Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
1. Concepto de criminología:
a)Pérez Pinzón: “estudio del origen y desarrollo de la criminalidad con fines de política criminal”. Por
política criminal debe entenderse el arte o estrategia de lucha contra la delincuencia; elaborada a partir
de los datos y enseñanzas aportados por la observación objetiva.
c) Tavira y López: “ciencia que se encarga del estudio del delito como conducta humana y social, de
investigar las causas de la delincuencia, de la prevención del delito y del tratamiento del delincuente.”
A) Criminales:
1. Con la criminalística: la criminalística es una ciencia penal que mediante la aplicación de sus
conocimientos, metodología y tecnología se dedica al estudio de las evidencias materiales,
descubre y verifica científicamente la existencia de un hecho presuntamente delictuoso y al o a
los presuntos responsables, aportando las pruebas a los órganos que administran justicia.
2. Con el Derecho penal: el derecho penal es la parte del ordenamiento jurídico que determina las
características de la acción delictuosa y le impone penas o medidas de seguridad. El derecho
penal se define como una ciencia de carácter normativo y punitivo, mientras que la criminología
es una ciencia causal-explicativa. Además, la criminología se encarga no sólo del estudio del
delito, sino de las conductas sociales desviadas en general.
B) No criminales:
1. Con la sociología
2. Con la psicología
3. Con la Estadística descriptiva
4. Con la psiquiatría
La conducta desviada: conducta que se aparta de la norma social y que puede o no constituir
una agresión a la ley penal (delitos). “Toda conducta desviada no es delito, pero todo delito si
es una conducta desviada”.
Las conductas limítrofes con el delito: Son situaciones peligrosas que se inclinan con mayor
facilidad hacia el delito. Algunos ejemplos son el alcoholismo (es una de las causas más
frecuentes de trasgresiones sociales como violaciones, riñas, abandono familiar, accidentes,
homicidios, etc.), la drogadicción (genera tráfico de drogas, homicidios, robos, etc.), la
prostitución, el vagabundaje, entre otras.
Representant
ESCUELA CLÁSICA
Su denominación se debe a Enrico
Ferri (Escuela Positiva). Tuvo su
origen con César Beccaria (Tratado
“De los delitos y las penas”),
ESCUELA POSITIVA
Cesare Lombroso,
Garófalo. 2
Ferri y Rafael 2.
a) La Escuela Clínica:
Representantes: Edmund Mezger, Benigno Di Tulio y Enrico Altavilla.
Fundamento: La criminología clínica tiene por objeto formular una opinión sobre el delincuente,
conteniendo en ella un diagnóstico, un pronóstico y eventualmente un tratamiento.
3
Postulados:
o Intenta explicar el delito teniendo como punto de partida al criminal y no desde el punto
de vista social.
o Parte de la anormalidad del delincuente, lo investiga y lo trata como un enfermo.
o No se pronuncia claramente acerca de la responsabilidad penal ni de la pena, pues su
orientación es meramente clínica.
Críticas: no tuvo muy buena acogida, cuestionándose fuertemente su método clínico en cuanto
es insuficiente. Es criticada además por su enfoque individualista.
b) La Escuela Sociológica:
Representantes: Durkheim, Merton, Cloward, Sutherland.
Fundamento: intenta explicar el origen de la criminalidad con base en el análisis global de la
sociedad. Enfoque colectivo de las causas del delito. El observador trata de establecer en la
masa social qué produce la desviación.
Postulados:
o Intenta explicar el delito como producto del desorden, la desorganización o desajuste
social.
o Con respecto al delincuente, adicionalmente a las razones hereditarias, mentales, físicas,
psicológicas, añade por ejemplo las condiciones familiares deterioradas, los malos
amigos, los intereses insatisfechos, etc.
Críticas: significa un avance en la explicación de la criminalidad pues ubica el origen de esta en
la estructura sociocultural.
A) Postulados Fundamentales:
Interpretan la acción delictiva como el resultado de una elección racional, ya que el criminal
considera que puede beneficiarse de situaciones ilegales, aunque asuma un cierto riesgo de ser
detenido.
