DIRECTRICES DE AUDITORIA “ISO 19011” E INTEGRACIÓN DE LAS NORMAS ISO 9001 – ISO 14001 – ISO 45001

SESIÓN N° 28
 ING. ROXANA CARDENAS RODRIGO

LIMA - PERÚ
DIRECTRICES DE AUDITORIA “ISO 19011” E INTEGRACIÓN DE LAS NORMAS ISO 9001 – ISO 14001 – ISO 45001

ESTRUCTURA DEL CURSO

➢ Sesión 1: Estrategias de integración de las Normas ISO 9001 - ISO 14001 - ISO 45001
➢ Sesión 2: Revisión documentaria de normas de sistemas de gestión.
➢ Sesión 3: Introducción al Proceso de Auditoria para los Sistemas de Gestión según ISO 19011 – Parte I.
➢ Sesión 4: Introducción al Proceso de Auditoria para los Sistemas de Gestión según ISO 19011 – Parte II.
➢ Sesión 5: Revisión de términos relacionados al proceso de auditoría, y Gestión de riesgos en el Proceso
de auditoría
➢ Sesión 6: Planificación de la auditoría, Programa y Plan de Auditoria.
➢ Sesión 7: Ejecución de la auditoría. Determinación de Hallazgos. Evidencias objetivas.
➢ Sesión 8: Redacción de No conformidades e informe de la auditoría.
DIRECTRICES DE AUDITORIA “ISO 19011” E INTEGRACIÓN DE LAS NORMAS ISO 9001 – ISO 14001 – ISO 45001

ESTRUCTURA DEL CURSO

➢ Sesión 1: Estrategias de integración de las Normas ISO 9001 - ISO 14001 - ISO 45001
➢ Sesión 2: Revisión documentaria de normas de sistemas de gestión.
➢ Sesión 3: Introducción al Proceso de Auditoria para los Sistemas de Gestión según ISO 19011 – Parte I.
➢ Sesión 4: Introducción al Proceso de Auditoria para los Sistemas de Gestión según ISO 19011 – Parte II.
➢ Sesión 5: Revisión de términos relacionados al proceso de auditoría, y Gestión de riesgos en el Proceso
de auditoría
➢ Sesión 6: Planificación de la auditoría, Programa y Plan de Auditoria.
➢ Sesión 7: Ejecución de la auditoría. Determinación de Hallazgos. Evidencias objetivas.
➢ Sesión 8: Redacción de No conformidades e Informe de la auditoría.
SESIÓN 4: INTRODUCCIÓN AL PROCESO DE AUDITORIA PARA LOS SISTEMAS DE GESTIÓN SEGÚN ISO 19011 – PARTE II.

CONTENIDO

1. Enfoque de Auditoria
2. Técnicas de Indagación
3. Técnicas de Entrevistas
4. Enfoque exitoso
5. Competencia y evaluación de los
auditores
6. Métodos de la auditoria
SESIÓN 4: INTRODUCCIÓN AL PROCESO DE AUDITORIA PARA LOS SISTEMAS DE GESTIÓN SEGÚN ISO 19011 – PARTE II.

1. ENFOQUE DE AUDITORIA

Las relaciones entre auditores y auditados son criticas para el buen

desarrollo de la auditoria.
SESIÓN 4: INTRODUCCIÓN AL PROCESO DE AUDITORIA PARA LOS SISTEMAS DE GESTIÓN SEGÚN ISO 19011 – PARTE II.

1. ENFOQUE DE AUDITORIA

Espíritu de
equipo Auditoria
y exitosa
cooperación

Los auditores marcan el enfoque

positivo de la auditoria.
SESIÓN 4: INTRODUCCIÓN AL PROCESO DE AUDITORIA PARA LOS SISTEMAS DE GESTIÓN SEGÚN ISO 19011 – PARTE II.

