CERTIFICACIÓN Y CONCEPTOS DE AUDITORIA

LOGRO DE LA SESIÓN

Al término de la sesión, el estudiante comprende los conceptos

relacionados a certificación y auditorias y los aplica sobre la

empresa elegida en grupo

 Auditorias del SGC

¿Cómo debe desempeñarse un

auditor?
 Certificación ISO 9001: 2015

Norma ISO 9001, pasos para la

certificación
✓ La implementación de un Sistema de
Gestión de Calidad avalado por ISO
empieza con la voluntad de
reconocimiento.
✓ Las empresas deben ser conscientes
de que sus procesos necesitan ser
optimizados para ofrecer un mejor
servicio a sus clientes. En este sentido,
la calidad es sobre todo un sinónimo
de confianza.
 Certificación ISO 9001: 2015

El proceso de certificación de la norma ISO 9001 tiene unas etapas

definidas:
✓ Conocer los requerimientos normativos y legales en torno a la calidad.
✓ Analizar la situación de la organización.
✓ Construir el Sistema de Gestión de Calidad desde cada acción puntual.
✓ Documentar los procesos requeridos por la norma ISO 9001.
✓ Proporcionar formación a los integrantes de la empresa.
✓ Realizar auditorías internas con ayuda de los propios trabajadores.
 Certificación ISO 9001: 2015

✓ Utilizar el sistema de calidad y ponerlo en marcha para comprobar su

eficacia.
✓ Si es posible, solicitar una segunda auditoría a consultores
especializados.
✓ Solicitar la auditoría de certificación a los profesionales de ISO.
 Requisitos para la Certificación ISO 9001: 2015

1. Desembolso económico:
Un proceso de Gestión de Calidad avalado por la norma ISO 9001 es una
ventaja competitiva para las empresas. En la fase de implementación requiere
de cierta inversión económica, sobre todo si se contrata la asesoría de una
consultora especializada.

2. Cumplimiento de requisitos legales:

Obtener la certificación de calidad ISO 9001 no sólo implica adherirse a las
pautas de ISO en esta materia, también a las distintas
legislaciones relacionadas, como por ejemplo la Ley de Protección de Datos,
las licencias adaptadas para la actividad comercial, las leyes laborales y de
riesgos profesionales, así como las normas locales, regionales, nacionales y
continentales sobre los procesos de calidad.
 Requisitos para la Certificación ISO 9001: 2015

3. Formación del personal:

El proceso de implantación de un Sistema de Gestión de Calidad no es
posible sin la formación adecuada de los integrantes de las empresas. Son
ellos quienes, al fin y al cabo, ejecutaran las tareas previas a la aplicación del
modelo de calidad. Esta formación puede ser realizada por la propia empresa
o, si es el caso, delegarse en manos de una consultora especializada.
Requisitos para la Certificación ISO 9001: 2015

4. Participación general:
Mantener una certificación de calidad ISO 9001 requiere de la implicación
y el compromiso de cada uno de los integrantes de las empresas, en
especial de los altos cargos directivos.

5. Tener experiencia:
Finalmente, una de las cosas que más pesa a la hora de la auditoría
externa es la experiencia de cada organización. Los auditores valoran de
manera especial los antecedentes en esta materia y los trabajos
relacionados. En el caso de que no existan ni los unos ni los otros, la clave
estará en la documentación que se haga de los indicadores establecidos
por ISO en la norma ISO 9001.
 Gestión de Auditorias

Términos y definiciones*
Definición (ISO 19011)
Auditoria: “Proceso sistemático, independiente y
documentado para obtener evidencias de auditoría” ...

Evidencias de Auditoría: información verificable,

registros o declaraciones de hechos (cualitativa o
cuantitativa).

*Capitulo 3 de la Norma ISO 19011

 Gestión de Auditorias

Términos y definiciones*
Auditoria: Definición (cont.)
... “con el fin de determinar la extensión en que se
cumplen los criterios de auditoría”
Criterios de Auditoría: políticas, procedimientos o
requisitos con los que el auditor compara la
evidencia reunida durante la auditoría.

