FUNDAMENTOS DE ADMINISTRACIÓN

Unidad No.4 – Clase No.4 – La función de Planeación

1. Reconocer la importancia de la
planificación. Identificar los OBJETIVO GENERAL DE LA
diferentes tipos de planes UNIDAD No.4
2. Comprender los principios y
niveles de la planeación.

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 TEMARIO

1. Definición e importancia de la
Planificación.
2. Tipos de Planes.
3. Objetivos: Características y métodos
de establecimiento.
4. Principios de la Planificación.
5. Niveles de la Planeación.
6. Etapas de la planeación

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PROCESO ADMINISTRATIVO
FUNCIONES
• PLANIFICACIÓN: determinar la
trayectoria que han de seguir las
acciones posteriores para llegar al
estado deseado dentro de determinadas
políticas. ¿Qué?
• ORGANIZACIÓN: la encargada de buscar
la mejor forma de combinar recursos
tanto materiales como humanos y las
relaciones que se producen entre ellos.
¿Cómo y con Qué?

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PROCESO ADMINISTRATIVO
FUNCIONES
• DIRECCIÓN: permite al sujeto de
dirección dirigir la acción de los
subordinados en virtud y en
representación de la autoridad que le ha
sido delegada. ¿Quién?
• CONTROL: presupone la existencia de
diversos dispositivos que sirvan para
medir las desviaciones que se ha tenido
en la ejecución con respecto al plan
previsto. ¿A quién?

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 ¿Qué es Planificar?
DEFINICIÓN

• «Es el proceso de establecer metas y elegir medios para alcanzar

dichas metas» (Stoner, 1996)
• «Es el proceso de establecer objetivos y escoger el medio más
apropiado para el logro de los mismos antes de emprender la acción».
(Goodstein, 1998)
• «Es el proceso de definir el curso de acción y los procedimientos
requeridos para alcanzar los objetivos y metas. El plan establece lo que
hay que hacer para llegar al estado final deseado» (Cortés, 1998).
• «La planificación es un proceso de toma de decisiones para alcanzar un
futuro deseado, teniendo en cuenta la situación actual y los factores
internos y externos que pueden influir en el logro de los
objetivos».(Jiménez, 1982) TREY 6
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 ¿Qué Implica Planificar?
Implicancias
• Implica Futuro: porque es una toma de decisiones anticipada. Es el
proceso que determina ¿QUE HACER y COMO HACERLO? antes de que se
requiera la acción. Si una actuación futura requiere una decisión previa
que implica el qué y el cómo actuar entonces es necesaria la planeación.
• Implica Acción: porque es un sistema de decisiones orientadas a la
acción, que surge cuando el estado deseado implica un conjunto de
acciones interrelacionadas, es decir, cuando un decisión que se tome
afecte a otro elemento del conjunto. Esto implica que el estado deseado
solo puede alcanzarse si se toman las decisiones correctas.
• Implica Responsabilidad: es decir, el curso de acción futuro debe ser
tomado por quién planifica, el cual se debe comprometer con el
cumplimiento del mismo y que sea consecuentemente evaluado por el
resultado obtenido. TREY 7
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 Tipos de Planes
MISIÓN
• En la práctica en el proceso de administración se ponen de
manifiesto distintos cursos de acción futuros que también son
planes, estos son:
• Misión o Propósito: Identifica la función básica de la empresa. En
cada sistema social la empresa tiene una función o tarea básica que
le asigna la sociedad. Por lo general el propósito de un negocio es la
producción de bienes y servicios. La misión o propósito responde a la
pregunta ¿En qué negocio estoy?:
• UTEPSA: “EDUCAR PARA EMPRENDER Y SERVIR”.
• NECRÓPOLIS: “Somos una empresa especializada en el desarrollo
y comercialización de bienes raíces, en el sector de los
cementerios privados. Ofrecemos espacios unifamiliares en un
ambiente naturalmente armonioso, pacífico, seguro y a un precio
justo. Brindamos un servicio con alto sentido humano,
profesional y eficiente”.
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 Tipos de Planes
OBJETIVOS
• Son los fines hacia los que se dirige la actividad, son los
resultados a lograr previamente definidos.
• Representan no solo el fin de la planeación, sino también el fin
hacia el que se encaminan las demás funciones.
• Existen objetivos globales dentro de la organización que deben
ser apoyados por sub objetivos o sea los objetivos en la práctica
forman una jerarquía y a la vez una red.
• Si las metas que ocupan la jerarquía no están interconectadas y
no se apoyan entre sí, los departamentos y las personas en la
organización siguen cursos de acción que aparentemente para
ellos son buenos pero que no contribuyen al desarrollo y a las
metas globales de la organización implicando en algunos casos
efectos perjudiciales.

