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TALLER 2 AUDITORÍAS
DIPLOMADO EN SISTEMAS DE GESTIÓN INTEGRAL HSEQ
ISO 19011:2018
Septiembre de 2018
ELABORACIÓN DE PLAN DE AUDITORÍA

Teniendo en cuenta, el siguiente mapa de procesos. Elabore el plan de auditoría y listas de chequeo correspondientes, realizando la identificación de requisitos de
cada norma y aplicables a cada proceso. Utiliza los formatos entregados:

NOMBRE DE LA EMPRESA: LICENCIAS DE CONSTRUCCIÓN S.A.

ACTIVIDAD: Prestación de servicios de consultoría para el proceso de licenciamiento de obras civiles en infraestructura urbana, edificaciones y bienes inmuebles.
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ISO 19011:2018
Septiembre de 2018
FORMATO PLAN DE AUDITORÍA
FECHA:  23 enero de 2020
ALCANCE DE LA  El periodo establecido por la organización auditada para dar cumplimiento a la auditoría es de 3 meses, donde se auditará toda la organización
AUDITORIA y sus sistemas de gestión.
CRITERIOS DE AUDITORIA: OBJETIVOS DE AUDITORIA: Evaluar el estado de los sistemas de RIESGOS DE AUDITORÍA: Falta de experiencia en el proceso a
Norma ISO 9001:2015 gestión integrados. auditar. Tiempo de ejecución demasiado corto. Falta de
Norma ISO 14001:2015 Evaluar el grado de cumplimiento de los ítems de las normas. documentación por parte de la empresa.
Norma ISO 45001:2018
Documentación de la empresa Preparar el sistema de gestión integrado para certificaciones.

DOCUMENTOS DE REFERENCIA SOLICITADOS POR EL EQUIPO AUDITOR

 Procedimientos documentados, mapa de procesos, políticas de calidad, seguridad y salud en el trabajo y ambiental, informes contables, de ventas y de gestión con
proveedores, Matriz de riesgos laborales, matriz de riesgos ambientales, matriz de requisitos legales, organigrama, perfil de cargos de cada puesto de trabajo.

EQUIPO AUDITOR
 
Auditor líder: Mauricio Andrés Alfonso Forero, Auditor de soporte: José Barrera, Experto técnico: Miguel Trujillo

FECHA HORA PROCESO A AUDITAR RESPONSABLE REQUISITOS

REUNIÓN DE
30/01/2020 08:00 am APERTURA Auditor líder N/A
ISO 9001:2015: 4. Contexto de la organización
5. Liderazgo
6. Planificación
  7.Recursos
ISO 14001:2015: 5. Liderazgo
6. Planificación
7.Recursos
05/02/2020 ISO 45001:2018: 4. Contexto de la organización
08:00 am   Gestión gerencial  Gerente 5. Liderazgo
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DIPLOMADO EN SISTEMAS DE GESTIÓN INTEGRAL HSEQ
ISO 19011:2018
Septiembre de 2018
6. Planificación
7. Recursos

FECHA HORA PROCESO A AUDITAR RESPONSABLE REQUISITOS

ISO 9001:2015: 4. Contexto de la organización
6. Planificación
8. Control operacional
9. Evaluación del desempeño
10. Mejora
ISO 14001:2015: 6. Planificación
9. Evaluación del desempeño
  10. Mejora
ISO 45001:2018: 4. Contexto de la organización
6. Planificación
8. Control operacional
15/02/2020 9. Evaluación del desempeño
08:00 am   HSEQ Auditor interno  10.Mejora
  ISO 9001:2015: 4. Contexto de la organización
8. Control operacional
ISO 14001:2015:

02/03/2020  Gestión MKT. Y ISO 45001:2018: 4. Contexto de la organización

 08:00 am comercial  Gerente comercial 8. Control operacional
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ISO 19011:2018
Septiembre de 2018

FECHA HORA PROCESO A AUDITAR RESPONSABLE REQUISITOS

ISO 9001:2015: 4. Contexto de la organización
  6. Planificación
8. Control operacional
ISO 14001:2015:
ISO 45001:2018: 4. Contexto de la organización
15/03/2020 8. Control operacional
08:00 am  Consultoría técnica  Líder de proceso 
ISO 9001:2015: 4. Contexto de la organización
7. Recursos
8. Control operacional
  ISO 14001:2015:
7. Recursos
ISO 45001:2018: 4. Contexto organizacional
7. Recursos
30/03/2020 Gestión administrativa y 8. Control operacional
 08:00 am financiera  Líder de procesos 

02/04/2020 08:00 am REUNIÓN DE CIERRE Auditor líder N/A