Explica la conducta delictiva a partir del concepto económico de utilidad esperada, según el cual
las personas se comportan de una manera u otra dependiendo de las expectativas que tienen
acerca de los beneficios y los costes que pueden obtener de diferentes conductas, éstos pueden
ser tanto económicos como psicológicos. Ahora bien, que los delincuentes calculen los posibles
costes y beneficios del delito no quiere decir que acierten con seguridad en sus estimaciones.
4
Además, la teoría realza la idea de especificidad delictiva, en cuanto que distintos delitos pueden
producir diferentes beneficios.
Señala que las personas que se hallan frente a una elección, eligen el curso de acción preferible.
Esto no implica que en todos los casos se haga una elección consciente sino simplemente que el
comportamiento está determinado por las consecuencias que tiene para el individuo. La elección
de un comportamiento delictivo (robar) o de uno no delictivo (trabajar) dependerá de la
valoración que haga el individuo de la relación entre recompensas y castigos: cuanto mayor sea
la razón de las recompensas materiales y no materiales de la no delincuencia y de la
delincuencia menor será la tendencia a cometer delitos. Existen dos elementos que influyen
decisivamente en la valoración individual de la relación ganancia – pérdida: su grado de
inmediatez (las recompensas por los comportamientos no delictivos tienen con frecuencia un
carácter demorado, por ejemplo para ahorrar hay que trabajar durante un largo tiempo, mientras
que las recompensas asociadas al delito tienen un carácter de inmediatez, robar es una forma
rápida de adquirir las cosas), y su certeza/incerteza (no es seguro que una conducta acarre
beneficios, como tampoco lo es que acarree riesgos, los delitos suelen ir acompañados con
mayor certeza de beneficios que de castigos al menos a corto plazo).
D) Vigencia: actualmente se considera que tiene una gran aplicación en la explicación de los
delitos contra la propiedad tales como el robo, puesto que son aquellos delitos donde las
personas evalúan con antelación todas las opciones posibles.
A) Postulados fundamentales:
Establece que la existencia de vínculos afectivos con personas socialmente integradas constituye
el principal elemento que retiene a los jóvenes de implicarse en actividades delictivas. Aquellos
sujetos que tienen más vinculaciones sociales y que participan en más actividades
convencionales (educativas, recreativas, etc.) cometen menos delitos.
Señala la existencia de dos factores: los mecanismos de vinculación social que unen a los jóvenes a la
sociedad y los disuaden de cometer delitos, y el contexto de ruptura de los vínculos sociales que
originan la delincuencia. Así tenemos:
Falta de apego a los padres Falta de vinculación a las pautas de acción convencionales
(familiares, educativas, deportivas, recreativas, etc.)
DELINCUENCIA
C) Vigencia: tiene una altísima vigencia, puesto que resulta lógico que a mayor grado de
vinculación social, menos tendencia al delito habrá, y a menor grado de la misma, pueden
llegar a surgir conductas delictivas.
A) Postulados fundamentales
5
Durkheim define la anomia como el estado de desintegración social originado por el hecho de
que la creciente división del trabajo obstaculiza cada vez más un contacto lo suficientemente
eficaz entre los obreros, circunstancia que produce una relación social insatisfactoria. La
afirmación es consecuencia de comparar las primeras sociedades con las industrializadas y
capitalistas. Las primeras se caracterizaban por la cohesión y solidaridad entre sus miembros, lo
que las hacía semejantes, unidas y muy poco diferenciadas.
Merton define la anomia como la mala integración de las estructuras social y cultural. Por
estructura cultura se entiende el conjunto de metas, fines, propósitos e intereses establecidos
como objetivos legítimos para todos los miembros de la sociedad, y por estructura social, el
conjunto de medios institucionalizados hábiles para conseguir aquellos objetivos. Cuando alguno
o algunos de los miembros de la sociedad se ven animados por las mismas aspiraciones pero no
tienen cómo llegar a satisfacerlas pueden recurrir a medios ilegítimos para lograr los objetivos.
