IDENTIFICACION DE REQUISITOS NORMATIVOS LIDERAZGO, PLANIFICACIÓN Y APOYO

REQUISITO DE NORMA (NUMERAL) QUE TIENE LA EMPRESA

En el mapa de procesos presentado por el encargado del

sistema HSEQ no se evidencia que hayan incluido los
4.4 Sistema de gestión
procesos de apoyo relacionados con liderazgo y
compromiso gerencial.

4.2 Comprensión de las

En la reunión de apertura no participa el gerente de la
necesidades y expectativas de las
organización
partes interesadas

las actas de reuniones gerenciales realizadas cada cuatro

meses en donde no se tienen en cuenta los aspectos del
SG HSEQ de forma sistémica ni seguimiento a los
compromisos adquiridos y el acta de revisión gerencial en
4.4 Sistema de gestión
donde solamente se analizaron los índices de satisfacción
de los clientes y que fue realizada un año antes de la
realización de la auditoría actual teniendo en cuenta los
periodos de corte.

Se informa adicionalmente, que los resultados fueron

comunicados a los trabajadores en su momento y se dio
respuesta a los PQR. El auditor solicita los registros de
4.2 Comprensión de las
divulgación de cinco trabajadores seleccionados
necesidades y expectativas de las
previamente y encuentra que el formato utilizado no tiene
partes interesadas
diligenciado todos los datos requeridos y establecidos por
la empresa y adicionalmente es un formato antiguo de
acuerdo con la información del coordinador HSEQ.

el análisis de su contexto de organización conforme lo

definen las normas internacionales, la identificación de las
partes interesadas y priorización de estas en donde define
4.4 Sistema de gestión
de acuerdo con el análisis realizado cuales son las
necesidades y acciones para seguir a lo cual el
coordinador informa que no lo ha realizado.

4.2 Comprensión de las
necesidades y expectativas de las
partes interesadas
4.4 Sistema de gestión
4.2 Comprensión de las
necesidades y expectativas de las
partes interesadas
4.4 Sistema de gestión
4.3 Determinación del alcance del
sistema de gestión
Para la revisión del cumplimiento de la política el
coordinador HSEQ informa que fue divulgada hace una
semana, presenta los registros de los trabajadores del área
administrativa e informa que los conductores se
encuentran realizando actividades con los clientes y que
no les hizo llegar la nueva política. Al volverla a revisar en
la oficina no se encuentra firmada.
Para revisar la asignación de recursos el coordinador
HSEQ informa que no tiene un presupuesto asignado ya
que por decisión de la gerencia le asigna los recursos de
acuerdo con sus necesidades y que en eso son muy
amplios, siempre le dan dinero para lo que se necesite con
el fin de que no generen PQR´s.
Al realizar la revisión de la matriz de requisitos legales
definida pro la organización, se evidencia que se
identifican requisitos de los clientes sin considerar el
mecanismo de cumplimiento, ni la identificación de los
requisitos de seguridad, salud En el trabajo y ambiental.
El auditor solicita el procedimiento para la investigación de
incidentes (accidentes y casi accidentes) de trabajo,
ambientales y enfermedades laborales: El Coordinador
HSEQ presenta un documento denominado Paso a Paso
para la realización de investigación de Accidentes de
Trabajo PR-HSE-19 versión 1 de 1 de enero de 2018,
especificando la metodología a utilizar para la
investigación, identificando que no se contemplan criterios
para la investigación de incidentes (accidentes y casi
accidentes) ambientales ni enfermedades laborales e
igualmente no ha realizado la investigación del accidente
grave que se le presento dos meses antes de la auditoria y
que fue reportado a la ARL hace dos semanas. Esta
información se encuentra en el certificado de
accidentalidad emitido por la ARL con fecha del último día
del mes anterior.
Al solicitar los registros estadísticos de accidentalidad el
coordinador HSEQ informa que solo tiene registros del año
anterior que en el transcurso del presente año no ha tenido
tiempo de hacer los registros ni la investigación de los
eventos debido a que se encuentra con muchos proyectos
y no cuenta con suficiente personal para implementar los
controles.

