Sesion 27

DIRECTRICES DE AUDITORIA “ISO 19011” E INTEGRACIÓN DE LAS NORMAS ISO 9001 – ISO 14001 – ISO 45001
SESIÓN N° 27
ING. ROXANA CARDENAS RODRIGO
LIMA - PERÚ
ESTRUCTURA DEL CURSO
➢ Sesión 1: Estrategias de integración de las Normas ISO 9001 - ISO 14001 - ISO 45001
➢ Sesión 2: Revisión documentaria de normas de sistemas de gestión.
➢ Sesión 3: Introducción al Proceso de Auditoria para los Sistemas de Gestión según ISO 19011 – Parte I.
➢ Sesión 4: Introducción al Proceso de Auditoria para los Sistemas de Gestión según ISO 19011 – Parte II.
➢ Sesión 5: Revisión de términos relacionados al proceso de auditoría, y Gestión de riesgos en el Proceso
de auditoría
➢ Sesión 6: Planificación de la auditoría, Programa y Plan de Auditoria.
➢ Sesión 7: Ejecución de la auditoría. Determinación de Hallazgos. Evidencias objetivas.
➢ Sesión 8: Redacción de No conformidades e informe de la auditoría.
ESTRUCTURA DEL CURSO
➢ Sesión 1: Estrategias de integración de las Normas ISO 9001 - ISO 14001 - ISO 45001
➢ Sesión 2: Revisión documentaria de normas de sistemas de gestión.
➢ Sesión 3: Introducción al Proceso de Auditoria para los Sistemas de Gestión según ISO 19011 – Parte I.
➢ Sesión 4: Introducción al Proceso de Auditoria para los Sistemas de Gestión según ISO 19011 – Parte II.
➢ Sesión 5: Revisión de términos relacionados al proceso de auditoría, y Gestión de riesgos en el Proceso
de auditoría
➢ Sesión 6: Planificación de la auditoría, Programa y Plan de Auditoria.
➢ Sesión 7: Ejecución de la auditoría. Determinación de Hallazgos. Evidencias objetivas.
➢ Sesión 8: Redacción de No conformidades e Informe de la auditoría.
SESIÓN 3: INTRODUCCIÓN AL PROCESO DE AUDITORIA PARA LOS SISTEMAS DE GESTIÓN SEGÚN ISO 19011 – PARTE I.
CONTENIDO
1. Principio de auditoria
2. El auditor:
▪ Definición
▪ Rol del auditor
▪ Competencia
▪ Responsabilidades
3. La Comunicación
4. Consideraciones adicionales
1. PRINCIPIOS DE AUDITORIA
A. Integridad: el
fundamento de la
profesionalidad.
B. Presentación imparcial:
la obligación de informar
con veracidad y
exactitud.
C. Debido cuidado
profesionalidad: la
aplicación de diligencia y
juicio al auditar.
D. Confidencialidad:
seguridad de la
información.
E. Independencia: la base
para la imparcialidad de
la auditoria y la
objetividad de las
conclusiones de la
auditoria.
F. Enfoque basado en la
evidencia: el método
racional para alcanzar
conclusiones de la
auditoria y reproducible
en un proceso de
auditoria sistemático.
G. Enfoque basado en
riesgos: un enfoque de
auditoria que considera
a los riesgos y
oportunidades.
2. AUDITOR
➢ Revisar, examinar, ➢ Persona capacitada.

evaluar. ➢ Experimentada.
➢ Informar o dictaminar. ➢ Designada por una
➢ Realizar observaciones autoridad
y recomendaciones competente o por
para mejorar la eficacia una empresa de
y eficiencia del sistema. consultoría.
Etimológicamente la palabra auditor significa “oyente”

2.2. ROL DEL AUDITOR
➢ El rol del auditor es establecer para el cliente, la información sobre hasta

que punto se cumplieron los requisitos de la auditoria.
➢ Todas las conclusiones deben estar firmemente basadas en evidencia
objetiva.
➢ El auditor líder debe siempre estar a cargo de la auditoria.
2.3. COMPETENCIA
Características negativas del auditor:
➢ Criticón
➢ Polémico
➢ Capcioso
➢ Saltar a conclusiones
➢ Agresivo
➢ Desconsiderado
➢ Inconsistente
2.3. COMPETENCIA
Características negativas del auditor:

➢ Inflexible
➢ Perezoso
➢ Errático
➢ Susceptible
➢ No práctico
➢ Sabelotodo
➢ Indeciso
➢ Tímido
2.4. RESPONSABILIDADES
Del equipo auditor:

➢ Cumplir con los requisitos de la auditoria.
➢ Seguir el plan de auditoria y los
procedimientos.
➢ Mantenerse dentro del alcance de la
auditoria.
➢ Comunicar y aclarar requisitos.
➢ Planificar y realizar las tareas individuales de
forma eficaz.
Del equipo auditor:

➢ Mantenerse alerta.
➢ Informar observaciones.
➢ Retener y mantener registros y
documentación.
➢ Mantener la confidencialidad.
➢ Actuar de manera ética.
➢ Recopilar y analizar evidencias.
Del auditor líder:

➢ Obtener toda la información
requerida para la planificación de la
auditoria.
➢ Preparar el plan de auditoria.
➢ Asignar tareas individuales.
➢ Asegurar que los documentos de
trabajo estén preparados.
➢ Representar al equipo auditor.
Del auditor líder:

➢ Presidir las reuniones de apertura y
cliente.
➢ Asegurarse el progreso de la auditoria
de acuerdo al plan.
➢ Asegurar que las reuniones de enlace se
llevan a cabo regularmente.
➢ Asegurar que los resultados de auditoria
sean reportados de forma clara,
concluyente y sin demoras.
Del auditor líder:

➢ Cumplir con los requisitos.
➢ Seguir el plan y procedimientos.
➢ Permanecer dentro del alcance.
➢ Comunicar y aclarar requisitos de
auditoria.
➢ Planear y realizar tareas
individuales, acertada y
responsablemente.
➢ Recolectar y analizar evidencia.
Del auditor líder:
➢ Permanecer alerta
➢ Reportar las observaciones.
➢ Verificar acciones correctivas
➢ Retener y proteger
documentos de la auditoría.
➢ Mantener confidencialidad.
➢ Actuar de manera ética.
SESIÓN 4: INTRODUCCIÓN AL PROCESO DE AUDITORIA PARA LOS SISTEMAS DE GESTIÓN SEGÚN ISO 19011 – PARTE II.
3. COMUNICACIÓN
3. COMUNICACIÓN
Tomar en cuenta:
➢ Ponga cómodo al auditado.
➢ Elimine temores.
➢ Explique el objetivo.
➢ Explique sobre las notas.
➢ Mantenga al auditado informado de sus
decisiones.
3. COMUNICACIÓN
Barrera para una comunicación efectiva
Físicas
Intelectuales
Culturales
Fisiológicas
3. COMUNICACIÓN
Barrera para una comunicación efectiva
¿No conformidad?
Código /
mensaje ?
¡Barrera!
4. CONSIDERACIONES GENERALES
Crea Un Clima Para La Buena Comunicación

➢ Espacio (¿Donde esta auditando?)
➢ Horario (¿Qué hora del día?)
➢ Contacto visual (¿Cuánto?)
➢ Lenguaje corporal (atención y control)
➢ Sensibilidad cultural
De espacio y lugar
➢ Permitir el espacio personal
➢ Adecuada localización (¿zona de trabajo
de los auditados o sala de reuniones?)
➢ Ajuste de programa
➢ Mínimas distracciones físicas
➢ El escritorio entre las personas puede
ser una barricada.
Tiempo:
➢ Permita a los auditados tener su
tiempo antes que usted llegue
➢ Considere:
✓ Horarios adecuados
✓ Comidas
✓ Descansos
✓ Hora de cierre
Contacto visual:
¿Qué tanto contacto visual?
➢ La comunicación en la cultura europea
requiere mucho contacto visual.
➢ En algunos otros sitios el contacto
visual puede ser ofensivo e impropio.
➢ La falta de contacto visual no siempre
significa que está tratando de ocultar
información.
Lenguaje verbal:
➢ Velocidad ➢ Entonación
➢ Intensidad ➢ Sobresaltos
➢ Suavidad ➢ Otros aspectos
Lenguaje corporal:
➢ Posturas, gestos, expresiones faciales.
➢ Comunica mucha información.
➢ Mensajes involuntarios pueden ofuscar
al auditado.
➢ Significados comunes.
➢ Diferencias culturales.
Sensibilidad cultural:
➢ Las auditorias pueden ser llevadas a cabo
en ambientes multiculturales.
➢ Esté atento a las sensibilidades y
diferencias.
➢ Investigue diferentes aspectos específicos.
➢ Entienda como establecer contacto con
los auditados.
Crea Un Clima Para La Buena Comunicación

➢ Las relaciones entre el auditor y auditado son críticas para la
auditoria exitosa.
➢ Tener presente las barreras en la comunicación
Gracias

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➢ Revisar, examinar, ➢ Persona capacitada.

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2.2. ROL DEL AUDITOR

➢ El rol del auditor es establecer para el cliente, la información sobre hasta

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Del equipo auditor:

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