Nace así la conducta divergente, y dentro de ésta la delictiva.
No obstante puede suceder que ante la tensión (emociones de frustración), que produce el
desequilibrio entre una y otra estructura la reacción del hombre varíe sin que necesariamente se
dirija al comportamiento divergente. Por ello Merton habla de cinco categorías de respuestas:
1)La persona conformista acepta tanto los valores generalmente admitidos como los
medios convencionales de lograrlos, independientemente de que triunfe o no, como
ocurre con la mayoría de los miembros de la sociedad.
2)El innovador es aquel individuo que al aceptar los valores socialmente compartidos
utiliza medios ilegítimos o ilegales para tratar de lograrlos. Es el delincuente por
excelencia.
3)El ritualista es quien actúa acorde con los estándares socialmente aceptados pero que
ha perdido los valores que originalmente han impulsado su actividad. Obra de acuerdo
con las reglas, sin una finalidad concreta.
4)El retraído es aquel que abandona por completo el enfoque competitivo y rechaza tanto
los valores dominantes como la manera de conseguirlos. Son las personas alienadas
mentalmente.
5)El rebelde es quien refuta los valores que existen, así como los medios normativos
establecidos para lograrlos, y quiere sustituirlos por otros nuevos y reconstruir el sistema
social.
Postulados fundamentales:
Postulados fundamentales
Intenta explicar el círculo vicioso que parece producirse en las grandes ciudades entre, por un lado, la
existencia de un control informal debilitado, y, por otro, una delincuencia en aumento. En los barrios con
excesivo miedo a actos delictivos se fomenta una ansiedad generalizada de los ciudadanos, que trae
consigo un menor control informal (la gente asustada ante los actos delictivos no sale a la calle o lo
7
evita en la medida de lo posible), lo que acaba produciendo, como resultado de la falta de control
efectivo en las calles, un aumento de la delincuencia.
Realza las interacciones que se producen entre diversos tipos de comportamientos ilícitos o marginales,
por ejemplo: actividades como la prostitución y la venta de drogas pueden, a su vez, facilitar actos de
robo y timo, al aparecer en escena, como posibles víctimas, personas que como las prostitutas y los
toxicómanos pueden llevar encima, y con escaso control, mucho dinero.
Recomienda una política criminal preventiva concentrada en el control de actividades que crean un
ambiente favorable a la delincuencia, tales como la venta callejera, la droga, la pornografía y la
prostitución, y no sólo de aquellos comportamientos que atentan contra bienes jurídicos importantes
como la vida.
Aumento de ansiedad
Menos vigilancia y
Control informal
Desorganización social
Basura
Suciedad Más oportunidades para delinquir
Ventanas rotas (Prostitución da oportunidad de
Grafiti atacar a clientes bebidos, venta de drogas
Prostitución presenta blancos atractivos para el robo, etc.)Venta de drogas
8 .Teoría de las actividades rutinarias (Cohen y Felson)
Postulados fundamentales:
Los cambios en las actividades rutinarias incrementan las oportunidades para el delito: por
ejemplo el mayor tiempo que se pasa fuera de casa, la apertura de establecimientos a altas
horas de la noche, la existencia de bancos, etc. Son dos las principales vías de influencia de las
actividades rutinarias sobre la criminalidad: 1)Facilitan a los delincuentes medios más efectivos
para delinquir, como por ejemplo la tecnología. 2)Ofrecen nuevos objetivos y nuevas víctimas. Es
evidente que si en vez de permanecer en casa, salimos por la noche con mayor frecuencia
tenemos más posibilidades de que nos asalten. Cohen y Felson entienden por objetivos y
víctimas apropiadas aquellas que tienen un elevado valor material (p.ej joyas), simbólico (p.ej
violación por razones distintas a la satisfacción sexual), o por su ocupación profesional (vigilantes
nocturnos, taxistas, etc.)