*Capitulo 3 de la Norma ISO 19011

 Gestión de Auditorias

Términos y definiciones*

EVIDENCIA CRITERIO ISO 9001: 2015

No se ha realizado evaluación de proveedores 8.4.1 Control de los procesos, productos y servicios
en el último año suministrados externamente - Generalidades
En la última semana se despacharon 3 lotes
8.7.1 Control de las salidas no conformes
de productos defectuosos

*Capitulo 3 de la Norma ISO 19011

Interrelación de conceptos

*Capitulo 3 de la Norma ISO 19011

Términos y definiciones*

Cliente de la auditoría
Organización o persona que
solicita una auditoría.

Auditado
Organización que es auditada.

Auditor
Persona que lleva a cabo una
auditoría.

*Capitulo 3 de la Norma ISO 19011

Términos y definiciones*
Equipo auditor
Uno o más auditores que llevan a cabo una
auditoría, con el apoyo, si es necesario, de
expertos técnicos.

Experto técnico
persona que aporta conocimientos o
experiencia específicos al equipo auditor

Observador
persona que acompaña al equipo auditor
pero que no audita

*Capitulo 3 de la Norma ISO 19011

Términos y definiciones*

Conformidad
Cumplimiento de un requisito.

No conformidad
Incumplimiento de un requisito.

*Capitulo 3 de la Norma ISO 19011

Principios de Auditoría

a) Integridad: La base del profesionalismo

– Realizar su trabajo de un modo ético, honesto y responsable.
– Desarrollar tareas relacionadas con la auditoría siempre que
tengan las competencias para ello.

b) Presentación justa: La obligación de informar veraz y

exactamente

c) Debido cuidado profesional: La aplicación de la diligencia y el

juicio en la auditoría.

d) Confidencialidad: Seguridad de la información.

Principios de Auditoría
e) Independencia: La base para la imparcialidad de la auditoría
y la objetividad de las conclusiones de la auditoría.

f) Enfoque basado en la evidencia: El método racional para

llegar a conclusiones de auditoría fiables y reproducibles en un
proceso de auditoría sistemático.

g) Enfoque basado en el riesgo: Un enfoque de auditoría que

considera riesgos y oportunidades.
¿CUÁNDO REALIZAR UNA AUDITORÍA?

 De acuerdo con el Programa

de Auditorías

 Cuando existen desviaciones

al desempeño esperado

 Cuando se producen cambios

en el SGC

 Cuando se buscan
oportunidades de mejora
Tipos de Auditoría

Auditorías de 1era, 2da y 3era parte.

Estos términos describen la relación que
tiene al auditor con la organización
auditada

1era parte o auditoría interna es el

término usado cuando el auditor trabaja
para la organización auditada. Las
auditorías de 1era parte se usan para
propósitos internos. La persona que
administra el programa de auditoría
decidirá el alcance de la auditoría.
 Tipos de Auditoría

2da parte es el término usado cuando

hay una relación entre la organización
auditada y la organización que realiza
la auditoría.
Las auditorías de 2da parte se usan
para seleccionar y vigilar proveedores.
El cliente de auditoría decide el alcance
de la auditoría.
 Tipos de Auditoría

3era parte es el término usado cuando el auditor trabaja para una

organización de auditoría independiente. El alcance de la auditoría
incluirá todas las actividades pertinentes realizadas por la organización.
Perfil del Auditor

Evolución del Auditor

Felizmente, el Auditor ha pasado de ser
un “Samurái” que llevaba un sable para
señalar culpables, a un “Facilitador” del
proceso de mejora continua.
Perfil del Auditor

Las relaciones entre auditores y auditados son

críticas para el buen desarrollo de la auditoria.
Perfil del Auditor

Barreras frente a la comunicación

Físicas
Intelectuales
Psicológicas
Dif. culturales
Perfil del Auditor

Competencia del auditor:

✓ Educación o Formación
académica.
✓ Formación específica.
✓ Experiencia.
✓ Habilidades.
Perfil del Auditor

- Amable
- Constructivo
- Informativo
- Perceptivo
- Diplomático CARACTERÍSTICAS POSITIVAS
- Honesto
- Modesto
- Mente abierta y tacto
Perfil del Auditor
CARACTERÍSTICAS NEGATIVAS

➢ Crítico
➢ Emite juicios
➢ Precipitado
➢ Agresivo
➢ Inconsistente
➢ Inflexible
➢ Perezoso
➢ Susceptible
➢ No práctico
➢ “Sabelotodo”
 Perfil del Auditor (Habilidades)

Habilidades
1. Perceptividad
2. Persistencia
3. Visión flexible
4. Acercamiento disciplinado
5. Habilidades sociales
6. Habilidades de presentación
7. Habilidades técnicas
Perfil del Auditor

Crear un clima para la comunicación tomando en cuenta:

►Ponga cómodo al auditado

►Elimine temores
►Explique el Objetivo
►Explique sobre las notas que toma.
►Mantenga al auditado informado de sus decisiones
►Usar preguntas apropiadas
►Utilizar adecuado lenguaje corporal
►Ser amigable y diplomático
►Proceso agradable, de mejora.
Perfil del Auditor
RESPONSABILIDADES DEL AUDITOR
➢ Seguir plan y procedimientos
➢ Permanecer dentro del alcance
➢ Comunicar y aclarar requisitos
de auditoría
➢ Planear y realizar tareas
individuales, acertada y
responsablemente
➢ Recolectar y analizar evidencia
➢ Permanecer alerta
➢ Reportar las observaciones
➢ Verificar acciones correctivas
➢ Cooperar con el líder del equipo
➢ Retener y proteger documentos de la
auditoría
➢ Mantener confidencialidad
➢ Actuar de manera ética
Perfil del Auditor
RESPONSABILIDADES DEL AUDITOR LIDER

➢ Recolectar toda la información necesaria

➢ Asistir en la elección del equipo auditor
➢ Preparar plan de auditoria
➢ Asignar tareas individuales
➢ Asegurarse de que los documentos de
trabajo estén preparados
➢ Representar al equipo auditor
➢ Liderar reuniones de apertura y cierre
➢ Asegurar que la auditoría se desarrolla de
acuerdo al plan
➢ Asegurarse que las reuniones de enlace se
realicen periódicamente
➢ Asegurar que los resultados de la auditoría
sean reportados claramente y a tiempo.
 Procedimiento de auditoría

Se debe establecer un procedimiento considerando:

• El calendario de las auditorías.

• La competencia de los auditores y de los líderes de los
equipos auditores.
• La selección de los equipos auditores apropiados.
• Los métodos de muestreo apropiados.
• La conservación de los registros.
El ciclo PHVA aplicado a la gestión de
Auditorías Internas
ESTRUCTURA PPT

Actividad de aplicación
colaborativa
ESTRUCTURA PPT

TRABAJO APLICATIVO
ESTRUCTURA PPT

Rúbrica de evaluación

CRITERIO DESCRIPCIÓN (INDICADOR IDEAL) LOGRADO EN PROCESO NO LOGRADO

Se determina correctamente su los

8 4 0
Identificar los enunciados son ciertos o falsos
requisitos de la norma
ISO 9001: 2015 Se identifica correctamente a qué
8 4 0
clausula corresponde cada enunciado

Puntualidad Se entrega a tiempo el trabajo 4 4 0

PUNTAJE 20
Referencias

REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS

• Calidad, Productividad y Competitividad- W. Edwards Deming.

• Norma internacional ISO 9001: 2015 Sistemas de gestión de calidad – Requisitos.
• Norma internacional ISO 9000: 2015 Sistemas de gestión de calidad – Fundamentos y
vocabulario.
• Identificar y elaborar el mapa de procesos de la empresa
https://www.captio.net/blog/identificar-y-elaborar-el-mapa-de-procesos-de-la-empresa