ADMINISTRACIÓN DE

NEGOCIOS ALCANTARA S.C.

INSTRUCTIVO DE CONTROL DE
REGISTROS
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CONTROL DE REGISTROS
Administración de Negocios
Proceso: SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD
Alcántara S.C.

CONTENIDO

1. OBJETIVO
2. ALCANCE
3. POLÍTICA DE OPERACIÓN
4. DIAGRAMA DE FLUJO
5. DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO
6. REFERENCIAS
7. REGISTROS
8. GLOSARIO
9. ANEXOS
10. TABLA DE CONTROL DE CAMBIOS

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1. OBJETIVO
Establecer los controles necesarios para la identificación, el almacenamiento, la
protección, la recuperación, el tiempo de retención y la disposición de los registros
establecidos en el Sistema de Gestión de Calidad, pertenecientes a
ADMINISTRACIÓN DE NEGOCIOS ALCÁNTARA S.C.

2. ALCANCE
Aplica a todos los registros generados en el Sistema de Gestión de Calidad de
ADMINISTRACIÓN DE NEGOCIOS ALCÁNTARA S.C., que proporcionen evidencia
de la conformidad con los requisitos relacionados con el SGC.

3. POLÍTICA DE OPERACIÓN

3.1 El control para la identificación, el almacenamiento, la protección, la

recuperación, el tiempo de retención y la disposición de los registros es
responsabilidad del usuario de acuerdo a lo establecido en el Manual de Calidad y lo
descrito en el apartado “Registros” de cada uno de los procedimientos.

3.2 Todos los formatos de los procedimientos al momento de requisitarse se

convierten en Registros de Calidad; los cuales deberán ser controlados por cada uno
de los usuarios y de acuerdo a la política anterior.

3.3 Los espacios en los formatos para los Registros de Calidad deben ser
requisitados de acuerdo a su instructivo o bien cancelados en caso de no requerir
llenarse.

3.4 En los casos en que los registros se controlen por folio, y se tenga la necesidad
de realizar alguna corrección, se debe cancelar completamente el registro
cruzándolo con la palabra “Cancelado”, debiéndose archivar y conservar en el área
correspondiente de uso con el fin de mantener un control, de acuerdo a la
normatividad vigente.

3.5 La disposición de los Registros de Calidad se sujetará a la normatividad vigente

y a la naturaleza de los Registros de Calidad.

3.6 Los Formatos para la generación de Registros de Calidad serán proporcionados

por Calidad de ADMINISTRACIÓN DE NEGOCIOS ALCÁNTARA S.C. a cada una

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de las áreas o usuarios correspondientes según se establece en cada procedimiento

del SGC.

3.7 Los usuarios de los Registros de Calidad son responsables de mantener un

respaldo impreso o electrónico con el fin de que estos sean recuperados, en caso de
alguna contingencia.

4. DIAGRAMA DE FLUJO

REPRESENTANTE DE
CALIDAD USUARIO DE REGISTROS DE CALIDAD
LA DIRECCIÓN

INICIO

Aplica controles para la

Revisa y autoriza Distribuye formatos en
identificación de los
formatos para medios electrónicos en
Registros de Calidad.
Registro de Calidad Carpeta de Calidad ISO

Almacena los Registros

de Calidad

Asegura la protección y
recuperación de los
Registros de Calidad
durante su vigencia

Retiene y dispone de los

Registros de Calidad.

FIN

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5. DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO

Nº SECUENCIA DE DESCRIPCIÒN DE LA ACTIVIDAD RESPONSABLE

ETAPAS
1.1 Recibe propuestas de formatos para
Registros de Calidad con la justificación
para generar un nuevo registro o darlo de
REVISA Y
alta en el SGC.
AUTORIZA
1.2 Revisa que los formatos o documentos
FORMATOS PARA RD
1. para registros propuestos sean
REGISTROS DE
convenientes al SGC. 1.3 Autoriza los
CALIDAD.
formatos o documentos para registros antes
de incorporarlos al SGC.

2.1 Distribuye los formatos para Registros

de Calidad a los usuarios con base en lo
establecido en el procedimiento para el
control de los documentos.
2.2 Entrega los formatos en medio
electrónico eliminando tanto los números
que hacen referencia al instructivo de
llenado como el propio instructivo, con el fin
de que al momento de requisitarlo e
imprimirlo este se convierte ya en un
Registro de Calidad.
2.3 Notifica al usuario de los registros que
podrá consultar en Carpeta de Intranet
Calidad ISO del SGC los instructivos de
llenado en caso de tener alguna duda sobre
el llenado del formato.
DISTRIBUYE
2.4 Deberá informar al usuario de los
FORMATOS EN
2. formatos para registros sobre las Calidad
MEDIOS
condiciones de control que deberá aplicar a
ELECTRÓNICOS
sus Registros de Calidad generados durante
la operación de su procedimiento.
2.5 Informa a los usuarios de los formatos
que deberán llenar todos los campos de
éstos con base en lo descrito en cada uno
de los instructivos, y cancelar los campos no
utilizados, con el fin de que éstos no puedan
ser alterados.
2.6 Informa a los usuarios que los Registros
de Calidad no deben presentar tachaduras o
enmendaduras, por lo que si la información
que se registra es incorrecta deberá
cancelarse dicho registro cruzándolo con la
palabra C A N C E L A D O.

