INTEGRANTES DEL GRUPO 3

Cruz Arevalo Joselin jpcruza@unac.edu.pe

De Los Rios Morales Melanie mbdeloriosm@unac.edu.pe
Herrera Sanchez Lady Dianna ldherreras@unac.edu.pe
Medrano Hurtado Yuliana yemedranoh@unac.edu.pe
Quispe Alcca Enzo eaquispea2@unac.edu.pe
Rodriguez Morales Stephany sarodriguezm1@unac.edu.pe
Rojas Rivera Hanny ( Coordinadora del grupo) hmrojasr@unac.edu.pe
Tena Ramos Alejandro artenar@unac.edu.pe
Vargas Callañaupa Keyla kpvargasc@unac.edu.pe

ITEM HALLAZGOS

En la supervisión de la construcción de una

carretera se aprecia un transformador nuevo
con código EPO10-2015, nuevo recientement
instalado el cual está siendo operado a través
de un programador. El auditor pregunta al
ingeniero responsable por el resultado de la
1
evaluación de los aspectos ambientales de est
nueva adquisición, el Ingeniero le contesta qu
esto era temporal ya que el transformador solo
iba a ser usado por 15 días en la instalación y
por ello no se ha realizado la identificación de
aspectos ambientales

Durante la entrevista con el Gerente de Medio

Ambiente de Diseños Peruanos S.A. el audito
pregunto cómo programaban las auditorías
internas, el Gerente contesto que se hacía
regularmente cada 6 meses en todas las áreas
2 de la empresa, de acuerdo a lo que está previs
en el procedimiento KT-4.5.4-01 de Auditoría
Internas. Sin embargo el auditor observa en lo
reportes que más del 70% de las no
conformidades son identificadas en el almacé
de insumos.
En el área de Logística, el auditor pregunta
cuál es el procedimiento para adquirir
materiales peligrosos como solventes, pintura
y otros productos químicos. El Jefe de
Logística le explicó que era el mismo
procedimiento para adquirir materiales no
3
peligrosos porque las especificaciones eran
establecidas claramente por el personal técnic
responsable y no había habido ningún inciden
o problema que mostrara la necesidad de
definir otro procedimiento especial para
materiales peligrosos.
En una visita al almacén de productos
químicos, el auditor se percata que existen
algunos cilindros de gases inertes que no tiene
etiqueta y además que no se encuentran
disponibles las Hojas de Seguridad MSDS de
4
dichos productos. El procedimiento PQ-01 dic
que todos los cilindros de gases inertes llenos
 En una visita al almacén de productos
químicos, el auditor se percata que existen
algunos cilindros de gases inertes que no tiene
etiqueta y además que no se encuentran
disponibles las Hojas de Seguridad MSDS de
4
dichos productos. El procedimiento PQ-01 dic
que todos los cilindros de gases inertes llenos
deben estar identificados y en buen estado, as
como mantener en el área de uso las Hojas de
Seguridad de los productos almacenados.

El auditor pregunto por los indicadores

ambientales y el responsable de dichos
indicadores (Gerente de Medio Ambiente)
manifestó que ellos eran muy proactivos
porque le daban su inducción de medio
ambiente a los trabajadores y que además
reportaban los aspectos ambientales a la
5
autoridad y lo registraban y que más no podía
hacer. Sin embargo no se evidenció que la
organización cuente con medidas proactivas d
desempeño para monitorear el Programa de
Gestión Ambiental. Asimismo no se evidenci
que los equipos de seguimiento y medición de
desempeño ambiente estén calibrados.
Un Supervisor comenta sobre un incidente
reciente, en el cual felizmente nadie salió
lastimado, descubrieron temporizadores del
sistema eléctrico que estaban mal diseñados y
que esto había ocurrido porque el proveedor n
había revisado el área previamente a la
6 instalación. El auditor observa el registro de
aspectos ambientales y no identifica ningún
registro. El Supervisor comenta que como
nadie salió lastimado y no hubo daños a la
propiedad ni a comunidades, que por ello no
había la necesidad de registrar, además esa
clase de instalaciones no es usual.

