Interpone Denuncia Penal

SEÑOR FISCAL PROVINCIAL PENAL DE TURNO DEL SANTA :

OFICINA DE NORMALIZACION PREVISIONAL, identificada

con RUC 20254165035, debidamente representada por el
letrado CÉSAR AUGUSTO ALVA FLORÍAN, identificado con
DNI N° 17863636, apoderado según Testimonio de Poder de
fecha 05 de Febrero del 2003, que en copias certificadas se
adjunta, señalando para estos efectos domicilio procesal la
Casilla Judicial N° 168 de la Corte Superior de Justicia del
Santa, a Usted respetuosamente, decimos:

I. PETITORIO:
Al amparo de lo dispuesto en los artículos 11° y 12° del Decreto
Legislativo N° 052 e invocando lo prescrito en los artículos 411° y 427° del
Código Penal, interponemos denuncia penal contra el señor MARCOS
ESTEBAN CANCINO LUCIO y los que resulten responsables, por el
delito contra la Administración Pública – Falsa Declaración en
Procedimiento Administrativo y por el delito contra la Fe Pública- Falsedad
Material, en agravio de la Oficina de Normalización Previsional y del Estado.

En consecuencia, SOLICITAMOS SE SIRVA ADMITIR A TRÁMITE

LA PRESENTE DENUNCIA, disponer las investigaciones correspondientes
y, en su oportunidad, formalizarla ante el Juzgado Penal de Turno.

II. DOMICILIO DEL DENUNCIADO:

La denunciada deberá ser notificada en la Urb. PERÚ MZ. B Lte. 9,
distrito CASMA, provincia CASMA, Departamento de ANCASH.
III. FUNDAMENTACIÓN FÁCTICA:

3.1.- El señor Marcos Esteban Cancino Lucio presento el 21 de Febrero de 2003

una solicitud de jubilación ante la Ofcina de Normalización Previsional, la
misma que motivo que se origine un procedimiento administrativo,
formándose el expediente N° 900026003, al cual se anexo los siguientes
documentos:
- Copia de la solicitud de derecho propio (fs. 03)
- Una copia simple de su Documento Nacional de Identidad. (folios 04)
- Copia de declaración jurada de relación laboral en la cual el denunciado
afirma la existencia de un vínculo laboral con el señor Felipe Bazán Soto.
(folios 10)
- Copia del Certificado de trabajo supuestamente expedido por el señor
Felipe Bazán Soto. (folios 09)

3.2.- Ante la presentación de la solicitud y demás documentos obrantes en el

expediente, y a efecto de tutelar el principio de veracidad, la Oficina de
Normalización Previsional, posibilitó la realización de un informe de auditoria
N° 153438/EI-03, de fecha 28 de mayo del 2003, a los registros de planillas
del supuesto ex-empleador, Felipe Bazán Soto; informe que tuvo como
resultado, las siguientes conclusiones: “existen claros indicios de
irregularidad en el registro de información de los dos libros de planilla
de salarios del empleador Bazán Soto Felipe...”, “resultado de la
revisión de la supuesta firma del Jefe Zona Regional de Trabajo de
Casma, Sr. Marcelino Araujo Ramírez, existen suficientes evidencias
para afirmar que no corresponden al puño gráfico del funcionario...” y
“Debido a los indicios de irregularidad de los libros de planillas de
salarios del empleador Bazán Soto Felipe y por lo expuesto en el
presente informe, nuestra empresa no puede ratificar vínculo laboral
entre el solicitante Marcos Esteban Cancino Lucio y el empleador Bazán
Soto Felipe”.
3.3.- En base al informe acotado, la Oficina de Normalización Previsional,
mediante resolución N° 94746-2003-ONP/DC/DL 19990, de fecha 10 de
diciembre del 2003, decidió DENEGAR la pensión de jubilación solicitada.
Ante ello, con fecha 15 de enero del 2004, el solicitante interpuso un recurso
de reconsideración, en el cual ratifica la existencia del vínculo laboral,
con el señor Felipe Bazán Soto.