4.4 Sistema de gestión
4.4 Sistema de gestión
4.2 Comprensión de las
necesidades y expectativas de las
partes interesadas
4.2 Comprensión de las
necesidades y expectativas de las
partes interesadas
El auditor al revisar previamente la matriz de riesgos,
evaluación de riesgos y determinación de controles
encuentra que no se tiene identificado el riesgo prioritario
de acuerdo con la actividad de la empresa , solicita al
Coordinador HSEQ evidencias de los registros de
capacitación y competencias de los conductores quien
informa que hasta la fecha le faltan 6 de 10 trabajadores
por actualizar la documentación, que igualmente realizan
las actividades por la importancia de los clientes,
presentando los certificados de los otros cuatro
trabajadores, así como los perfiles de cargo, la asignación
de funciones y responsabilidades y el programa de
capacitación de acuerdo con los requerimientos de cada
cargo que en la evaluación del mismo reporta un 100% de
cobertura y un 100% de eficacia.
Teniendo en cuenta que existen trabajadores realizando
actividades de conducción y que adicionalmente no
cuentan con la formación requerida por ley el auditor
solicita el procedimiento para la realización de
evaluaciones médicas y el profesiograma, el coordinador
informa que todavía no le han entregado el profesiograma
que le solicito a la ARL
tanto los exámenes médicos se los realizó solicitando a la
IPS exámenes con especificaciones para conductores, se
solicitan los certificado de aptitud respectivos de los 10
trabajadores seleccionados y se encuentra que 3 tienen
recomendaciones médicas a las cuales no se les ha
realizado seguimiento pero que son los más antiguos en la
empresa que siempre lo han hecho y que hasta ahora no
ha pasado nada.
El diagnostico de condiciones de salud fue entregado por
la IPS el viernes anterior a la auditoria y se encuentran
recomendaciones relacionadas con la continuidad de
Programas de Vigilancia Epidemiológica (PVE) visual,
auditivo y DME. El coordinador expresa que ha establecido
PVE para el control de enfermedades de origen
cardiovascular y afectaciones por DME que a la fecha ha
evaluado con indicadores de cumplimiento y expresa que
tiene calificada una enfermedad laboral por pérdida de
capacidad auditiva en un trabajador de 36 años, lo cual el
auditor verifica
en el certificado emitido por la ARL y la carta enviada a la
empresa en donde le informan la pérdida de capacidad
auditiva del trabajador.

4.3 Determinación del alcance del
sistema de gestión
4.4 Sistema de gestión
4.1 Comprensión de la organización
y de su contexto
4.1 Comprensión de la organización define la realización de inspecciones de EPP, máquinas y
y de su contexto
4.2 Comprensión de las
necesidades y expectativas de las
partes interesadas
El auditor le solicita al coordinador HSE el procedimiento
de administración para contratistas y proveedores PR-
HSE-015 versión 2 de Enero 30 de 2015 de acuerdo con el
procedimiento de control de documentos enviada al
auditor previamente a lo que el coordinador informa que
ese procedimiento había cambiado de versión hacía una
semana pero que no actualizó la matriz de control de
documentos.
El auditor solicita a los representantes de compras las
evidencias de los registros, evidenciando que al realizar la
evaluación de desempeño no informan a los contratistas-
proveedores seleccionados los resultados de la evaluación
y que su seguimiento se realizará en el periodo siguiente
que es dentro de seis meses a pesar que ellos conocen el
procedimiento en donde se establece que deben
establecer planes de acción de acuerdo con los
resultados.
La empresa hace entrega de los residuos peligrosos que
genera a la empresa ECO LTDA., evidencia que tiene
permiso de recolección, transporte y disposición final de
residuos por parte de la secretaria de ambiente de Bogotá.
La empresa hace la entrega de los residuos peor no tiene
un registro de residuos generados y dispuestos de
acuerdo con lo establecido en la legislación vigente
Ya al finalizar la tarde el auditor solicita al coordinador
HSEQ que le permita revisar el programa de inspecciones
PR-HSE-020 versión 5 de 6 de abril de 2016, en donde se
equipos, locativo, equipos de emergencia, aspectos
ambientales, vehículos, pero el coordinador informa que
no ha tenido tiempo de realizar inspecciones este año y
que las inspecciones que tiene son del año 2019.
Al solicitar los registros de mantenimiento de vehículos,
lavado, programa de oren y aseo de los vehículos, el
coordinador HSEQ informa que los vehículos son
revisados en talleres de barrio a donde cada conductor
aliado lleva el vehículo y no se tienen control sobre la
disposición de los vertimientos, cambio de llantas y
aceites. Para los vehículos propios se tiene establecido el
mantenimiento de los mismos en el centro de diagnóstico
de confianza y en donde los han atendido durante años
por lo que no han solicitado ninguna documentación al
respecto.

