO A

3.1
CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo
RIESGO
OCURRENCIA DE DESASTRE NATURAL Prioridad REDUCIR EL TALUD DE LA ZONA ACTIVA.
3.1.1       X   X
DURANTE LA EJECUCIÓN DE LA OBRA Moderada
REALIZAR UN SEGUIMIENTO
PERMANENTE Y CERCANO DE LA
3.1.2 INCUMPLIMIENTO DEL PLAZO DE ENTREGA Alta prioridad X       EJECUCIÓN DE LA OBRA. EXIGIR UN   X
CALENDARIO ACELERADO DE OBRA.

FALLAS GEOLÓGICAS EN TRAMO DE MODIFICACIÓN DEL DEL EJE DE LA

Prioridad
3.1.3 CARRETERA, NO DETECTADAS DURANTE   X     CARRETERA X  
Moderada
ELABORACIÓN DEL EXPEDIENTE TÉCNICO
EJECUTAR OBRAS SECUNDARIAS O
OCURRENCIA DE LLUVIAS Prioridad ACCESORIAS PARA RESGUARDAR LOS
3.1.4     X     X
EXTRAORDINARIAS Moderada TRABAJOS

35
MUCHAS GRACIAS
ediarones@gmail.com