ADMINISTRACIÓN BÁSICA Herramientas para el Éxito Dr.

Issel Kleiver Mendoza Galicia

UNIDAD 4 PLANEACIÓN

OBJETIVO:

En esta unidad, el estudiante conocerá el concepto, la importancia, los principios y

las etapas de la planeación, así como los tipos de planeación que existen.

Temario

4.1. Concepto
4.2. Importancia
4.3. Principios
4.4. Tipología
4.5. Premisas
4.6. Análisis FODA
4.7. Elementos

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MAPA CONCEPTUAL

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INTRODUCCIÓN

Se dice frecuentemente que quien no sabe a dónde va, ningún camino lo llevará; o lo
que es lo mismo, si no sabes a dónde vas, cualquier camino te llevará.

Al planear debe fijarse con precisión a donde queremos llegar, es decir, que objetivos
se pretende conseguir.

Planear también permite visualizar los obstáculos que se podrían presentar al

perseguir los objetivos y, prepararse para afrontarlos o para evadirlos.

Cuando se establecen los objetivos de manera mesurable, se pueden precisar las

acciones a realizar y los recursos y tiempo para conseguirlos.

La planeación es la base de las siguientes etapas del proceso administrativo, por eso
es importante realizarla de manera eficiente. La planeación no se puede omitir, de
hacerlo, la organización, la dirección y el control no serán efectivos.

En esta Unidad se desarrolla el tema de planeación, su concepto, su importancia, sus

principios, su tipología, las premisas y sus elementos.

Como casi todos los conocimientos administrativos, la planeación también es aplicable

en la vida personal, sirviendo como guía y dando luz a cada uno de los diferentes
proyectos de vida.

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4.1. CONCEPTO DE PLANEACIÓN

La planeación es la primera etapa del proceso administrativo, es indispensable que se

realice adecuadamente pues es la base de las siguientes etapas del proceso. A
continuación, se expondrán algunos conceptos de planeación con el propósito de
establecer una definición.

“La planeación consiste en fijar el curso concreto de acción que ha de seguirse, estableciendo
los principios que habrán de orientarlo, la secuencia de operaciones para realizarlo, y la
determinación de tiempos y números necesarios para su realización” A. Reyes Ponce.

“Sistema que comienza con los objetivos, desarrolla políticas, planes, procedimientos, y
cuenta con un método de retroalimentación de información para adaptarse a cualquier cambio
en las circunstancias” Burt K. Scanlan.

“Determinación del conjunto de objetivos por obtenerse en el futuro y el de los pasos

necesarios para alcanzarlos a través de técnicas y procedimientos definidos” Ernest Dale.

“Es la selección y relación de hechos, así como la formulación y el uso de suposiciones

respecto al futuro en la visualización y formulación de las actividades propuestas que se cree
sean necesarias para alcanzar los resultados deseados” George R. Terry.

“Método por el cual el administrador ve hacia el futuro y descubre los alternativos cursos de
acción; a partir de los cuales establece los objetivos” Joseph L. Massie.

“Es el proceso para decidir las acciones que deben realizarse en el futuro. Generalmente el
procedimiento de planeación consiste en considerar las considerar las diferentes alternativas
en el curso de las acciones y decidir cuál de ellas es la mejor” Robert N. Anthony.

Analizando los anteriores conceptos, resaltan los siguientes elementos:

OBJETIVO.- El resultado que se pretende alcanzar.

CURSOS ALTERNOS DE ACCIÓN O RUTAS.- Determinar diversos caminos, formas de

acción y estrategias, para conseguir los objetivos.
ELECCIÓN.- Es escoger entre las diversas opciones y los diversos caminos el más adecuado.

FUTURO.- Prever, anticiparse y prepararse para posibles riesgos o entropías que se presente
en la organización.
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En conclusión, se puede decir que planear es establecer una ruta, observando los principios
que habrán de orientarlo y, considerando los recursos y el tiempo para realizar las actividades
que nos llevarán al objetivo.

La planeación es esencial para el adecuado funcionamiento de cualquier grupo social, cuando

se planea adecuadamente se pueden prever las contingencias y cambios del futuro, y con ello
establecer las medidas necesarias para afrontarlos.

