AUDITORIA DE GESTION AMBIENTAL

Talleres

TALLER N 4
CLASIFICACION DE HALLAZGOS ISO 14001:2015
OBJETIVO:
Evaluar las siguientes situaciones "objetivamente" y determinar, de acuerdo a los
requisitos de la Norma ISO 14001:2015 si existe evidencia para declarar una No
Conformidad o una Observacin. En caso se declare No Conformidad, indicar a
que seccin y/o prrafos de la norma ISO 14001:2015 corresponde. En caso de
faltar informacin indique, qu tendra Ud. que investigar para llegar a una
conclusin ms precisa.

Ejemplo
:
La Auditora Norma Estricta que evala el Sistema de Gestin Ambiental
implementado en un Estudio de Abogados, observa que en la Poltica Ambiental
se comprometen a no eliminar Cianuro, al preguntar por el proceso en que se
generaba este contaminante, el Jefe del Sistema Ambiental mencion que no
generaban Cianuro en ninguna de sus actividades.
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4.2 Poltica Ambiental

Procesos o actividades anteriores
Alcance del Sistema de Gestin Ambiental
Capacitacin del Personal

1. Un equipo de auditores que evalan una organizacin en una auditoria de dos

das determinan que no haba en forma documentada los procedimientos de
Identificacin de Aspectos Ambientales y de Identificacin y Acceso a las Normas
Legales.
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4.3.1 Aspectos Ambientales y 4.3.2 Requerimientos legales y otros

No Conformidad

2. La Auditora Norma Estricta que evala una organizacin durante una auditoria
observa que los resultados de los Monitoreos realizados, para presentar al
Ministerio de la Produccin, durante los dos ltimos semestres presentan valores
fuera de los lmites mximos permisibles en pH y Temperatura de los efluentes. Al
preguntar por las acciones correctivas, el Jefe de la Planta respondi que como
no haban recibido observaciones del Ministerio no realizaron trabajo alguno.
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3. La Auditora Juana Segura que revisaba la Identificacin de Aspectos

Ambientales en la Minera Joyita observ que al pedir registros de esta
actividad el Gerente de Gestin Ambiental le present un Estudio de Impacto
Ambiental (EIA) elaborado por la empresa ECO Estudios aprobado por el
Ministerio de Energa y Minas.
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4. Un Equipo Auditor al visitar uno de los locales de la empresa Transporte La

Bala, encontr lo siguiente:
a. El plano de ubicacin de puntos de monitoreo de ruido presentaba una
actualizacin de puntos con lapicero.
b. Copia de un CD-Rom con las normas legales ambientales sin identificacin
alguna.
c. La lista de proveedores de servicios de monitoreo seleccionados mantenida por
el Jefe de Logstica no se haba actualizado.
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5. Una fabrica de botellas de vidrio, realizaba la molienda de vidrio para reciclaje

los das martes y jueves, durante estos das el Auditor Julio Segura solicit al
rea de Seguridad que realice algunas mediciones de ruido en el exterior, en los
mismos puntos del monitoreo externo realizado para el Ministerio de la
Produccin, al ver los resultados, Julio Segura observ que sobrepasaban los
LMP. Al pedir los Informes Semestrales no se observaban estos incumplimientos.
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6. El Auditor Pedro Polo pidi ver el registro de Calibracin del Sonmetro

utilizado en el monitoreo de ruido ejecutado por el rea de Seguridad, ante lo cual
el Jefe de Seguridad mencion que como era un equipo nuevo, no tena an
certificado adems que recin sala de fbrica.
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7. AI evaluar el requisito de Sensibilizacin el Auditor Segundo Sereno observ

que una de las formas de realizar la sensibilizacin era mediante reuniones
peridicas (cada 2 meses a todo el personal). Al realizar la Auditora en campo
observ que las reas de mantenimiento y almacn presentaban residuos mal
segregados y derrames de aceite; al conversar con el responsable de la
Sensibilizacin y ver la lista de asistencia verific que solo un 20% del personal
de estas reas haba asistido.
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8. Al realizar su auditora a la Textil El Hilo, el auditor Luis Pintado observa que

no existen procedimientos documentados para los controles operacionales
referidos al control del Consumo de Agua, Consumo de Energa Elctrica y
Consumo de Combustible
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9. Al revisar las auditoras realizadas al Sistema de Gestin Ambiental, la Auditora

Mara Segura observ que el Plan de Auditora era el mismo desde que se
implant el Sistema haca dos aos, este mencionaba que deban haberse
desarrollado auditoras en Febrero y Agosto del 2009 y en Febrero del 2010, a
los mismos procesos, al observar las No Conformidades, Mara observa que el
80% de estas se han generado auditando a la Gerencia General.
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10. En la visita a una Planta Textil un auditor descubri que el plano de ubicacin
de los extintores estaba desactualizado, copia de estos planos estaban colocados
en varios lugares de la Planta; al consultar con el Jefe de Seguridad al respecto,
este mencion que el procedimiento no menciona que el plano de extintores sea
un registro y que se tena colocado en las reas de la planta porque adems
indicaba las rutas de evacuacin y eso si estaba vigente.
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11. Al auditar a la Brigada de Emergencias se observ que se haba capacitado a

25 personas para responder a todo tipo de emergencias ambientales, 15 de las
cuales eran personal administrativo y el restante personal operario, al indagar
sobre la composicin de los mismos se observ que en el primer turno y parte del
segundo haban 22 brigadistas, el resto estaba en el tercer turno.
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12. Al Auditar el rea Legal, el Auditor Mximo Garca observa que todas las
normas aplicables al Sistema de Gestin Ambiental han sido distribuidas a los
Jefes de rea, al revisar los files en el rea de Mantenimiento encuentra que
dentro de uno de ellos estn las Normas Legales con algunas anotaciones, al
preguntarle al Jefe del rea sobre cmo se entera de los cambios en las Normas
este comenta que las comunicaciones la enva el rea Legal por e-mail, adems
est suscrito a actualizaciones por internet, por lo que su file tiene algunas
normas que el rea legal no tiene.
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