8
Se interesa en conocer cómo el entorno físico, las pautas sociales y el comportamiento de las
víctimas aumentan las oportunidades para el delito. Personas dispuestas a cometer delitos
existirán probablemente siempre. La prevención más eficaz puede encontrarse entonces, en la
reducción de las oportunidades para llevar a cabo estas acciones. Por ejemplo, el diseño de la
tienda influye en el número de hurtos que se cometen en ella, la existencia de armas de fuego
tiene mucho que ver con el número de homicidios que se producen, a la vez que sólo una
pequeña parte de los intentos de violación en lugares públicos llega a consumarse. Aunque los
factores que motivan a los individuos a cometer un delito se mantengan constantes, el número
de delitos aumenta si se presentan más blancos fáciles o si la vigilancia se debilita. Van Dijk
señala que los sucesos delictivos se producen por la interacción entre la oferta (volumen de
mercancías y bienes exhibidos) y la demanda (falta de oportunidades legales, pobreza,
desigualdad social = incremento de delitos)
Condiciones para el delito:
1) Presencia de un delincuente motivado.
2) Actividades rutinarias que realiza el delincuente en potencia. Su vida diaria le ofrece
oportunidades para el delito y le enseña modos de llevarlo a cabo.
3) Aparición de un suceso desencadenante, por ejemplo escuchar una conversación sobre
alguien que se ha marchado de vacaciones, u observar una casa que destaca de las demás por
su aspecto, o que tiene una ventana abierta.
Factores motivacionales
Impedimentos para que la
Actividades rutinarias persona abandone al
menos
momentáneamente el
plan delictivo.
Suceso desencadenante Guión
Búsqueda
A) Postulados fundamentales:
Tannembaum decía que el delincuente era malo porque aparecía definido como tal. El delito para
él, era el resultado de de dos definiciones diferentes de un determinado comportamiento, la del
propio delincuente y la de la sociedad. Existe un desplazamiento paulatino desde la definición de
determinados actos como perversos, hasta la definición de los individuos que los realizan como
perversos, de manera que todos sus actos empiezan a ser vistos como sospechosos.
Becker explica que los grupos sociales crean la desviación al hacer las reglas cuya infracción constituye
la desviación, y al aplicar tales reglas a ciertas personas en particular y clasificarlas de marginales.
Desde esta perspectiva, la criminalidad no es una cualidad de determinada conducta, sino el resultado
9
de un proceso de atribución de tal cualidad, de la aplicación de las reglas y las sanciones, de un proceso
de estigmatización. La criminalidad es una etiqueta que se aplica por el legislador, la policía, los
fiscales, los jueces. La aposición del rótulo procede de las instancias formales e informales de control
social.
B) Críticas negativas: una de las críticas que se le hace a esta teoría es que al dirigir
exclusivamente su atención al proceso del etiquetado, no se toman en cuenta aquellos
factores y mecanismos que conducen inicialmente a los comportamientos que finalmente
son catalogados como desviados o delictivos. En segundo lugar, no está totalmente claro
que el etiquetado tenga la capacidad de fomentar la futura conducta delictiva. Además, es
refutable a esta teoría que consideren que el proceso de etiquetamiento se realiza
únicamente por una mera cuestión de mantener el statu quo (estado actual), sino que éste
responde a una exigencia de la convivencia social.
Evolución: es una ciencia nueva que empezó a consolidarse en la década de los 70, por ello sus
límites no están claros, ni su concepto, ni sus relaciones con otras ciencias. El movimiento
victimológico surge tras la segunda guerra mundial donde se empieza a producir la aproximación
científica hacia las víctimas. NOTA: Entre los pioneros de la victimología se encuentran Von
Henting Mendeishon. El primero se centró en las causas del delito y destacó la importancia de
la relación del delincuente con la víctima, configurándola en el concepto de “pareja criminal”. Se
dice que fue el creador de la palabra “victimología”, afirma que ésta debe ocuparse de todo tipo
de víctimas y no sólo de las víctimas de los delitos, sino también de víctimas de catástrofes
naturales, también se fija en la pareja criminal. Otros autores como Ellenberg y Shultz
ayudaron a la consolidación de la victimología como ciencia.