2. TECNICAS DE INDAGACIÓN

Las preguntas deben: Tres tipos de preguntas:

➢ Producir información relevante ➢ Preguntas abiertas
➢ No sugerir las respuestas ➢ Preguntas cerradas y
➢ No contener frases emotivas o directas
deducciones ➢ Preguntas aclaratorias

• Evite conducir las preguntas

• No haga preguntas
contradictorias
SESIÓN 4: INTRODUCCIÓN AL PROCESO DE AUDITORIA PARA LOS SISTEMAS DE GESTIÓN SEGÚN ISO 19011 – PARTE II.

2. TECNICAS DE INDAGACIÓN

Preguntas abiertas – las amigas del auditor

¿Qué? ¿Por qué?

➢ Buscan respuestas
informativas ¿Dónde? ¿Quién? ¿Cuándo? ¿Cómo?
➢ Límites – puede hacer
que la conversación se
extienda demasiado
➢ Una forma de que no se
extienda
¡Muéstreme!
SESIÓN 4: INTRODUCCIÓN AL PROCESO DE AUDITORIA PARA LOS SISTEMAS DE GESTIÓN SEGÚN ISO 19011 – PARTE II.

2. TECNICAS DE INDAGACIÓN

Preguntas cerradas y directas

➢ Preguntas cerradas – respuesta: si/no

➢ Preguntas directas – respuesta: pocas palabras
➢ Diseñadas para obtener información especifica
Desventajas:
✓ No dan mucha información
✓ Si se usan mucho, da la impresión de que se
está haciendo un examen. Genera efecto
contradictorio.
SESIÓN 4: INTRODUCCIÓN AL PROCESO DE AUDITORIA PARA LOS SISTEMAS DE GESTIÓN SEGÚN ISO 19011 – PARTE II.

2. TECNICAS DE INDAGACIÓN

Preguntas aclaratorias
➢ Intentan aclarar, obtener información y evitar
malos entendidos
➢ Permiten obtener un panorama completo
Desventajas:
✓ Si se usan muy a menudo, da la impresión de
que no estabas escuchando
✓ Consumen bastante tiempo
✓ Si no esta preparado para escuchar
atentamente, no haga la pregunta.
SESIÓN 4: INTRODUCCIÓN AL PROCESO DE AUDITORIA PARA LOS SISTEMAS DE GESTIÓN SEGÚN ISO 19011 – PARTE II.

EJEMPLO: PREGUNTAS ABIERTAS

➢ ¡Ud. Llega a una conclusión errónea!

……………………………………………………………………
➢ ¡No entiendo estos malos indicadores!
…………………………………………………………………….
➢ ¡Los LMP de nuevo han sido superados!
…………………………………………………………………….....
➢ ¡No puedo encontrar la firma!
………………………………………………………………….……….
➢ ¡Nadie se encarga de la documentación obsoleta!
……………………………………………………………………………
SESIÓN 4: INTRODUCCIÓN AL PROCESO DE AUDITORIA PARA LOS SISTEMAS DE GESTIÓN SEGÚN ISO 19011 – PARTE II.

2. TECNICAS DE INDAGACIÓN

Usar prudentemente las preguntas:

✓ Cerradas
✓ Aclaratorias
SESIÓN 4: INTRODUCCIÓN AL PROCESO DE AUDITORIA PARA LOS SISTEMAS DE GESTIÓN SEGÚN ISO 19011 – PARTE II.

3. TECNICAS DE ENTREVISTAS

➢ Las entrevistas no son interrogatorios.

➢ Haga las preguntas de manera natural.
➢ Introduzca preguntas en la conversación.
➢ Evite hacer preguntas cruzadas.
➢ Evite caer en la práctica de preguntas – respuestas.

¡Ustedes ganan mas escuchando!

Instaurar un clima de confianza con el auditado.

SESIÓN 4: INTRODUCCIÓN AL PROCESO DE AUDITORIA PARA LOS SISTEMAS DE GESTIÓN SEGÚN ISO 19011 – PARTE II.