2.7 Informa al RD sobre la utilización de

formatos electrónicos.

APLICA
CONTROLES
PARA LA 3.1 Aplica los controles a los registros como
3. IDENTIFICACIÓN lo establece el apartado “Registros” del Usuario de Registros de Calidad
DE LOS mismo procedimiento.
REGISTROS DE
CALIDAD.

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4.1 Controla la forma de almacenamiento de

ALMACENA LOS
los registros, determinando si es física o
4. REGISTROS DE Usuario de Registros de Calidad
electrónica, y de acuerdo al apartado de
CALIDAD.
“Registros” de cada procedimiento.

5.1 La recuperación de la evidencia

registrada es a través de la propia
identificación, almacenamiento y protección
ASEGURA LA de los registros.
PROTECCIÓN Y 5.2 La forma de protección de los registros,
RECUPERACIÓN debe asegurar que no sean dañados,
5 DE REGISTROS independientemente del medio usado para Usuario de Registros de Calidad
DE CALIDAD almacenarlos.
DURANTE SU 5.3 Genera un respaldo en físico o
VIGENCIA. electrónico cuando sea conveniente que
garantice la recuperación en caso de
siniestro o contingencia que los ponga en
riesgo de pérdida.

6.1 Retiene los Registros de Calidad en el

lugar de uso durante el tiempo establecido
RETIENE Y en cada procedimiento.
DISPONE DE LOS 6.2 Los Registros de Calidad con carácter
REGISTROS DE legal deberán retenerse en archivos según
6 CALIDAD DE lo que establece la ley. Usuario de Registros de Calidad
ACUERDO A LA 6.3 Dispone de los registros una vez que el
NORMATIVIDAD periodo de uso y almacenamiento
VIGENTE. establecido para cada uno de ellos ha
finalizado, con el fin de poderlos recuperar
en caso de así requerirse.

6. REFERENCIAS

DOCUMENTOS CODIGO
Norma para el Sistema de Gestión de la calidad- Requisitos. ISO
s/c
9001:2015
Norma para el Sistema de Gestión de la calidad- Fundamento y
vocabulario. ISO 9000:2005 COPANT/ISO 9000-2015 NMX-CC- s/c
9000-IMNC-2015.

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7. REGISTROS.
El presente Procedimiento no genera ningún registro.

8. GLOSARIO.
Los registros son un tipo especial de documento que proporcionan evidencia de la
conformidad con los requisitos especificados, así como la operación eficaz del SGC.
En este procedimiento se toman en cuenta los siguientes criterios generales y
definiciones:
Registros de Calidad: Formato o impreso cumplimentado como resultado de la
realización de una tarea del sistema.
Identificación: Los registros deben ser fácilmente identificables. La identificación
debe realizarse en dos niveles. En un primer nivel son identificados por el formato
empleado para su cumplimentación y, después, en un segundo nivel, se debe
diferenciar por un campo identificador presente en el propio formato: la fecha de
cumplimentación, el número, el nombre de la persona, etc.
Almacenamiento: Es necesario determinar cuál es la forma de almacenamiento y
dónde se realiza el archivo de los registros para poder después encontrarlos
fácilmente.
Protección: Lugar adecuado para la conservación de registros. Es necesario
determinar los niveles de protección de los registros para así evitar cambios en la
información que contienen, por ejemplo, protección con contraseña o existencia de
archivos con acceso restringido. Un aspecto fundamental es la realización de copias
de seguridad de los registros digitales de la organización.
Recuperación: Es necesario determinar la metodología para acceder y encontrar
registros de actividades anteriores.
Retención: Es necesario determinar el tiempo de conservación de los registros.
Disposición de los registros: Es necesario determinar cómo se efectuará la
eliminación de los registros o dónde se archivarán de forma indefinida, si así se ha
establecido.

9. ANEXOS

N/A

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10. TABLA DE CONTROL DE CAMBIOS.

PERSONA QUE
VERSIÓN CAMBIO JUSTIFICACIÓN
SOLICITÓ EL CAMBIO

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