Definiciones:
*Ellenber: “Rama de la criminología que se ocupa de la víctima directa del crimen, y que
comprende el conjunto de conocimientos biológicos, sociológicos y criminológicos concernientes
a la víctima.”
*Goldstein: “Parte de la criminología que estudia a la víctima, no como efecto del delito, sino
como una de sus causas, a veces principal, que influye en la producción del delito.”
*Nagel: la victimología forma parte de la criminología pero de forma provisional, ya que tanto
una como otra están en proceso de desarrollo y auge.
*Gulota: “Disciplina que tiene por objeto el estudio de la víctima de un delito, su personalidad,
características biológicas, psicológicas, morales y culturales, sus relaciones con el delincuente y
el papel que ha desempeñado en el inicio del delito.
NOTA: Podemos definirla como la ciencia interdisciplinaria que en íntima relación con la
investigación y la praxis del derecho penal, la criminología, la sociología, la filosofía y la teología,
investiga la victimación primaria, secundaria y terciaria, así como sus factores etiológicos(Es la
ciencia que estudia las causas de las cosas), sus consecuencias y sus respuestas superadoras de los
conflictos y la delincuencia. Presta atención al análisis bio-psico-social de las diversas clases de
víctimas.
2. Concepto de víctima: son aquellas personas que de manera directa o indirecta, hayan sufrido
personalmente un daño o lesión a cualquier nivel personal, ya sea material, corporal, emocional o
mental, ocasionado por cualquier tipo de acción voluntaria o involuntaria, personal o grupal, incluso sin
que haya sido declarada formalmente la acción dañosa, como delito o falta, por parte de ningún órgano
jurisdiccional. Conforme a la ONU, en su Declaración sobre los principios fundamentales de justicia para
10
las víctimas de delitos y del abuso de poder, se entiende por víctima “las personas que, individual o
colectivamente, hayan sufrido daños, inclusive lesiones físicas o mentales, sufrimiento emocional,
pérdida financiera o menoscabo sustancial de los derechos fundamentales, como consecuencia de
acciones u omisiones que violen la legislación penal vigente en los estados miembros, incluida la que
proscribe el abuso de poder”.
NOTA: En la expresión víctima se incluye además, en su caso, a los familiares o personas a cargo que
tengan relación inmediata con la víctima directa y a las personas que hayan sufrido daños al intervenir
para asistir a la víctima en peligro o para prevenir la victimización.
3. Tipos de víctimas: la principal clasificación de las víctimas la realizó Von Henting, prestando
atención a los menores, mujeres, ancianos, deficientes mentales, inmigrantes y a la actitud de la
víctima frente al agresor. Posteriormente, A) Mendelshon las clasificó en: víctima real, por ignorancia,
provocadora, violenta y agresora. B) Newman las clasifico más modernamente en: víctimas
individuales, familiares, colectivas y sociales. C) Antonio Beristaín las clasifico en:
6. Tipos de victimización:
* Primaria: ocurre en el momento del delito.
* Secundaria: deriva de las relaciones de la víctima con el sistema jurídico penal. Son daños mucho
mayores que la propia agresión. Reproducen el hecho: psicológicos, físicos, económicos
3. Instancias de control social formal: forman parte del Sistema de justicia penal, que es el
conjunto de instancias formales y públicas dispuestas por el Estado para reprimir conductas
amenazadas por una pena en un cuerpo normativo formalizado. Comprende:
Cuerpo Legislador.
Policía: cuerpos y fuerzas que utiliza el Estado para asegurar de modo coactivo el orden, la
seguridad y las políticas públicas, así como para investigar el delito y prevenir la delincuencia
Ministerio Público: es una figura u órgano del sistema de justicia penal que tiene como misión
promover la acción de la justicia en defensa del Derecho, el orden jurídico y la legalidad
vigentes. Protege por tanto, los derechos de los ciudadanos y el interés público. Así, aunque la
víctima de un delito no formule la correspondiente denuncia. La función primordial del Ministerio
Público es investigar para encontrar la verdad, con la consecuencia lógica de que esa verdad
puede ser de varios tipos:
NOTA: Por lo tanto, su tarea también es velar a favor del imputado, porque debe obtener todo el
material probatorio que le condene o le favorezca, y asegurarse de que ninguno de sus derechos
procesales sea menoscabado. Entre algunas de las potestades del Ministerio Público tenemos la
recepción de denuncias, la titularidad de la acción penal y su ejercicio, la protección de las
víctimas, etc.