FIG. 4.1. EL PROCESO ADMINISTRATIVO

4.2. IMPORTANCIA
La importancia de la planeación radica, principalmente, en que ésta establece planes
de trabajo, desarrolla métodos, marca cursos de acción, lo que permite que sean más
eficientes los tiempos y recursos utilizados. Además, reduce la incertidumbre, porque
al planear necesitamos investigar los obstáculos que se pueden presentar en el logro
de los objetivos, y así fijar estrategias para minimizarlos.

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Como es una actividad que deben desarrollar todas las áreas de una empresa u
organización, se eleva la moral de los integrantes, porque se sienten tomados en
cuenta y se comprometen. Cada departamento debe de realizar su planeación,
ejemplo: ventas (qué nuevos productos venderá, qué promociones hará, etc.),
recursos humanos (programas de capacitación, incrementos de sueldos, etc.).

La planeación es fundamental porque es la base del control, es necesario que estén

claros los objetivos, sobre todo en el aspecto cuantitativo.

FIG. 4.2. IMPORTANCIA DE LA PLANEACIÓN

Muchas empresas no toman en consideración la planeación y argumentan diversas

limitantes, sin embargo, se ha detectado que las empresas que no planean son más
proclives al fracaso.

Especialmente las grandes y exitosas empresas planean cada año y ponen especial
énfasis en la planeación estratégica, es decir, planean a muy largo plazo.

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4.3. PRINCIPIOS

Para que la planeación sea efectiva debe contar con principios:

4.3.1. Factibilidad: lo que se concibe debe ser viable.

4.3.2. Objetividad y cuantificación: se deben apoyar los objetivos en

estadísticas, estudios de mercado, cálculos probabilísticas, modelos matemáticos,
entre otros y datos numéricos, para que cuando se elaboren los planes se
reduzcan al mínimo los riesgos.

4.3.3. Flexibilidad: es necesario establecer márgenes de holgura, para afrontar

acontecimientos imprevistos.

4.3.4. Unidad: es indispensable que todos los planes específicos de la empresa

se integren a un plan general y dirigirlos al logro de los propósitos e intenciones
generales.

4.3.5. Del cambio de estrategias: cuando un plan es a largo plazo en

ocasiones se debe modificar las estrategias.

FACTIBILIDAD

OBJETIVIDAD Y CUANTIFICACIÓN

FLEXIBILIDAD

UNIDAD

DEL CAMBIO DE ESTRATEGIAS

FIG. 4.3. PRINCIPIOS DE LA PLANEACIÓN

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4.4. TIPOLOGÍA
La planeación se clasifica de acuerdo con el responsable de su elaboración, con el
espacio físico que abarca y con el tiempo establecido para su realización. En tal
sentido, la planeación puede ser:

a) Planeación Estratégica. Es la planeación de tipo general proyectada al logro de

los objetivos institucionales de la empresa, tiene como finalidad básica el
establecimiento de guías generales de acción. Además, en esta planeación se
decide sobre los recursos que serán utilizados y las políticas generales que
orientarán la adquisición y administración de ellos. Los planes estratégicos implican
años y a veces décadas.

b) Planeación táctica. Para lograr la planeación estratégica es necesario realizar

varios planes específicos en cada uno de los departamentos de la empresa. Estos
planes se dan mediano plazo (a más de un año y menos de 3 años) y se conoce
como planeación táctica.
c) Planeación operativa. Nace por los lineamientos establecidos en la planeación
táctica y se refiere a la asignación de tareas específicas que deben realizar las
personas en cada una de sus unidades de operaciones, su plazo es a corto plazo
(menor a un año).

FIG. 4.4. TIPOLOGÍA DE LA PLANEACIÓN

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4.5. PREMISAS
Las premisas son situaciones o suposiciones futuras que pueden afectar los planes y, por ende, se deben
considerar para que de llegar a presentarse no pongan en riesgo la realización de los planes.

Por su naturaleza las premisas se clasifican en:

FIG. 4.5. PREMISAS INTERNAS Y EXTERNAS

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4.6. ANÁLISIS FODA

Mediante el análisis de las fortalezas y debilidades, oportunidades y amenazas: análisis FODA
O DAFO, es posible lograr una de las finalidades básicas del proceso de planeación: convertir
amenazas en oportunidades y debilidades en fortalezas.

