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El auditor interno para sistemas binormativo SGC 9001:2015 y SGA 14001:2015.

Normativa de Calidad y Ambiente

Instituto IACC

08 junio 2020

Desarrollo
1.- En la organización en la cual desempeña sus labores, su jefatura le solicita elaborar el

programa de auditoría, donde además del cronograma de las auditorías anuales, usted

deberá detallar lo siguiente:

1. Los pasos previos de la organización para la realización de la auditoría, basado en la ISO

9001:2015 e ISO 14001:2015.

Los pasos previos a la realización de la auditoria se componen de un proceso de evaluación

debe incorporar las siguientes etapas:

1) Establecer la competencia del personal auditor para cumplir con las necesidades del

programa de auditoría.

2) Determinar los criterios de evaluación.

3) Escoger el método apropiado de evaluación.

Posteriormente:

 Selección de auditor interno

 Establecer objetivos claros como organización.

 Difundir a los trabajadores los beneficios de obtener la certificación de estas

normas.

 Difundir a la organización la política integrada de gestión ISO 9001:2015 e ISO

14001:2015.

 Reunión inicial para organizar y evaluar la auditoria a realizar.

2. Los procesos del sistema de gestión basado en la ISO 19001:2018, que deberían estar

asociados a la auditoría.
 Programa de auditoria, debe incluir:

 Objetivos

 Duración

 Procedimientos del programa de auditoria

 Criterios de la auditoria.

 Método de auditoria.

 Selección del equipo auditor.

 Recursos necesarios.

 Procesos para el manejo confidencial de la información.

 Plan de Auditoria: elaborado por el responsable líder del proceso, establece tipo de

auditoria, alcance y complejidad. Las actividades que se acordaron previamente

antes de realizar la auditoria.

 Informe de auditoría: informe que realiza el equipó auditor, declarando

conclusiones del proceso. Este informe debe hacer referencia a los siguientes ítems.

 Objetivo de la Auditoria

 Alcance de la auditoria

 Identificación de la empresa.

 Identificación del equipo auditor

 Fecha lugar

 Criterio de la auditoria

 Conclusiones de la auditoria.
3. El plan de auditoría, contemplando que usted participa como auditor líder,

detallando cuáles son los procesos que se someterán a esta revisión.


MM Michel Muñoz Perez 94531080 michel.munoz@vn.com

OBJETIVO
verificar cumplimiento de politica, objetivos de la organización, cumplimineto de procesos del area,
responsabilidades dentro de la organización. Implementacion de procedimientos e instructivos.

ALCANCE

Revision de documentos, revision de Procediminetos, isntructivos, entrevistas

CRITERIOS DE AUDITORIA INTERNA


IN SITU CON INTERACCION CON EL BASADO EN JUICIOS
A DISTANCIA AUDTITADO ESTADISTICO
Metodo MUESTREO Especificar criterios
MIXTA
SIN INTERACCION CON EL estadisticos usados
AUDITADO

CRONOGRAMA
Hora Inicio Hora Termino Actividad
10:00 10:15 Reunion inicio con gerencia y jefaturas del area
10:20 11:10 Mantenimiento
11:10 12:00 Compras
12:10 13:00 Servicios Tecnicos
13:10 13:40 Atencion al Cliente
13:40 13:50 Reunion cierre
AUDITOR LIDER
Nombre Laura Vicencio Caceres
Firma
fecha 14-07-2020
4. Tomando en cuenta los atributos personales del auditor, indique mediante un ejemplo

una deficiencia1 para cada principio aplicable a la ISO 19011:2018. Utilice la organización

en donde desarrolla su actividad para dicha identificación.

Principio Deficiencia
No posee las competencias, para trabajar

1. Conducta ética de forma imparcial.

No esta preparado para resolver cualquier

inconveniente mientras se realiza la

auditoría.
No conformidades e informes sin

2. Presentación imparcial fundamentos.


Poca o nula capacidad de realizar juicios

3. Debido cuidado profesional razonables en todas las situaciones que se

puedan presentar.
Comparte información en forma

4. Confidencialidad inadecuada.
Falta de autonomía al realizar la actividad.

5. Independencia
La evidencia de la auditoría no es

6. Enfoque basado en evidencias demostrable.

5. Después de revisar los procedimientos del sistema de gestión de calidad y ambiente,

usted descubre que el sistema de gestión implementado en su empresa no está integrado. Es

por ello que deberá realizar un plan de seguimiento para la integración del sistema de

gestión.
Incumplimiento Sistema
Propuesta de Actuacion Plazo Responsable
Integrado ISO 9001/14001
No se evidencia registro de
moviminetos internos de las
sistancias peligrosas desde y
hacia las bodegas de Generar formato de
almacenamiento de Suspel. registro e instruir al 15-08-2020 Jefe de Bodega
Incumplimineto normativa personal del area
legal d.s.43/2016 Reglamento
de almacenamiento de
sustancias peligrosas
En bodega de Suspel se Instruir a la organización
Gerencia de
encuentran envases de sobre Procedimiento de
30-08-2020 Operaciones y
solventes fuera de sus envase almacenamiento de
SSO
original. Sustancias Peligrosas
Establecer
Procedimiento de
capacitacion de la
politica ambiental con
el objetivo de que el
Difusion de Politica ambiental
personal desarolle las 15-08-2020 RRHH Y SSO
deficiente
actividades de acuerdo
al cuidado ambiental y
sea participe de los
logros de nuestra
organización

Bibliografía

Contenido semana 8, Normativa de Calidad y Ambiente, IACC 2020

https://www.escuelaeuropeaexcelencia.com/2015/11/norma-iso-19011-principios-de-auditoria.

https://www.isotools.org/2016/05/16/iso-19011-directrices-auditoria-sistemas-gestion.

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