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 OBJETIVOS SMART
CARACTERISTICAS
• Estudiante: Graduarme como
profesional en la carrera de
licenciatura en administración
con un promedio de nota de 90
puntos en un periodo no
mayor a 5 años.
• Necrópolis SRL:
• Vender mensualmente 100 lotes de
terreno para inhumación
generando un cartera de 150.000
dólares americanos.
• Mantener la cartera vigente
mensual por encima del 80%.
• Lograr para fin de año 5.000
seguidores de la fanpage del
Cementerio Jardín Metropolitano.

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 OBJETIVOS
¿CÓMO ESTABLECERLOS?
• Para establecer OBJETIVOS se deben seguir ciertos pasos:
1. Formulación de los objetivos estratégicos generales de la organización.
2. Los objetivos generales se asignan entre las unidades divisionales y de departamentos.
3. Los gerentes de unidad en colaboración con sus superiores establecen objetivos
específicos para su unidad.
4. Los objetivos específicos se establecen e colaboración con todos los miembros del
departamento.
5. Elaborar planes de acción que definan como se alcanzarán los objetivos y se acuerdan
entre gerentes y subordinados.
6. Se ponen en práctica los planes.
7. El avance de los objetivos se revisa periódicamente y se proporciona retroalimentación.
8. Se recompensa el logro de los objetivos basado en el desempeño.
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 Tipos de Planes
ESTRATEGIA
• Existen tres formas de abarcar el termino estrategia:
1. Programas generales de acción y despliegue de recursos para
obtener objetivos generales.
2. El programa de objetivos de una organización y sus cambios, los
recursos para alcanzar estos objetivos y las políticas que rigen la
adquisición el uso y disposición de estos recursos.
3. La determinación de los objetivos básicos a largo plazo de una
empresa y la adopción de los cursos de acción y asignación de
recursos necesarios para alcanzar estas metas.
• La estrategia tiene como propósito el de determinar y comunicar, a
través de objetivos y políticas importantes, la imagen de la clase de
empresa que se proyecta. Las estrategias no intenta describir
exactamente como la empresa va a lograr sus objetivos, sin
embargo proporciona una guía para el pensamiento y la acción.
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 TIPOS DE ESTRATEGIAS
• Estrategias funcionales: sirven para implementar un sistema de
actividades de valor en la empresa y definen la forma más adecuada de
hacer las cosas. (estrategia comercial, estrategia de RRHH)
• Estrategias competitivas: este tipo de estrategias se utilizan para
diseñar productos y/o servicios que impacten en el mercado por su calidad,
diferenciación e innovación, logrando posicionar a la empresa como líder
en el mercado. (estrategia de penetración de mercado)
• Estrategias corporativas: estas estrategias se desarrollan con el fin de
alcanzar un incremento de valor para accionistas, directivos, empleados,
clientes y proveedores de la empresa. (estrategia fusión o adquisición)
• Estrategias institucionales: este tipo de estrategias están enfocadas a
la creación de un valor para el área de influencia de la empresa, que se
refleje en un beneficio para la sociedad y para el entorno en general. Su
objetivo principal es coadyuvar al logro de un desarrollo sustentable.
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 Tipos de Planes
POLÍTICAS
• Son declaraciones o interpretaciones generales que guían el pensamiento
en la toma de decisiones.
• Ayudan a decidir temas antes que se conviertan en problemas, hacen que
sea innecesario analizar la misma situación cada vez que se presenta y
unifican otros planes, con lo que permite a los gerentes delegar autoridad y
a pesar de ello mantener el control de los subordinados.
• Normalmente existen políticas a todos los niveles de la organización, que
van desde políticas importantes para la compañía hasta políticas a nivel de
departamentos, pueden estar relacionadas con determinadas funciones
como ventas, reclamaciones, compras etc.
• Las políticas tienen en la práctica determinada flexibilidad que puede ser
mucha o poca en dependencia de su importancia para el logro de los
objetivos y de la posición y autoridad que se tenga en la compañía.