3.4.- No obstante, luego de los fundamentos precisados por el solicitante a través

del medio impugnatorio interpuesto ante la Oficina de Normalización
Previsional, mediante resolución N° 49375-2004-ONP/DC/DL 19990, de
fecha 12 de julio del 2004, decidió declarar INFUNDADO el medio
impugnatorio interpuesto. Ante ello, con fecha 12 de agosto del 2004, el
solicitante interpuso su recurso de apelación en el cual ratifica la
existencia del vínculo laboral con el señor Felipe Bazán Soto.

3.5.- Con Resolución N° 12660-2004-ONP/DC/DL 19990, de fecha 04 de

noviembre del 2004, decidió declarar INFUNDADO el recurso de apelación
interpuesto por el denunciado.

3.6.- Con el objeto de seguir tutelando el principio de presunción de veracidad, la

ONP, remitió la Carta N° 4801--2004-GO.DC/ONP al señor Felipe Bazán
Soto, supuesto ex empleador del denunciado, para que se pronuncie sobre la
veracidad de los documentos presentados por el denunciante.

3.7.- El señor Felipe Bazán Soto contestó, vía una declaración jurada, lo requerido
por la Oficina pensionaria en la carta antes mencionada y señala que “ ... no
trabajo (Marcos Esteban Cancino Lucio) como muestra en su
certificado de trabajo, cabe indicar que dicha persona nunca lo solicité
sus servicios a la vez desconozco dicho Certificado de Trabajo, por no
 haberle otorgado por mi persona y además dicha firma es falsificada,
por tal motivo adjunto copia de mi DNI.”

3.8.- Por lo expuesto anteriormente podemos afirmar que se han cometido los
delitos de falsedad documental material y falsa declaración en procedimiento
administrativo, delitos en los cuales Marcos Esteban Corcino Lucio los ha
perpetrado en calidad de autor.

IV.- RESPONSABILIDAD SUBJETIVA DE LA DENUNCIADA – DOLO:

De acuerdo a los hechos expuestos en la fundamentación fáctica,

podemos asegurar que la conducta del denunciado esta determinada por el
conocimiento seguro de que va ha realizar -y de hecho lo realizó- una
lesión a la fe pública en el trafico jurídico y a la presunción de veracidad,
desde el mismo momento que presentó documentos falsos y declaró hechos
carentes de veracidad.

Se evidencia sin problemas que el denunciado no ha tenido reparo e

impedimento ético alguno en la comisión de los delitos de Falsa Declaración en
el Procedimiento Administrativo y Falsedad Documental, puesto que el mismo
conociendo que los documento de certificado de trabajo y planillas de
salario son inauténticos, aún así los presentó en un procedimiento
administrativo y consecuentemente con ello no sólo se afecta el principio de
presunción de veracidad, que inspira a todo el derecho administrativo, si
no también a la fe pública en el tráfico jurídico.

Para concluir sobre el tipo subjetivo, podemos señalar que en los dos
delitos referidos el DOLO se evidencia en el conocimiento que tiene el
denunciado en que la incorporación de documentos falsos a un
procedimiento administrativo constituiría una afectación a los bienes
 jurídicos que se desprenden del tenor de lo prescrito en sus sendos tipos
penales.

V.- FUNDAMENTOS DE DERECHO:

5.1.-Tipificación del Delito de Falsificación de Documentos.

El delito de falsedad material se encuentra tipificado en el artículo 427°
del Código Penal, a saber:

“Artículo 427°.- El que hace, en todo o en parte un documento falso o

adultera uno verdadero que pueda dar origen a derecho u obligación o
servir para probar un hecho, con el propósito de utilizar el documento, será
reprimido, si de uso puede resultar algún perjuicio, con pena privativa de
libertad no menor de dos ni mayor de diez años y con treinta a noventa días
multa si se trata de algún documento público, registro público (...)”
El que hace uso de un documento falso o falsificado, como si fuese
legítimo, siempre que de su uso pueda resultar algún perjuicio, será
reprimido en su caso con las mimas penas”.

