TALLER

IDENTIFICACIÓN DE NO CONFORMIDADES ISO 14001:2015

1- OBJETIVO

Evaluar el grado de comprensión e interpretación del contenido de la norma ISO 14001: 2015.

2. ACTIVIDAD A REALIZAR:

Identificar 5 fallas que se presentan en la EMPRESA DE SERVICIOS DE LIMPIEZA

COLOMBIA HOGAR S.A.S, la evidencia que se tiene del incumplimiento y el numeral de la
norma que se incumple

3- CASO PLANTEADO

En una organización de Servicios de limpieza se está realizando un proceso de auditoría

en ISO 14001:2015. El equipo de auditores evidencia una serie de fallas al interior de la
organización las cuales usted debe identificar.

4- RECURSOS DE APOYO

Interpretación de la norma ISO 14001:2015.

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EMPRESA DE SERVICIOS DE LIMPIEZA COLOMBIA HOGAR S.A.S

En la empresa de Servicios de limpieza Colombia Hogar SAS se está desarrollando una

auditoría interna encontrando las siguientes situaciones por parte de los auditores:

En el departamento de Seguridad Ambiental se realizó la revisión del Programa de Gestión

Ambiental documento MA01 con versión 1 del 01.Jul.2016. Allí los auditores entrevistaron a
todo el equipo quien se mostró muy comprometido con la implementación de este programa,
el cual detalla que para el Control de Residuos se cuenta con un Plan de Reciclaje, realizando
separación de estos en envases independientes por tipo de residuo de la siguiente forma:

En el recorrido por el área se encontró lo siguiente: 1) en el área de Almacenamiento y

Logística se encontraron varios volantes que estaban depositados en la caneca azul y 2) en
la cafetería se encontraron desechos orgánicos en las canecas verde, gris y azul. Al preguntar
a los auditados sobre la disposición de residuos respondieron que estas canecas las habían
puesto hace algún tiempo pero que desconocían con exactitud cómo debían utilizarlas.

En el área de Gestión Calidad se auditó el proceso de Control de Documentos, solicitando

los soportes de la gestión realizada con el documento Programa de Gestión Ambiental
PMA01 con versión 1 del 01.Jul.2016, el Analista de Calidad informó que la aprobación de
este documento estaba pendiente, una vez que al ser un Manual, la divulgación fue solicitada
urgentemente por el Jefe de Calidad y el Gerente General y que después lo aprobarían, tema
que a la fecha de la auditoria no se gestionó.

Al solicitar el programa de auditorías del año, el auditado explica que no se cuenta con un
programa de auditorías establecido, que ellos realizan las auditorias cuando tienen tiempo.
Uno de los auditores entonces pide ver el informe de la última auditoría realizada y observa
que el único criterio de auditoría tenido en cuenta fueron los documentos internos del SGA
pero no la norma ISO 14001. Al indagar al respecto, el auditado responde que ellos lo único
que evalúan en sus auditorías es que el sistema este implementado y mantenido pero no
hacen revisión con respecto a los requisitos de la norma.

En Gestión Humana se hace revisión de los perfiles de cargo. Se solicita el perfil del
coordinador ambiental. Dicho perfil evidencia que la persona debía ser profesional en
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Ingeniería ambiental; sin embargo, al solicitar los soportes correspondientes, esta persona es
únicamente técnico en gestión ambiental. Al indagar al respecto, el jefe de gestión humana
responde que la persona no ha podido terminar la carrera profesional por falta de recursos
económicos. El auditor toma nota en su lista de verificación.

Para finalizar la auditoria, el equipo auditor se entrevistó con el Gerente General, indagando
sobre los resultados que ha tenido sobre la implementación del Sistema de Gestión
Ambiental, a lo que respondió que el realmente no está muy involucrado en ese tema, que el
delegó a un Representante, quien de vez en cuando le cuenta cómo van y que necesitan,
una vez que él está muy comprometido y por esto tiene un presupuesto asignado. Al
entrevistar al líder del sistema sobre la metodología de revisión por parte de la Alta Dirección,
el auditado indica que no tienen nada estructurado, que dependiendo la necesidad o urgencia
informa lo más importante al Gerente General.
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Les dejo un ejemplo de guía.

NOTA: EVIDENCIA PUEDE SER UN DOCUMENTO, REGISTRO, O DECLARACIÓN DE

HECHO DADA POR EL AUDITADO O AUDITADOS

NUMERAL DE
¿CUÁL ES LA FALLA EN LA NORMA ISO
ITEM
LA ORGANIZACIÓN? ¿CUÁL ES LA 14001:2015 QUE
EVIDENCIA? SE INCUMPLE

EJEMPLO En el informe de la última

La organización no garantiza auditoría interna se
la imparcialidad de los evidencia que la auditoría 9.2.2 literal b
1 auditores en su proceso de realizada al departamento
auditoria de seguridad ambiental fue
ejecutada por el mismo
líder del proceso
1 La información de política Se evidencia que en el área 5.2 Política
ambiental no Está disponible de almacenamiento y Ambiental (e)
para todas las partes logística los auditados no
interesadas, incluyendo a las
tienen claridad sobre la
personas que trabajan bajo el
control de la organización. disposición de residuos,
respondieron que estas
canecas las habían puesto
hace algún tiempo pero que
desconocían con exactitud
cómo debían utilizarlas.

2 La alta dirección debe revisar Se evidencia que el 9.3 Revisión Por la

el sistema de gestión
ambiental de la organización
a intervalos planificados,
para asegurarse de su
conveniencia, adecuación y
eficacia continua.
3 La organización debe
determinar la competencia
necesaria de las personas
que realizan bajo su control,
un trabajo que afecta a su
desempeño ambiental y su
Gerente General, no está Dirección
muy involucrado sobre los Literal b, d y g.
resultados que ha obtenido
en la implementación del
sistema de gestión
ambiental, que el delegó a
un Representante, quien de
vez en cuando le cuenta
cómo van y que necesitan.
Se evidencia que el perfil 7.2 literal a y b
del coordinador ambiental
debía ser profesional en
Ingeniería ambiental; sin
embargo, al solicitar los
soportes correspondientes
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capacidad para cumplir a del coordinador actual es

obligaciones de únicamente técnico en
cumplimientos y otras gestión ambiental.
obligaciones.

4 La organización cuando se Se evidencia que en el área 7.5.2. Literal C

crea y actualiza información de Gestión Calidad se
documentada, debe auditó el proceso de
asegurarse de que sea Control de Documentos,
apropiado solicitando los soportes de
la gestión realizada con el
documento Programa de
Gestión Ambiental PMA01
con versión 1 del
01.Jul.2016, el Analista de
Calidad informó que la
aprobación de este
documento estaba
pendiente.
5 La organización debe Se evidencia que al solicitar 9.2.2.
establecer, implementar y el programa de auditorías
mantener uno o varios del año, el auditado explica
programas de auditoría que que no se cuenta con un
incluyan la frecuencia, los programa de auditorías
métodos, las establecido, que ellos
responsabilidades, los realizan las auditorias
requisitos de planificación y cuando tienen tiempo.
la elaboración de informes a
su auditoría.