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 Tipos de Planes
PROCEDIMIENTOS
• Son planes que establecen un método requerido de
manejar los actividades futuras.
• Son guías más orientadas a la acción que al pensamiento
y detallan la forma exacta en que se deben llevar a cabo
ciertas actividades.
• Es necesario ver la interrelación entre las políticas y
procedimientos una política de la compañía puede ser el
que los empleados atiendan ellos mismos las
reclamaciones de los clientes y el procedimiento detalla
entonces como debe proceder ante las mismas.

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 Tipos de Planes
REGLAS - NORMAS
• Reglas: Explican con claridad las acciones requeridas o las
acciones que no se deben llevar a cabo, sin permitir
incumplimiento de ningún tipo en ello.
• Las reglas pueden confundirse con los procedimientos, la
diferencia esencial radica en que guían la acción sin especificar
un orden de tiempo.
• Un procedimiento podría considerarse como un conjunto de
reglas. Sin embargo la regla puede o no formar parte de un
procedimiento. “No fumar”, el caso contrario “Identificación
para cobrar un cheque”.
• Las reglas a diferencia de las políticas no permiten flexibilidad
en su aplicación.
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 Tipos de Planes
PROGRAMAS

• Son un conjunto de metas, políticas,

procedimientos, reglas, asignaciones de tareas,
pasos a seguir, recursos a emplear y otros
elementos necesarios para llevar a cabo un
determinado curso de acción, por lo general se
respaldan de presupuestos.
• Pueden ser muy complejos como el programa de
necesidades para la implementación de un
cementerio o muy sencillos como el programa
para dirigir una fiesta de cumpleaños.
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 Tipos de Planes
PRESUPUESTOS

• Es una declaración de resultados esperados,

expresados en términos numéricos. Se puede
considerar como un programa llevado a números.
• El presupuesto es considerado por muchas
empresas como parte esencial en su proceso de
planeación pues constituye además una
herramienta para el control, pues como el
presupuesto se elabora con cifras obliga a la
precisión en la planeación.

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PRINCIPIOS DE LA PLANEACIÓN

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NIVELES DE PLANIFICACIÓN

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 PROCESO DE PLANIFICACIÓN
CICLO
1. Establecimiento de Predicciones: El primer paso de la planeación será la
realización de estudios previos tanto en el ambiente externo como
dentro de la organización. Es importante observar previamente todas las
oportunidades futuras y verlas con claridad, comprender que problemas
deben resolver y por qué. En este sentido el establecimiento se busca
obtener toda la información posible del entorno externo e interno de la
organización. (PESTEL y 5 FUERZAS DE PORTER)
2. Establecimiento de Objetivos: El segundo paso es establecer objetivos
para toda la empresa y después para cada unidad de trabajo
subordinada, tanto a corto como a largo plazo. Estos objetivos forman
una jerarquía.

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 PROCESO DE PLANIFICACIÓN
CICLO
3. Desarrollo de Premisas: Consiste en establecer, difundir y obtener
consenso para usar premisas de planeación críticas, tales como
pronósticos, políticas básicas aplicables y planes existentes de la
compañía. Son suposiciones sobre el medio ambiente en el cual se
llevará a cabo el plan. Es importante que todos los gerentes
participantes estén de acuerdo sobre las premisas pues mientras mayor
sea este consenso será más coordinada la planeación de la empresa.
4. Establecimiento de las líneas de acción alternativas: Consiste en buscar
y examinar cursos de acción alternativos, en especial aquellos que no se
manifiestan claramente.

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 PROCESO DE PLANIFICACIÓN
CICLO
5. Evaluación de los cursos alternativos: El siguiente paso una vez encontrados los cursos
alternativos es evaluarlos, verificando que se ajusten a las premisas y a las metas. La
evaluación siempre es un proceso difícil porque la mayoría de las empresas cuentan con
recursos limitados, escasez de capital y varios factores intangibles.
6. Seleccionar un Curso: Este es el punto en que se adopta el plan, el punto real en la toma de
decisiones.
7. Formulación de los planes derivados: En este paso se describen los planes de respaldo, los
contingentes y alternativos al plan inicial o curso de acción seleccionado.
8. Expresión numérica de los planes mediante la presupuestación: Como se hizo referencia
con anterioridad el paso final para darle sentido a los planes es llevarlos a expresión
numérica convirtiéndolos en presupuestos. Los presupuestos globales de una empresa
representan la suma total de los ingresos y gastos, con la utilidad resultante. Cada
departamento o programa de una empresa puede tener sus propios presupuestos.

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