Ya en la parte pertinente sobre la fundamentación fáctica se ha ido

esbozando como la conducta del denunciado se adecua al tipo penal de
falsedad documental. Ahora, dentro de este acápite, señalaremos y
remarcaremos las acciones penalmente relevantes.

El denunciado para lograr la pensión de jubilación, que exigía a la Oficina

de Normalización Provisional, hizo uso de documentos falsos (certificado de
trabajo y planillas de salarios de su supuesto ex empleador Felipe Bazán Soto
[Fs. 09]), pues no podía conseguir su objetivo sin alguno de esos documentos.
Se afirma que los documentos son falsos puesto que tanto en el Informe
de Auditoría 153438/EI-0503 (realizado por CERTICOM) como en la
Declaración Jurada del señor Felipe Bazán Soto se precisan la existencias
de elementos que muestran la inautenticidad de los documentos
presentados por el denunciado. Es asi pues que en el primero se concluye
que: “existen claros indicios de irregularidad en el registro de información
de los dos libros de planilla de salarios del empleador Bazán Soto
Felipe...”, “resultado de la revisión de la supuesta firma del Jefe Zona
Regional de Trabajo de Casma, Sr. Marcelino Araujo Ramírez, existen
suficientes evidencias para afirmar que no corresponden al puño gráfico
del funcionario...” y “Debido a los indicios de irregularidad de los libros
de planillas de salarios del empleador Bazán Soto Felipe y por lo expuesto
en el presente informe, nuestra empresa no puede ratificar vínculo laboral
entre el solicitante Marcos Esteban Cancino Lucio y el empleador Bazán
Soto Felipe”(Fs. 52) y en el segundo se encuentra la declaración del supuesto
ex empleador Felipe Bazán Soto referida a la autenticidad de los documentos y
declaraciones brindadas en por el denunciado, señalando que: “ ... no trabajo
(Marcos Esteban Cancino Lucio) como muestra en su certificado de
trabajo, cabe indicar que dicha persona nunca lo solicité sus servicios a la
vez desconozco dicho Certificado de Trabajo, por no haberle otorgado por
mi persona y además dicha firma es falsificada, por tal motivo adjunto
copia de mi DNI.”

Además no sólo debemos considerar el solo uso de los documentos

falsos sino también que de este uso pudo derivar algún perjuicio a la Oficina de
Normalización Provisional y al Estado, pues la primera es un órgano del
segundo.

Si para el legislador penal el solo hecho de tener un documento falso con

la posibilidad de utilizarlo y causar un perjuicio con ello, es suficiente motivo
para sancionarlo con el poder represivo legítimo estatal, pues se pone en
peligro el bien jurídico protegido, con mayor razón se va ha sancionar a aquel
que UTILIZA UN DOCUMENTO FALSO PUDIENDO CAUSAR ALGÚN
PERJUICIO y en este caso no podemos afirmar que no se produjo perjuicio,
pues el hecho mismo de presentar una solicitud para que sea atendida por el
ente público pertinente, sea cual fuere, demanda de por si ya un gasto no
solamente económico sino también operativo. Si bien es cierto, en el caso
concreto, que la ONP resolvió denegar la pensión de jubilación, no podemos
 negar la existencia de un perjuicio contra el Estado, debido a las razones
expuestas.

De los párrafos anteriores y teniendo en cuenta los medios probatorios

que acompañan a la presente denuncia, señor Fiscal, no cabe la menor duda
de que el denunciado Marcos Esteban Cancino Lucio ha cometido el delito de
falsedad documental material en la calidad de AUTOR.

5.2.-Tipificación del delito de declaración falsa en procedimiento

administrativo.
El delito de falsa declaración en Procedimiento Administrativo se
encuentra tipificado en el artículo 411° del Código Penal, el mismo que prescribe
lo siguiente:

“Artículo 411°.- El que, en un procedimiento administrativo, hace una falsa

declaración en relación a hechos o circunstancias que le corresponde
probar, violando la presunción de veracidad establecida por la ley, será
reprimido con pena privativa de libertad (...)”