En el área de RRHH el auditor revisó la lista d

los Objetivos de Medio Ambiente para dicha
área. El auditor preguntó si los programas y
resultados del planeamiento que fue llevado
7 para alcanzar estos objetivos fueron
documentados. El Responsable de RRHH
respondió que ningún documento fue preparad
porque a su juicio esto suprimiría la
creatividad.

Durante la auditoria en la supervisión de una

instalación eléctrica, el auditor observó que 6
trabajadores estaban disponiendo sus residuos
eléctricos, sin embargo 4 de ellos no lo estaba
disponiendo adecuadamente ya que los
residuos eléctricos los estaban colocando en l
recipientes de papeles y plásticos de la empre
8 contratante. Le pregunto al supervisor por qué
se daba esta situación y él le explico que se
trataba de nuevos empleados que todavía no
estaban en planilla y que necesitaban que se
trabajase la instalación a tiempo. En el área se
aprecia un cartel que indica los colores de los
recipientes de residuos sólidos al igual que los
recipientes de residuos.
 residuos eléctricos los estaban colocando en l
recipientes de papeles y plásticos de la empre
8 contratante. Le pregunto al supervisor por qué
se daba esta situación y él le explico que se
trataba de nuevos empleados que todavía no
estaban en planilla y que necesitaban que se
trabajase la instalación a tiempo. En el área se
aprecia un cartel que indica los colores de los
recipientes de residuos sólidos al igual que los
recipientes de residuos.

Observaciones: Buen Trabajo y Detalle

Nota: 18
Profesor Luis Lozano
 HALLAZGOS NO CONFORMIDAD CLAÚSULA

visión de la construcción de una

aprecia un transformador nuevo
EPO10-2015, nuevo recientemente
cual está siendo operado a través
amador. El auditor pregunta al
sponsable por el resultado de la NO CONFORMIDAD 6.1.2 ASPECTOS
de los aspectos ambientales de esta MAYOR AMBIENTALES
isición, el Ingeniero le contesta que
mporal ya que el transformador solo
ado por 15 días en la instalación y
se ha realizado la identificación de
mbientales

entrevista con el Gerente de Medio

e Diseños Peruanos S.A. el auditor
mo programaban las auditorías
Gerente contesto que se hacía
e cada 6 meses en todas las áreas
NO CONFORMIDAD 9.2.2 PROGRAMA DE
sa, de acuerdo a lo que está previsto
MENOR AUDITORÍA INTERNA
dimiento KT-4.5.4-01 de Auditorías
n embargo el auditor observa en los
e más del 70% de las no
des son identificadas en el almacén

e Logística, el auditor pregunta

ocedimiento para adquirir
peligrosos como solventes, pinturas
ductos químicos. El Jefe de
explicó que era el mismo
nto para adquirir materiales no NO CONFORMIDAD 8.1.B PLANIFICACIÓN Y
porque las especificaciones eran MENOR CONTROL OPERACIONAL
claramente por el personal técnico
y no había habido ningún incidente
que mostrara la necesidad de
procedimiento especial para
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uctos. El procedimiento PQ-01 dice MENOR CONTROL OPERACIONAL
os cilindros de gases inertes llenos
identificados y en buen estado, así
ener en el área de uso las Hojas de
e los productos almacenados.

regunto por los indicadores

y el responsable de dichos
(Gerente de Medio Ambiente)
ue ellos eran muy proactivos
aban su inducción de medio
los trabajadores y que además
9.1.1.C SEGUIMIENTO,
os aspectos ambientales a la NO CONFORMIDAD
MEDICIÓN ,ANÁLISIS Y
lo registraban y que más no podían MENOR
EVALUACIÓN
mbargo no se evidenció que la
n cuente con medidas proactivas de
para monitorear el Programa de
mbiental. Asimismo no se evidencian
pos de seguimiento y medición del
ambiente estén calibrados.
sor comenta sobre un incidente
el cual felizmente nadie salió
descubrieron temporizadores del
ctrico que estaban mal diseñados y
bía ocurrido porque el proveedor no
do el área previamente a la
NO CONFORMIDAD 6.1.2. ASPECTOS
El auditor observa el registro de
MAYOR AMBIENTALES
mbientales y no identifica ningún
Supervisor comenta que como
lastimado y no hubo daños a la
i a comunidades, que por ello no
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talaciones no es usual.