4. ENFOQUE EXITOSO PARA LA AUDITORIA

➢ Establecer un clima ➢ Haga preguntas

apropiado aclaratorias
➢ Tranquilice al auditado ➢ Evite preguntas dirigidas
➢ Utilice la técnica ➢ No haga preguntas
apropiada para antagónicas
preguntar ➢ Observe el lenguaje
➢ Utilice preguntas corporal
abiertas y evite ➢ Sea amigable y
preguntas cerradas diplomático
SESIÓN 4: INTRODUCCIÓN AL PROCESO DE AUDITORIA PARA LOS SISTEMAS DE GESTIÓN SEGÚN ISO 19011 – PARTE I.

5. COMPETENCIA Y EVALUACION DE LOS AUDITORES

Equipo auditor

➢ Auditor (líder, en formación)

➢ Experto técnico

➢ Observador
SESIÓN 4: INTRODUCCIÓN AL PROCESO DE AUDITORIA PARA LOS SISTEMAS DE GESTIÓN SEGÚN ISO 19011 – PARTE I.

5. COMPETENCIA Y EVALUACION DE LOS AUDITORES

Evaluación de la Competencia del Auditor

Pasos: Determinar la competencia

Establecer criterios

Seleccionar el método

Realizar la evaluación
SESIÓN 4: INTRODUCCIÓN AL PROCESO DE AUDITORIA PARA LOS SISTEMAS DE GESTIÓN SEGÚN ISO 19011 – PARTE I.

5. COMPETENCIA Y EVALUACION DE LOS AUDITORES

Evaluación de la Parámetro Auditor

Competencia del Educación Educación universitaria
Auditor Experiencia 4 años
Experiencia en SIG Al menos 1 en 2 años
Formación de auditor 20 h formación en
auditoria
Experiencia como auditor 3 auditorias en total en los
últimos 3 años.
10 días de experiencia
como auditor en
formación.
SESIÓN 4: INTRODUCCIÓN AL PROCESO DE AUDITORIA PARA LOS SISTEMAS DE GESTIÓN SEGÚN ISO 19011 – PARTE I.

5. COMPETENCIA Y EVALUACION DE LOS AUDITORES

Evaluación de
desempeño del
Auditor
SESIÓN 4: INTRODUCCIÓN AL PROCESO DE AUDITORIA PARA LOS SISTEMAS DE GESTIÓN SEGÚN ISO 19011 – PARTE I.

5. COMPETENCIA Y EVALUACION DE LOS AUDITORES

Evaluación de
desempeño del
Auditor
SESIÓN 4: INTRODUCCIÓN AL PROCESO DE AUDITORIA PARA LOS SISTEMAS DE GESTIÓN SEGÚN ISO 19011 – PARTE I.

5. COMPETENCIA Y EVALUACION DE LOS AUDITORES

Competencia del Auditor

Conocimientos y tamaño y
habilidades, según: método
naturaleza

disciplina
SESIÓN 4:INTRODUCCIÓN AL PROCESO DE AUDITORIA PARA LOS SISTEMAS DE GESTIÓN SEGÚN ISO 19011 – PARTE I.

5. COMPETENCIA Y EVALUACION DE LOS AUDITORES

Competencia del Auditor

Conocimientos y riesgos y
habilidades, según: complejidad oportunidad
es

programa de otros
auditoria requisitos
SESIÓN 4: INTRODUCCIÓN AL PROCESO DE AUDITORIA PARA LOS SISTEMAS DE GESTIÓN SEGÚN ISO 19011 – PARTE I.

5. COMPETENCIA Y EVALUACION DE LOS AUDITORES

Comportamiento personal

➢ Ético
➢ De mentalidad abierta
➢ Diplomático
➢ Observador
➢ Perceptivo
➢ Versátil
➢ Tenaz
SESIÓN 4: INTRODUCCIÓN AL PROCESO DE AUDITORIA PARA LOS SISTEMAS DE GESTIÓN SEGÚN ISO 19011 – PARTE I.