El denunciado desde que ha presentado documentos falsos en un

procedimiento administrativo, en el que se le pide que manifieste sobre hechos
que debe probar, ya esta brindando falsas declaraciones dentro de aquel, pues
el denunciado, en el caso concreto, presenta un certificado de trabajo
supuestamente firmado por el Felipe Bazán Soto y planillas de salarios que
supuestamente contienen datos verdaderos y están arregladas conforme a los
requerimientos de ley, los mismos que ante el INFORME DE CERTICOM
(fs.56-52) y DECLARACIÓN JURADA REMITIDA POR FELIPE BAZÁN
SOTO (Fs. 120) mostraron su falta verdad, ya que estos últimos documentos
demostraron la falta de veracidad de las informaciones y declaraciones que
fueron brindadas por el denunciado.

Además cabe hacer mención que el denunciado ha sostenido

reiteradamente que ha mantenido vínculo laboral con el señor Felipe Bazán
 Soto, lo ha reiterado cada vez que presentó un escrito ante la ONP, es decir
afirmó tal vínculo al presentar la solicitud de pensión de jubilación como en su
recurso de reconsideración, de fecha 14 de Enero del 2004, y también al
interponer el recurso de apelación de fecha 12 de Agosto del 2004.

El denunciado ha contravenido a la prohibición emana del tipo penal en

cuestión y, a su vez, ha lesionado la presunción de veracidad, lo que conlleva a
la afirmación contundente de que Marcos Esteban Cancino Lucio ha cometido
el delito de falsa declaración en Procedimiento Administrativo, más aun con los
medios probatorios que adjunto, los mismos que son elementos suficientes de
juicio para demostrar la comisión del ilícito referido; y por lo tanto, señor Fiscal,
el denunciado deberá responder en calidad de AUTOR.

5.3.- Efectos Prescriptorios:

Como se podrá observar, los documento observados y base para la presente
denuncia son documentos privados – donde consta certificado de trabajo y
planilla de salarios - por lo que el máximo de la pena ha imponerse es de
cuatro años de pena privativa de libertad, necesitándose igual tiempo para
que la prescripción de la acción penal surta sus efectos.

A efectos de lo que prescribe el Artículo N° 81 del Código Penal, el

denunciado no ha alcanzado la edad para que le afecte el beneficio
prescriptorio que establece el artículo señalado. Además debemos precisar
que desde la comisión del delito de falsedad documental hasta la formulación
de la denuncia no ha transcurrido el plazo necesario para que surta efecto la
prescripción. Por lo tanto podemos concluir certeramente en que EL DELITO
NO HA PRESCRITO.

De igual manera tenemos que referirnos al delito consignado en el Artículo

411 del Código Penal. Así, pues, este artículo referido a la Falsa Declaración
en Procedimiento Administrativo, tiene como término prescriptorio cuatro
 años; y al igual que en el delito mencionado en el párrafo anterior, el delito in
comento, AUN NO HA PRESCRITO

VI.- MEDIOS PROBATORIOS:

6.1.- Copia de solicitud de pensión de jubilación (Fs. 03)
6.2.- Copia de DNI del señor CANCINO LUCIO, Marcos Esteban (Fs. 04)
6.3.- Copia de declaración jurada del señor CANCINO LUCIO, Marcos
Esteban (Fs. 10)
6.4.- Copia del Certificado de Trabajo, de fecha15 de junio de 1982, el cual
supuestamente esta firmado por el señor Felipe Bazán Sotoeras.(Fs.09)
6.5.- Copia del informe de auditoría 153438/EI-0503 de fecha 28 de Mayo del
2003, en el cual se muestran muchas irregularidades en los documnetos
presentados por el denunciado.(Fs. 56-52)
6.6.- Copia de la resolución N°94746-2003- ONP/DC/DL 1999 de fecha
10.12.03, mediante la cual se deniega la pensión solicitada. (Fs. 69)
6.7.- Copia del recurso de reconsideración interpuesto por el denunciado con
fecha 14.01.04, donde vuelve a referirse al supuesto vínculo que tuvo con
Felipe Bazán Soto.( Fs.88).
6.8.- Copia de la resolución N° 049375-2004-ONP/DC/DL 19990 de fecha
12.07.04 la misma que declara infundado el recurso de reconsideración
interpuesto.(Fs. 94)
6.9.- Copia de recurso de apelación interpuesto por el denuncido.(Fs. 107 y
106).
6.10.- Copia de la Resolución N° 12660-2004- GO/ONP de fecha 04.11.04, la
cual declara infundado el recurso de apelación.(Fs. 117)
6.11.- Carta N°4801-2004- GO.DC/ONP de fecha 17.11.04 remitida al señor
Felipe Bazán Soto, en la cual se le solicita información sobre las
declaraciones y documentos brindados por el denunciado.
 6.12.- Declaración jurada, con fecha 29.11.04, del señor Felipe Bazán Soto,
en la cual se niega la existencia de vinculo laboarl con el denunciado, asi
como niega la autenticidad del certificado de trabajo.(Fs.120)
6.13.- Copia del señor Felipe Bazán Soto(Fs. 119)

VII.- ANEXOS:
7.A.- Copia del Poder Notarial de fecha 05.02.03 que acredita mi
representación.
7.B.- Copia del documento de identidad de nuestro representante.
7.C.- Solicitud de derecho propio.
7.D.- Copia de DNI del señor CANCINO LUCIO, Marcos Esteban.
7.E.- Copia de declaración jurada del señor CANCINO LUCIO, Marcos
Esteban.
7.F.- Copia del Certificado de Trabajo.
7.G.- Copia del informe de auditoría 153438/EI-0503.
7.H.- Copia de la resolución N°94746-2003- ONP/DC/DL 1999.
7.I.- Copia del recurso de reconsideración interpuesto por el denunciado.
7.J.- Copia de la resolución N° 049375-2004-ONP/DC/DL 19990.
7.K.- Copia de recurso de apelación interpuesto por el denuncido.
7.L.- Copia de la Resolución N° 12660-2004- GO/ONP.
7.LL.- Carta N°4801-2004- GO.DC/ONP de fecha 17.11.04 remitida al señor
Felipe Bazán Soto.
7.M.- Declaración jurada, con fecha 29.11.04, del señor Felipe Bazán Soto.
7.N.- Copia del DNI del señor Felipe Bazán Soto.

PRIMER OTRO SÍ DIGO: Que, su Despacho, de considerarlo pertinente, deberá

ordenar LA PERICIA correspondiente, a fin de corroborar la autenticidad del
certificado de trabajo y las planillas de salario correspondientes al señor Felipe
Bazán Soto. No obstante deberá tenerse presente las evaluaciones sobre los
referidos documentos que estan contenidas en el informe de auditoría 153438/ EI-
0503 y la declaración jurada del señor Felipe Bazán Soto.
SEGUNDO OTROSI DIGO.- Para efectos del seguimiento de la presente denuncia,
autorizo a las Doctoras Milagros Gallardo Mendoza, y Mirella Díaz Romero, así como a
los señores Ricardo Martín Luperdi Gamboa y Alfredo Enrique Pérez Bejarano, quienes
podrán realizar dicha función en forma individual y/o conjunta, en aplicación supletoria de
lo establecido en el artículo 138 de Código Procesal Civil.

A usted señor Fiscal Provincial Penal, solicito: se sirva admitir a

trámite la presente denuncia teniendo en cuenta los argumentos de hecho y
de derecho expuestos, así como de disponer las investigaciones pertinentes
a fin de que en su oportunidad formalice la respectiva denuncia penal contra
MARCOS ESTEBAN CANCINO LUCIO y los que resulten responsables,
por los delitos contra la fe pública, en las modalidades de falsedad material,
y falsa declaración en procedimiento administrativo.

Ancash, febrero 03 del 2005.