FIG. 4.6. MATRIZ FODA

FIG. 4.7. ANÁLISIS FODA

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4.7. ELEMENTOS
La planeación como punto de partida de las actividades de la empresa, debe contener una
serie de elementos:

1) MISIÓN Y VISIÓN. Hablar de planeación, es proyectarse al futuro, es decir, comenzar

con la declaración de la misión y visión.

➢ MISIÓN. La misión describe la función básica del producto o servicio que la empresa
ofrece, la razón que justifica su existencia. Se redacta en tiempo presente.

➢ VISIÓN. Describe el estado en la empresa desea verse en el largo plazo, debe ser al
tiempo objetiva y desafiante. Se redacta pensando en el futuro.

2) PROPÓSITOS. Todas las empresas tienen una misión, un propósito, una función o
tarea fundamental. Son aspiraciones primordiales o finalidades de tipo cualitativo que un
grupo social persigue en forma continua o semipermanente.

Se recomienda que la misión la coordinen los altos ejecutivos y participe la mayor parte de
empleados, para asegurar que se comprometan con ella y no sea unilateral del director o
dueños de la empresa.

FIG. 4.8. PROPÓSITOS EMPRESARIALES

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3) OBJETIVOS. Significan los resultados que se pretenden obtener, esto es, los fines que
se desean alcanzar y que se establecen cuantitativamente.

Ejemplo: aumento de ventas en 5%, incremento de 100% en la prestación de servicios para

el siguiente año.

Deben ser específicos y propiamente objetivos.

Ejemplo: se indica que el objetivo es incrementar las ventas para el siguiente año y no se
determina la cantidad o porcentaje, será lo mismo un incremento de 1 o de 10%. Además,
deben ser congruentes, supongamos que la tendencia en incremento de ventas ha sido en los
últimos 3 años de 5%, y el objetivo para el siguiente año es incrementar en 50%, con los
mismos productos, promociones, puntos de venta, es imposible alcanzarlo.

4) ESTRATEGIAS. Las estrategias son los pasos, cursos de acción o alternativas que se
deben seguir para alcanzar los objetivos. Las estrategias muestran el uso de recursos y
esfuerzos para alcanzar los objetivos.

Las estrategias nacen como una respuesta para afrontar muchos retos, especialmente los de
la competencia. Por ejemplo: si queremos incrementar las ventas en 50%, algunas de las
estrategias podrían ser las siguientes: introducir nuevos productos, tener más puntos de venta,
realizar más promociones, incrementar la publicidad, capacitar mejor al personal, realizar
ventas por Internet, entre otras.

5) POLÍTICAS. Las políticas son pasos a seguir para dirigir la acción, son criterios,
lineamientos generales para el momento de tomar decisiones, sobre problemas que se repiten
frecuentemente dentro de una organización.

Como ejemplo de políticas en una empresa, considérense las siguientes:

▪ Las comisiones de los vendedores serán de 2% sobre el volumen de ventas

efectuadas.
▪ Los vendedores del área de joyería siempre serán del sexo femenino. Se recomienda
que las políticas estén definidas y no ambiguas.

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6) PROGRAMAS. Ya delimitados los elementos anteriores de la planeación, se requiere

elaborar el programa, esto es, un esquema donde se establecerá la secuencia de actividades
específicas para alcanzar los objetivos, así como, el tiempo necesario para llevaros a cabo.

El procedimiento para realizar un programa es:

FIG. 4.9. PROCEDIMIENTO PARA REALIZAR UN PROGRAMA

PROGRAMA DE PRODUCCIÓN 2020

FIG. 4.10. EJEMPLO DE UN PROGRAMA DE PRODUCCIÓN

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7) PRESUPUESTOS. Son la expresión cuantitativa formal de los objetivos que se

propone alcanzar la administración de la empresa en un período, con la adopción de
estrategias necesarias para lograrlo.

PRESUPUESTO DE OPERACIÓN DE LA EMPRESA

COLUMPIOS FIJOS, S.A. DE C.V.
Gastos de operación 2020 2020
TOTAL
ENE-JUN JUL-DIC

FIG. 4.11. EJEMPLO DE UN PRESUPUESTO

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