5. COMPETENCIA Y EVALUACION DE LOS AUDITORES

Comportamiento personal

➢ Decidido
➢ Seguro de sí mismo
➢ Capaz de actuar con firmeza
➢ Abierto a la mejora
➢ Abierto a las diferencias
culturales
➢ Colaborador

ACREDITACIÓN : UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERÍA

SESIÓN 4: INTRODUCCIÓN AL PROCESO DE AUDITORIA PARA LOS SISTEMAS DE GESTIÓN SEGÚN ISO 19011 – PARTE I.

5. COMPETENCIA Y EVALUACION DE LOS AUDITORES

Conocimientos de auditores

a. Los conocimientos y las

habilidades.

b. Competencia genérica.
SESIÓN 4: INTRODUCCIÓN AL PROCESO DE AUDITORIA PARA LOS SISTEMAS DE GESTIÓN SEGÚN ISO 19011 – PARTE I.

5. COMPETENCIA Y EVALUACION DE LOS AUDITORES

Auditores de Sistemas de Gestión

Principios, Normas de
procesos y sistemas de
método gestión
SESIÓN 4: INTRODUCCIÓN AL PROCESO DE AUDITORIA PARA LOS SISTEMAS DE GESTIÓN SEGÚN ISO 19011 – PARTE I.

5. COMPETENCIA Y EVALUACION DE LOS AUDITORES

Auditores de Sistemas de Gestión

La Requisitos
organización y legales y
su contexto reglamentarios
SESIÓN 4: INTRODUCCIÓN AL PROCESO DE AUDITORIA PARA LOS SISTEMAS DE GESTIÓN SEGÚN ISO 19011 – PARTE I.

5. COMPETENCIA Y EVALUACION DE LOS AUDITORES

Auditores en la disciplina y en los sectores específicos

a. Los requisitos y principios.

b. Los fundamentos de las disciplinas y

sectores.

c. Aplicación de métodos, técnicas y

procesos

d. Principios, métodos y técnicas

SESIÓN 4: INTRODUCCIÓN AL PROCESO DE AUDITORIA PARA LOS SISTEMAS DE GESTIÓN SEGÚN ISO 19011 – PARTE I.

5. COMPETENCIA Y EVALUACION DE LOS AUDITORES

Auditor líder del equipo auditor

a. Planificar la auditoria y asignar

tareas.

b. Discutir las cuestiones

estratégicas

d. Relación de trabajo
colaborativa
SESIÓN 4: INTRODUCCIÓN AL PROCESO DE AUDITORIA PARA LOS SISTEMAS DE GESTIÓN SEGÚN ISO 19011 – PARTE I.

5. COMPETENCIA Y EVALUACION DE LOS AUDITORES

Auditor líder del equipo auditor

d. Gestionar el proceso

e. Representar al equipo auditor

f. Liderar el equipo auditor

g. Informe de auditoria
SESIÓN 4: INTRODUCCIÓN AL PROCESO DE AUDITORIA PARA LOS SISTEMAS DE GESTIÓN SEGÚN ISO 19011 – PARTE II.

6. METODOS DE AUDITORIA
Grado de implicación Ubicación del auditor
entre el auditor y el In situ A distancia
auditado
• Realiza entrevistas A través de medios de comunicación interactivos:
• Completar lista de verificación y cuestionarios con la • Realizar entrevistas
Interacción humana participación del auditado • Completar los documentos con la
• Revisar los documentos con la participación del participación del auditado
auditado
• Muestrear
• Revisar los documentos (Ej. Registros, análisis de • Revisar los documentos (Ej. Registros, análisis
datos) de datos)
Sin interacción humana • Observar el trabajo desempeñado • Observar el trabajo desempeñado a través de
• Realizar visitas al sitio medios de vigilancia, considerando los
• Completar listas de verificación requisitos sociales y legales
• Muestrear (Ej. Productos) • Analizar los datos
SESIÓN 4: INTRODUCCIÓN AL PROCESO DE AUDITORIA PARA LOS SISTEMAS DE GESTIÓN SEGÚN ISO 19011 – PARTE II.

Gracias