UNIVERSIDAD INTERNACIONAL SEK

MAESTRÍA EN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

TALLER #6 DE SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN

Nombre del Maestrante: Joaquín Francisco Oña Jácome Febrero 26 de 2022

OBJETIVO: Leer cada Hallazgo descrito, escribir la cláusula y la Norma (ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45001:2018)
correspondiente que hace del Hallazgo una No Conformidad.

Hallazgo 1: El tiempo de entrega acordado para las entregas Proyecto PME establece que se harán 4 entregas en 3 meses con un
margen de error de 3 días en las entregas. El auditor al indagar en el proyecto sobre las entregas se encontró que dos de las
entregas se habían realizado con 2 días de antelación y las dos últimas entregas con una semana de retraso. Posteriormente al
consultar con el Director del proyecto no se encontró ningún reporte de no conformidad del servicio ni comunicación con el
cliente.
Se levanta una No conformidad a la cláusula 8.7.2 de la Norma ISO 9001:2015

Hallazgo 2: En la oficina del Representante de la Dirección el auditor revisa los reportes de auditoría interna y nota lo siguiente:
El Reporte 03 muestra dos acciones correctivas pendientes (Vencidas hace 10 meses).
El Reporte 05 muestra una acción correctiva pendiente (Vencida hace 6 meses).
El Reporte 07 muestra una acción correctiva pendiente (vencida hace 4 meses).
No se encuentra evidencia de una acción de seguimiento.
Se levanta una No conformidad a la cláusula 9.3.2 de la Norma ISO 9001:2015

Hallazgo 3: El auditor ha preguntado a diez funcionarios de diferentes departamentos sobre la influencia de su labor en el
cumplimiento de la Política y Objetivos de Calidad. Siete de los diez entrevistados han recitado textualmente la Política y
Objetivos de Calidad, explicando que habían asistido a la sensibilización, pero sin dar explicación sobre lo solicitado por el
auditor. El auditor aclara la intención de su pregunta, sin embargo, los entrevistados no explican la relación de su labor con la
Política y Objetivos de Calidad.
Se levanta una No conformidad a la cláusula 7.3 de la Norma ISO 9001:2015

Hallazgo 4: El auditor se dirigió al almacén de productos acabados, donde se encontró una mercancía paletizada las cuales llevan
la etiqueta con el logo de la empresa, el producto y la cantidad. El auditor líder pregunto al responsable del almacén por la
mercancía y contesto que es un lote defectuoso pendiente de decidir que se hace con él.
Se levanta una No conformidad a la cláusula 8.7.1 de la Norma ISO 9001:2015

Hallazgo 5: Una serie de inspecciones deben ser realizadas a los productos terminados de acuerdo con el procedimiento CRP12
(edición 6). Al llegar el auditor, el responsable de área dijo que las pruebas no habían podido ser realizadas durante las últimas
dos semanas, en ninguno de los turnos, debido a que una reducción en el presupuesto había afectado la compra de reactivos
para el laboratorio (sin comunicar esta decisión al cliente). De todas formas, el responsable del área considera que los
parámetros se encuentran dentro de las especificaciones ya que sólo 3 de 1500, de las pruebas aplicadas en los últimos 2 años,
han salido fuera de las especificaciones.
Se levanta una No conformidad a la cláusula 8.5.1 de la Norma ISO 9001:2015

Hallazgo 6: Durante la auditoría Ambiental al proceso de Recursos Físicos, se estableció que un proveedor crítico era el Gestor de
Residuos Peligrosos generados por los derrames de sustancias químicas en la bodega y durante el transporte. Cuando el auditor
solicita los certificados de disposición final de los residuos generados en los últimos tres (3) meses, el Coordinador
Administrativo y Financiero indica que el proveedor aún no le los ha hecho llegar, a pesar de que le ha llamado en repetidas
ocasiones. Ante esto, el auditor pregunta sobre los criterios que han establecido para hacerle seguimiento a este proveedor, a lo
cual el coordinador muestra una matriz que presenta dichos criterios. Al verlos, el auditor solicita los registros de la última
evaluación de este proveedor, la cual debió realizarse hace 3 meses según el Plan PL-RF-14, pero el coordinador indica que no se
ha efectuado esta actividad.
Se levanta una No conformidad a la cláusula 9.1.2 de la Norma ISO 14001:2015

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Hallazgo 7: Al realizar el auditor un recorrido por la planta con el coordinador ambiental, evidencio que no hay control de los
residuos peligrosos, tales como baterías de níquel, plomo de los vehículos, cartuchos de impresora y tóner, de acuerdo con el
decreto reglamentario4741/2005. El auditor solicitó los registros de disposición final y los permisos ambientales de las empresas
que realizan el transporte y disposición final de los residuos peligrosos, el coordinador señalo que las empresas no han
entregado dicha documentación.
Se levanta una No conformidad a la cláusula 6.1.2 de la Norma ISO 14001:2015