Tribunales penales: un tribunal es un órgano encargado por la ley de administrar justicia,
impartiéndola y mandando a ejecutar lo juzgado. Existen diferentes tribunales en función del
ámbito jurisdiccional. En lo que respecta a los Tribunales Penales, cabe distinguir entre
imputados adultos y menores de edad, para quienes existe una jurisdicción especializada.
Sistema penitenciario: aplicación de penas privativas y no privativas de libertad.
Otras instancias: centros destinados a hacer cumplir las medidas de seguridad, como clínicas
de tratamiento y rehabilitación en caso de demencia o adicciones, etc.
1. Concepto: conjunto de datos numéricos sobre los crímenes y criminales, extraídos de los
registros de organismos oficiales, clasificados, dispuestos y analizados en forma que revelen relaciones
entre categorías de dato, y de acuerdo al tipo de delito, lugar y tiempo determinados. Cabe destacar
que su confiabilidad no puede ser absoluta
2. Modalidades:
A) Según su conocimiento oficial:
Criminalidad real: es la totalidad de delitos y contravenciones que efectivamente se materializan
en un tiempo y espacio determinados independientemente de que hayan sido o no investigados,
o siquiera conocidos por la autoridad o los particulares.
Criminalidad aparente: está constituida por el número de delitos y contravenciones que llegan a
conocimiento de la autoridad, representada en los cuerpos de policía, inspectores, jueces o
alcaldes, en virtud de denuncias formuladas, o por conocimiento directo de tales funcionarios.
Criminalidad oculta: hace referencia al número de infracciones cometidas que no llegan al
conocimiento de las autoridades, tanto como el número de infracciones cometidas que llega al
conocimiento de las autoridades pero que no son investigadas, y que se conoce también con el
nombre de cifra negra u oscura de la criminalidad, y que comporta la diferencia aritmética que
media entre las dos anteriores.
Criminalidad legal: es aquella que ha sido realmente denuncia e investigada por la autoridad
competente, y en relación con la cual se ha producido una decisión judicial más o menos
provisional como un auto de detención, una cesación de procedimiento, una resolución
acusación, etc.
Criminalidad judicial: es aquella parte de la criminalidad legal que culmina en sentencias
condenatorias
14
Criminalidad impune: es aquella parte de la criminalidad que media entre la aparente y la
judicial, esto es, aquel número de infracciones penales que habiendo sido conocidas por las
autoridades no culminaron en sentencia condenatoria.
D) Según su discriminación:
Criminalidad global o inespecífica: es aquella que comprende todo el conjunto de delitos y
contravenciones sin discriminación alguna, siendo, en consecuencia, la sumatoria de infracciones
penales cometidas en un determinado tiempo y espacio cuya materialización ha llegado a
conocimiento de las autoridades, pero sin que denote discriminación alguna de acuerdo con las
especies delincuenciales.
Criminalidad específica: es aquella parte de la criminalidad global que se refiere a una
determinada categoría o especie de infracciones penales, señalando su pertenencia a un
concreto sector.
2. Tendencias políticos-criminales:
A) Defensa social: se presenta como un movimiento de política criminal humanista, que pretende
proteger a la sociedad de los criminales y a sus miembros del riesgo de caer en la delincuencia. Es
humanista porque sobre la base del respeto a la dignidad humana, se interesa ante todo por el
conocimiento del delincuente, se esfuerza en recuperarlo, le asiste socialmente una vez reeducado. Se
funda en la solidaridad en cuanto quienes viven en sociedad, y el Estado mismo, tienen la obligación de
prestar asistencia a aquel que por sus inclinaciones naturales o por otras circunstancias cae en la
criminalidad.