PRESENTACION DE HALLAZGOS

Área a Auditar: Departamento talento humano. Hecho por:

Sujeto de auditoría: Evaluación a los empleados sobre lo impartido en las reuniones. Revisado por: Lic. Marco Dávila Jácamo

Asegurar, revisar y verificar que en la reunión recibida por el Fecha:

Objetivo: personal colabore con el refuerzo de los conocimientos adquiridos.

Id. Prueba/ Referencia Detalle

1. Aspecto Evaluado

Condición: - Debe se suficiente para que el lector entienda todo el contexto,

incluir:
Fechas, Cantidades, Puestos, Áreas, Procesos, Muestra, Tablas, Montos,
Tiempos, Lugares, Porcentajes.
- No debe incluir lenguaje técnico.
- Describe la situación actual (o encontrada al momento de la revisión) de
forma detallada.
Mediante la revisión realizada el día 19 de enero de 2022, en Oficinas Centrales,
al área de recursos humanos puso en ejecución una reunión donde se llevaron a
cabo temas sobre la falta de requerimientos ejecutantes en la organización sobre
los niveles de servicios. Se comprobó que en la muestra solicitada (3 meses
[diciembre 2021, enero y febrero 2022]), se vio reflejado mediante una encuesta
que, en una muestra de 30 personas, solo 10 entendieron o demostraron haber
obtenido conocimiento en esa charla sobre las fallas presentes en los
requerimientos, ninguno de las 20 personas restantes se les brindó una reunión
extra para que adquirieran conocimiento, solo se priorizó los 10 empleados que
si. Esta priorización se da debido a que las 10 personas que demostraron haber
Id.Prueba:
adquirido conocimiento, ya tenían previa experiencia o conocimiento sobre lo
impartido en dicha charla. La importancia de que todos obtengan conocimiento
es porque serán capaces de realizar las tareas laborales de manera asertiva y
colaborar con el cumplimiento de los requerimientos faltantes en los niveles de
servicios.

Empleados Empleados Empleados que no

entrenados que
entendieron
entendieron

Diciembre 2021 10 5 5

Enero 2022 10 3 6

Febrero 2022 10 2 8

2.1.2 Criterio: DS1. Definir niveles de servicios.

“Contar con una definición documentada y un acuerdo de servicios de TI y de niveles de servicio,

hace posible una comunicación efectiva entre la gerencia de TI y los clientes de negocio respecto de
los servicios requeridos. Este proceso también incluye el monitoreo y la notificación oportuna a los
Interesados (Stakeholders) sobre el cumplimiento de los niveles de servicio. Este proceso permite la
alineación entre los servicios de TI y los requerimientos de negocio relacionados.”

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 PRESENTACION DE HALLAZGOS

Área a Auditar: Departamento talento humano. Hecho por:

Sujeto de auditoría: Evaluación a los empleados sobre lo impartido en las reuniones. Revisado por: Lic. Marco Dávila Jácamo

Asegurar, revisar y verificar que en la reunión recibida por el Fecha:

Objetivo: personal colabore con el refuerzo de los conocimientos adquiridos.

Id. Prueba/ Referencia Detalle

Pruebas Causa: No se está realizando una bitácora o una evaluación periódica que me indique la
Relacionadas: adquisición del conocimiento después de la reunión.
Efecto: Errores en sus tareas laborales cotidianas donde se incluyen los conocimientos en
cuanto a faltas que debieron de aprender o entender en la charla sobre los
requerimientos de servicios faltantes, actualizados y nuevos, si no saben en donde
están localizadas o el porque estos requerimientos no aparecieron en la lista, esto
provocará fallas en las tareas las cuales provocan falta de continuidad en procesos
importantes de la organización y eventualmente, perdidas financieras por errores
humanos.

Recomendación:

Verificar que el personal quien recibió la charla adquiera esos conocimientos que son
indispensables para realizar sus tareas.

Hacer revisión de que el contenido impartido en este sea mayormente entendible y práctico.

Integrar periódicamente las reuniones, así mismo, encuestas para mejorar las sesiones para
futuros planes de estudios.

En caso de los cursos impartidos por colaboradores reforzar entrenamiento.

Ninguno.
Pendientes

1.1 Listado de cambios.zip

Evidencia:
1.2 Procedimiento de cambios de TI.pdf

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