Hallazgo 8: El Jefe del Sistema de Gestión Ambiental, menciona que no se han realizado la toma de los parámetros como pH,
DBO, DQO, SST y AyG de la entrada y salida de la PTARI con el fin de verificar la eficiencia, como establece el procedimiento PT-
001 (Sistema de Gestión Ambiental) los cuales deben realizarse cada tres meses.
Se levanta una No conformidad a la cláusula 9.1.2 de la Norma ISO 14001:2015

Hallazgo 9: En la auditoría al SGSST, en el subproceso de Almacenaje el auditor revisó la información documentada, versión 5,
vigente: Matriz de Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Determinación de Controles. El Auditor detectó que uno de
los Auxiliares de Bodega no conocía los peligros relacionados con el manejo de una de las sustancias inflamables que se estaban
manipulando. Al comentar esta situación, el auditor solicitó los registros de capacitación de dicho auxiliar y el Coordinador
Administrativo y Financiero mostró los registros de capacitación en Manejo de Sustancias Peligrosas realizada tres (3) meses
antes. Ante ello, el auditor pregunta sobre los mecanismos que está utilizando la organización para evaluar la eficacia de las
actividades de desarrollo de competencias, pero el coordinador indica que no se han establecido estos criterios.
Se levanta una No conformidad a la cláusula 7.2 de la Norma ISO 45001:2018

Hallazgo 10: Durante la auditoria al SGSST, en el laboratorio de análisis químico, el auditor preguntó cómo se atendían las
emergencias, considerando que se encuentran los reactivos y residuos líquidos peligrosos en recipientes de vidrio, lo que puede
aumentar el riesgo de generar un derrame, el jefe de laboratorio respondió nunca se habían generado derrames por lo cual el kit
de atención de derrames lo habían trasladado al almacén. El auditor revisa la información documentada, código PRO-SST-14,
versión vigente, que establece que el kit de atención de derrames debe estar disponible en el área de laboratorio de análisis
químico y no se encuentra.
Se levanta una No conformidad a la cláusula 8.2 de la Norma ISO 45001:2018

Hallazgo 11: Durante una auditoría al SGSST, en el sitio de limpieza de un tanque de combustible, el auditor observa que tres
operarios que están ejecutando la labor no reportan las mediciones de gases requeridas antes de comenzar la labor. Cuando se
les preguntó dijeron que por olvido dejaron los explosímetros en el campamento y que como los tanques habían sido venteados
previamente, no ven problema en iniciar el trabajo. El procedimiento PG-4.6 requiere que sin esa lectura no se puede comenzar
el trabajo.
Se levanta una No conformidad a la cláusula 8.1.1 de la Norma ISO 45001:2018

Hallazgo 12: La alta Dirección de la Camaronera Export respondió al auditor de SST que las reuniones de revisión de la dirección
se realizan cada tres meses y que para hacerlo de manera ágil y eficiente los temas tratados se discuten en ese momento y de la
misma manera se toman las decisiones y que no necesitan como las demás empresas dejar por sentado en ningún lado nada,
porque todos los que participan en las reuniones son muy profesionales.
Se levanta una No conformidad a la cláusula 9.3 de la Norma ISO 45001:2018

Hallazgo 13: El auditor entrevistó a un trabajador que se dedica a recolectar desechos domésticos acerca de lo que debe tomar
en cuenta con respecto a su seguridad y salud laboral al momento de realizar sus labores, el cual respondió que la empresa lo ha
capacitado sobre todos los peligros y puso como ejemplo que para manipular objetos cortopunzantes utiliza guantes especiales
que fueron entregados por la empresa para evitar adquirir cualquier enfermedad de origen biológico y muestra la matriz de
riesgos. Frente al trabajador entrevistado estaba un contratista de desechos peligrosos realizando las mismas labores, sin sus
equipos de protección personal. Se evidencia que el contrato establece que el contratista debe usar EPP de acuerdo a sus
riesgos.
Se levanta una No conformidad a la cláusula 6.1.2.1 de la Norma ISO 45001:2018

Hallazgo 14: En una empresa de seguridad física el auditor escuchó que el Gerente General increpó al agente de seguridad por
no usar el equipo de protección entregado por la empresa. El auditor después de dos horas, auditó el área de operaciones,
solicitando entrevistar al agente de seguridad que tuvo el percance con el Gerente General, preguntándole por qué no utiliza el
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EPP entregado por la empresa, al cual respondió el agente que eso no le permite respirar porque le aprieta demasiado y que se
lo ha comunicado al Jefe de Operaciones hace tres meses que lleva trabajando en la empresa, pero no ha recibido ninguna
respuesta o solución al respecto. Se evidencia que la petición está documentada y su plazo de contestación se venció hace 2
meses.
Se levanta una No conformidad a la cláusula 10.2 de la Norma ISO 45001:2018

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