Tarea Semana 8

Sandrino Pineda Campos

Normativa de Calidad y Ambiente

Instituto IACC

30 de diciembre 2019
 Desarrollo

En la organización en la cual desempeña sus labores, su jefatura le solicita elaborar el programa

de auditoría, donde además del cronograma de las auditorías anuales, usted deberá detallar lo
siguiente:

1. Los pasos previos de la organización para la realización de la auditoría, basados en

la ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015.

Para definir los primeros pasos e iniciar una auditoría integrada en los sistemas de gestión de
calidad y de ambiente bajo las normas ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015, ambas normas
complementarias entre si respectivamente. El primer sería definir un programa de auditoría, cuyo
rol principal corresponde a la Alta dirección en la preparación de los objetivos, el asignar a un
responsable o un equipo que cubriese las distintas áreas de la organización, como también la
asignación de los recursos para hacer efectiva la auditoria. La ejecución de programas de
auditorías, los cuales están normados por la ISO 19011

2. Los procesos del sistema de gestión basado en la ISO 19001:2018, que deberían estar
asociados a la auditoría.

El programa de auditoria deberá guiar y desarrollar las auditorías internas, en tiempo acordado y
la cual debe incluir las pautas, tales como:
Curso de Capacitación en Técnicas de Auditoria, las herramientas necesarias para definir y
gestionar el proceso de auditoria
Los objetivos de la auditoria
Procedimientos del Programa de auditoria
Los Criterios de la auditoria
Los Métodos de la auditoria
Seleccionar quien será el equipo auditor
Los recursos que necesitaran
Procesamiento para el manejo de información confidencial
3. El plan de auditoría, contemplando que usted participa como auditor líder, detallando cuáles
son los procesos que se someterán a esta revisión.

El plan de auditoría es definido por la ISO como “descripción de las actividades y de los

El Plan Auditoria

Área Auditada CRONOGRAMA

Fecha Auditoria 30 diciembre 2019
Planta Alianza Team
Hora Inicio/ Termino 09:00 a 17:30 horas
Responsable
Equipo de Auditores Héctor Contreras
Sandrino Pineda Campos Daniel Retamales
Ariel Corona

Objetivo
El objetivo de la auditoría es la evaluación respecto a los requerimientos básicos a la Planta Alianza Team y sus
trabajadores acorde a lo establecido en los procedimientos de Nivel 1 y Nivel 2, además del anterior, es cumplir con
los requisitos de la Norma ISO 14001:2015 y de la Política Ambiental aplicados al Área auditada.

Alcance

Punto Normativo ISO 14001:2015 Procedimientos Asociados

aplicable a la auditoría (marque con una x)

SGA X Manual de Sistemas de gestión ambiental

Liderazgo X Procedimiento P1-001 Estructura y Responsabilidad del SGA

Liderazgo y Compromiso X Procedimiento P1-001 Estructura y Responsabilidad del SGA

Política Ambiental X SGA Procedimiento P1-006 Comunicaciones y Definición

Roles y responsabilidades y auditoridades en la Procedimiento P1-001 Estructura y Responsabilidad del SGA
Organización X

Acciones para abordar riesgos y oportunidades X Procedimiento partes interesadas D1-001

Objetivos ambientales y planificación para lograrlo X Procedimiento P1--04 Determinación de objetivo y metas

Documentos de Auditoria
Listas de chequeo, cuestionarios, apuntes de auditoría, normas, guías, informes del SGA, informes de auditorías anteriores
Lista de verificación del sistema de gestión ambiental, ambiental estandarizada ISO 14001:2015
Lista de chequeo documento on site
4. Tomando en cuenta los atributos personales del auditor, indique mediante un ejemplo
una deficiencia1 para cada principio aplicable a la ISO 19011:2018. Utilice la
organización en donde desarrolla su actividad para dicha identificación.

Primero diremos que un auditor, debe tener la idoneidad para el desarrollo de una auditoria, debe
ser independiente, hacer el esfuerzo de eliminar barreras y fomentar la objetividad en su labor.
Deficiencias para la aplicabilidad en norma ISO 14001:2015:
No tener las competencias necesarias para realizar el trabajo de auditoria, eso puede ser
determinante en los resultados finales de las auditorías, también al no estar debidamente
preparado el auditor puede obviar los objetivos que podrían no ser verificados o evaluados en las
listas de chequeo de cumplimiento. El ejemplo que presento es la del auditor preguntar a un
trabajador si se está cumpliendo con la segregación de los residuos sólidos en una bodega de
confinamiento para dar cumplimiento con las normas ambientales locales, el auditor notifica que
fue auditada la zona, sin ir a revisar y verificar. Con el solo hecho de afirmar un cumplimiento
sin verificar está siendo irresponsable, lo que puede significar un rechazo a todo el proceso de
auditoría.

5. Después de revisar los procedimientos del sistema de gestión de calidad y ambiente, usted
descubre que el sistema de gestión implementado en su empresa no está integrado. Es por
ello que deberá realizar un plan de seguimiento para la integración del sistema de gestión.
.
Plan de seguimiento para la integración del sistema de gestión

Las auditorias sirven para la comprobación de los procedimientos del sistema de gestión de
calidad y ambiente, este sistema integral puede ser revisado a través de un Plan de Seguimiento y
Cumplimiento, este deberá poder realizar acciones inmediatas de los hallazgos, esto debe ser una
prioridad para el auditado, el revisar y el tomar acciones, se deberá analizar la causa raíz, a través
de diferentes herramientas que se pueden utilizar como 5 por qué, diagrama Ishikawa, con el
propósito de tomar acciones correctivas e ir eliminando los hallazgos. Las actividades de
seguimiento deben tener la documentación que la respalde. Los documentos necesarios para esta
actividad de seguimiento son los siguientes: La revisión de todos los documentos de las acciones
correctivas, que tienen como objetivo la verificación de las acciones descritas y de las medidas
que se estén ejecutando en la fecha indicada y por el responsable que corresponda. Estas
acciones son de responsabilidad del auditado.
Los documentos de la auditoría que dieron origen a las acciones correctivas deben acreditar las
medidas que se tomaron para corregir el incumplimiento.
Con la información se podrá verificar el estado de las acciones ejecutadas.
La Aplicación de la mejora continúa en los procesos, que es la esencia en que se basan las
normas ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015. Indican el uso del sistema de gestión de los riesgos
para disminuir dentro de las organizaciones la ocurrencia de eventos que generen no
conformidades. Ambas normas buscan trabajar en forma asociativa y el establecer un sistema de
gestión de excelencia, buscando siempre que la gestión, el control y la mejora continua sean el
motor del sistema para toda la organización.

Bibliografía

[IACC 2019 – Contenidos Semana 8- Normativa de Calidad y Ambiente]