e RRHH el auditor revisó la lista de

os de Medio Ambiente para dicha
itor preguntó si los programas y
6.2.2. PLANIFICACIÓN DE
el planeamiento que fue llevado
NO CONFORMIDAD ACCIONES PARA LOGRAR
ar estos objetivos fueron
MAYOR LOS OBJETIVOS
dos. El Responsable de RRHH
AMBIENTALES
ue ningún documento fue preparado
juicio esto suprimiría la

auditoria en la supervisión de una

eléctrica, el auditor observó que 6
s estaban disponiendo sus residuos
in embargo 4 de ellos no lo estaban
o adecuadamente ya que los
ctricos los estaban colocando en los
de papeles y plásticos de la empresa
NO CONFORMIDAD
Le pregunto al supervisor por qué 7.3 TOMA DE CONCIENCIA
MAYOR
situación y él le explico que se
uevos empleados que todavía no
planilla y que necesitaban que se
instalación a tiempo. En el área se
artel que indica los colores de los
de residuos sólidos al igual que los
de residuos.
 ctricos los estaban colocando en los
de papeles y plásticos de la empresa
NO CONFORMIDAD
Le pregunto al supervisor por qué 7.3 TOMA DE CONCIENCIA
MAYOR
situación y él le explico que se
uevos empleados que todavía no
planilla y que necesitaban que se
instalación a tiempo. En el área se
artel que indica los colores de los
de residuos sólidos al igual que los
de residuos.

bajo y Detalle
 FUNDAMENTOS

La razón es de que al ser esta

adquisición nueva así sea por 15 días
se debió hacer la identifciación y
evaluación de los Aspectos
Ambientales

La razón porque debió establecerse

una mayor frecuencia en el Programa
de Auditoria por la cantidad de No
Conformidades y por ser el resultado
de auditorías anteriores

Se considera una no confromidad

menor porque se consideró que los
procedimientos que se emplean para
la obtención de los materiales
peligrosos y no peligrosos son
distinto, los materiales peligrosos
poseen propiedades y características
que pueden representar un mayor
riesgo en comparación con los
materiales no peligrosos.

Existes deficiencias en el
procedimiento de rotulado de algunos
materiales y la inexistencia de las
hojas de seguridad esto indica que
que no se esta cumpliendo el
 Existes deficiencias en el
procedimiento de rotulado de algunos
materiales y la inexistencia de las
hojas de seguridad esto indica que
que no se esta cumpliendo el
procedimiento PQ-01 en su totalidad.

La razón por la que se considera

como una no conformidad menor es
por que la organización debe evaluar
su desempeño ambiental y eficacia de
su SGA, además debe conservar
información documentada como
evidencia de los resultados de
seguimiento, medición, análisis y
evaluación, para ello debe tener sus
equipos de seguimiento y medición
calibrados o verificados.

Los equipos deben estar

perefectamente diseñados y con
respecto al incidente este debe ser
contemplado en un registro , también
se debe llevar un control con respecto
a la labor de instalación.

Es responsabilidad de la organización
determinar acciones que se van a
realizar asi como también los recursos
que se utilizarán ,quienes van a ser
los responsables con la finalidad de
integrar acciones para desarrollar los
objetivos

Los trabajadores deben ser

capacitados por la organización al
momento en que estos realizan sus
activdades, con el fin de que se
cumpla la política ambiental y su
sistema de gestión ambiental.
capacitados por la organización al
momento en que estos realizan sus
activdades, con el fin de que se
cumpla la política ambiental y su
sistema de gestión ambiental.