ESCUELA SUPERIOR POLITÉCNICA DEL LITORAL

MAESTRÍA EN GESTIÓN DE PROCESOS Y SEGURIDAD DE ALIMENTOS

SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN
TALLER No 9 – HALLAZGOS

Nombre del Maestrante: Erika Alegria, Mirella Piedra, Gabriela Montalvo, Luis Valla, Ma. Eduarda Espinosa
Fecha: 01-10-2022

OBJETIVO: Leer cada Hallazgo descrito, escribir la cláusula y la Norma (ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45001:2018)
correspondiente que hace del Hallazgo una No Conformidad.

9K Hallazgo 2: En la oficina del Representante de la Dirección el auditor revisa

los reportes de auditoría interna y nota lo siguiente:
El Reporte 03 muestra dos acciones correctivas pendientes (Vencidas hace 10 meses).
El Reporte 05 muestra una acción correctiva pendiente (Vencida hace 6 meses).
El Reporte 07 muestra una acción correctiva pendiente (vencida hace 4 meses).
No se encuentra evidencia de una acción de seguimiento.

No Conformidad a la cláusula 9.1.1

9K Hallazgo 4: El auditor se dirigió al almacén de productos acabados, donde se encontró una mercancía paletizada las cuales
llevan la etiqueta con el logo de la empresa, el producto y la cantidad. El auditor líder pregunto al responsable del almacén
por la mercancía y contesto que es un lote defectuoso pendiente de decidir que se hace con él.

No Conformidad: 8.7 Control de las salidas No conformes 8.7.1 literal b

Y también aplica las siguientes clausulas 5.2.1 Políticas de calidad, 7.3 Toma de decisión, 8.1 Planificación y control operacional.

14K Hallazgo 8: El Jefe del Sistema de Gestión Ambiental, menciona que no se han realizado la toma de los parámetros como
pH, DBO, DQO, SST y AyG de la entrada y salida de la PTARI con el fin de verificar la eficiencia, como establece el
procedimiento PT-001 (Sistema de Gestión Ambiental) los cuales deben realizarse cada tres meses.

No conformidad: 8.1 Planificación y control operacional.

9.1.1 literal b

45K Hallazgo 10: Durante la auditoria al SGSST, en el laboratorio de análisis químico, el auditor preguntó cómo se atendían las
emergencias, considerando que se encuentran los reactivos y residuos líquidos peligrosos en recipientes de vidrio, lo que
puede aumentar el riesgo de generar un derrame, el jefe de laboratorio respondió nunca se habían generado derrames por lo
cual el kit de atención de derrames lo habían trasladado al almacén. El auditor revisa la información documentada, código
PRO-SST-14, versión vigente, que establece que el kit de atención de derrames debe estar disponible en el área de laboratorio
de análisis químico y no se encuentra.

No conformidad: 8.2 Preparación y respuestas ante emergencias y la 7.3 Toma de conciencia literal c
8.1.1 Planificación y control operacional

45K Hallazgo 11: Durante una auditoría al SGSST, en el sitio de limpieza de un tanque de combustible, el auditor observa que
tres operarios que están ejecutando la labor no reportan las mediciones de gases requeridas antes de comenzar la labor.
Cuando se les preguntó dijeron que por olvido dejaron los explosímetros en el campamento y que como los tanques habían
sido venteados previamente, no ven problema en iniciar el trabajo. El procedimiento PG-4.6 requiere que sin esa lectura no se
puede comenzar el trabajo.

No conformidad: 7.3 Toma de conciencia, 8.1.1 Planificación y control operacional, 9.1.1 Seguimiento medición, análisis y
evaluación del desempeño.

45K Hallazgo 12: La alta Dirección de la Camaronera Export respondió al auditor de SST que las reuniones de revisión de la
dirección se realizan cada tres meses y que para hacerlo de manera ágil y eficiente los temas tratados se discuten en ese
momento y de la misma manera se toman las decisiones y que no necesitan como las demás empresas dejar por sentado en
ningún lado nada, porque todos los que participan en las reuniones son muy profesionales.

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No conformidad: 9.3 Revisión por la dirección

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