Módulo 9 - Actividad 1

Elaboración de Plan de Auditoría

1. ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE

MAPA DE PROCESOS

1
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Elaboración de Plan de Auditoría

PLAN DE AUDITORÍA

Evaluar el proceso de gestión humana para determinar el cumplimiento

de los requisitos técnicos, legales, de los clientes y de la organización
OBJETIVO en coherencia con los lineamientos establecidos por las normas ISO
9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018, con el fin de contribuir
a la mejora continua de los Sistemas de Gestión

ALCANCE Gestión Humana

RECURSOS Equipo de cómputo, humanos, elementos de papelería y oficina

Auditor Líder: Pleno conocimiento de las normas para auditoria de un

EQUIPO
sistema integrado
AUDITOR
Alejandra Soto

2
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Elaboración de Plan de Auditoría

CRITERIOS DE AUDITORIA/DOCUMENTO(S) DE CONTACTO

PROCESO/ACTIVIDAD FECHA HORA AUDITOR LUGAR
REFERENCIA PRINCIPAL

Oficina
Reunión de Apertura principal
26/06/ 8:00
1 Gestión Humana Presentación Equipo auditor Lorena Beltrán Alejandra Soto de
2022 AM Socialización plan de auditoria Colombia
SAS

ISO 9001:2015
5.2. Política
5.3. Roles responsabilidades y autoridades en
la organización
6.1. Acciones para abordar riesgos y
oportunidades
7.2. Competencias
9.1. Seguimiento, medición, análisis y
evaluación
Oficina
Selección de principal
26/06/ 8:30 ISO 14001:2015
2 Personal 7.3. Toma de conciencia
Lorena Beltrán Alejandra Soto de
2022 AM Colombia
7.4. Comunicación
SAS
ISO 45001:2018
7.5. Información documentada
8.1.4 Compras

Requisitos documentales:
Política de selección
Política de conflicto de interés
Procedimiento selección de personal

3
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Elaboración de Plan de Auditoría

ISO 9001:2015
5.2. Política
5.3. Roles responsabilidades y autoridades en
la organización
7.2. Competencias
7.3 Toma de conciencia
8.1. Planificación y control operacional
8.4. Control de los procesos, productos y
servicios suministrados externamente.

ISO 14001:2015
5. Liderazgo
5.2. Politica Ambiental
7.2 Competencia
7.3. Toma de conciencia Oficina
7.4. Comunicación principal
26/06/ 10:30
3 Contratación Lorena Beltrán Alejandra Soto de
2022 AM ISO 45001:2018 Colombi
5.2. Politica SST a SAS
5.3. Roles, responsabilidades, rendición de
cuentas y autoridades en la organización
5.4. Consulta y participación de los
trabajadores
6.1. Acciones para abordar riesgos y
oportunidades
8.1.4.3. Contratación externa

Requisitos documentales:
Política de contratación personal a través de
proveedores
Política de contratación personal
Formatos de contrato
Hojas y soportes de vida

4
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Elaboración de Plan de Auditoría

ISO 9001:2015
5.2. Política
5.3. Roles responsabilidades y autoridades en
la organización
7. Apoyo
7.2. Competencias
7.3. Toma de conciencia
7.4. Comunicación
9. Evaluación del desempeño
9.1. Seguimiento, medición, análisis y
evaluación
10. Mejora

ISO 14001:2015
9. Evaluación del Desempeño
10. Mejora Oficina
principal
Administración 26/06/ 1:00
4 ISO 45001:2018 Lorena Beltrán Alejandra Soto de
del personal 2022 PM 5. Liderazgo y participación de los Colombia
trabajadores SAS
5.2. Politica SST
5.4. Consulta y participación de los
trabajadores
6.1. Acciones para abordar riesgos y
oportunidades
6.1.2 Identificación de peligros, valoración de
los riesgos y las oportunidades
7.3. Toma de conciencia

Requisitos documentales:
Política permisos e incapacidades
Política de novedades de nomina
Procedimiento nomina, liquidación, pago,
contabilización y pagos a terceros
Reglamento comité de convivencia laboral

5
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Elaboración de Plan de Auditoría

ISO 9001:2015
9.1.2. Satisfacción del cliente
9.1.3. Analisis y Evaluación
10.2. No conformidad y acción correctiva
10.3 Mejora continua

ISO 14001:2015
8.2 Preparación y respuesta ante
emergencias
9. Evaluación del Desempeño
Oficina
10. Mejora
principal
Formación y 26/06/ 2:30
5 ISO 45001:2018
Lorena Beltrán Alejandra Soto de
Bienestar 2022 PM Colombia
5.4. Consulta y participación de los
SAS
trabajadores
6.1.2 Identificación de peligros, valoración de
los riesgos y las oportunidades
8.2 Preparación y respuesta ante
emergencias
10. Mejora

Requisitos documentales:
Procedimiento capacitación personal
Procedimiento inducción de personal

Oficina
Reunión de cierre principal
Reunión de 26/06/ 5:00
6 Divulgación de hallazgos, oprtunidades de Lorena Beltrán Alejandra Soto de
Cierre 2022 PM mejora y/o no conformidades Colombia
SAS