4.2 Comprensión de las
necesidades y expectativas de las
partes interesadas
4.1 Comprensión de la organización
y de su contexto
4.1 Comprensión de la organización
y de su contexto
4.1 Comprensión de la organización incapacidad, 2018 2 at con 30 días de incapacidad. Esta
y de su contexto
Al solicitar los registros de mantenimiento de vehículos,
lavado, programa de oren y aseo de los vehículos, el
coordinador HSEQ informa que los vehículos son
revisados en talleres de barrio a donde cada conductor
aliado lleva el vehículo y no se tienen control sobre la
disposición de los vertimientos, cambio de llantas y
aceites. Para los vehículos propios se tiene establecido el
mantenimiento de los mismos en el centro de diagnóstico
de confianza y en donde los han atendido durante años
por lo que no han solicitado ninguna documentación al
respecto.
Revisa posteriormente el proceso de auditorías internas se
solicita el procedimiento de auditorías PR-HSE-021 versión
7 de 12 de abril de 2016 en donde se evidencia el programa
de auditorías, las competencias del auditor interno. Al
revisar la planeación de la auditoría interna se evidencia
que no hubo participación del COPASST, el auditor interno
es el coordinador
Revisa el procedimiento de acciones correctivas y
preventivas PR-HSE 022 versión 3 de 7 de agosto de 2013
en donde establece metodología de análisis causal para
dar tratamiento a las AC /AP el cual de acuerdo con lo
informado por el coordinador HSE no se ha implementado
ya que él desde que llegó a la empresa hace un año lleva
una matriz de análisis en donde se hace seguimiento a las
desviaciones.
Al revisar la accidentalidad para definir la tendencia se
evidencia han presentado en el año 2014 0 at, 2015 3 at
incapacitantes con 45 días de incapacidad, 2016 5 at con
345 días de incapacidad, 2017 1 at fatal, 3 at con 90 días de
información es suministrada en el certificado de
accidentalidad de la ARL emitida 30 días antes de la fecha
de auditoria. En todos los años se evidencia que no tienen
registros de casi accidentes ni registros estadísticos de
accidentalidad de contratistas.
 Los trabajadores de la empresa auditada se encuentran ya
realizando sus labores desde las 6 am, la cual es por
llamado de acuerdo con las necesidades y turnos de los
trabajadores. El auditor solicita el procedimiento para
traslado de pasajeros PR-HSE- 017 versión 1 de 1 de
4.1 Comprensión de la organización diciembre de 2012 y el coordinador lo busca en el equipo
y de su contexto que lleva desde la oficina e informa que no se encuentra
impreso ya que los trabajadores lo conocen, al verificar la
información con los trabajadores se evidencia que no
realizan inspecciones de los cinturones de seguridad,
niveles de llantas, nivel de aceite, ni realizan ATS de
acuerdo con lo definido en el procedimiento.

Se sigue la entrevista con los trabajadores y al preguntar

como aplican la política integral informan que al no realizar
las inspecciones de equipos no podrían dar cumplimiento
4.1 Comprensión de la organización
a lo definido en la misma. Desconocen los objetivos
y de su contexto
propuestos para la gestión del sistema HSEQ e informan
que los resultados de la evaluación de desempeño nunca
les fue informado

Evidencia además que no tienen conocimiento del

4.1 Comprensión de la organización funcionamiento del COPASST ni participaron en la
y de su contexto elección del mismo a pesar de llevar cuatro años con la
organización.

4.1 Comprensión de la organización

y de su contexto

El operario de control vehicular a quien le pregunta sobre

los certificados de calibración de los equipos y este
informa que no los tiene en sitio, se los tuvo que entregar
al gerente la semana pasada para su revisión y no se los
devolvió
 El operario de control vehicular a quien le pregunta sobre
los certificados de calibración de los equipos y este
informa que no los tiene en sitio, se los tuvo que entregar
al gerente la semana pasada para su revisión y no se los
devolvió

4.4 Sistema de gestión

, le informa al auditor que hace entrega de los residuos y

que para la disposición todos los lleva al mismo sitio sin
separar los que se encuentran contaminados, Al realizar
una inspección en el cuarto de almacenamiento de
residuos encuentra que en el área no hay una adecuada
disposición de residuos de acuerdo con lo definido en la
legislación vigente.
POYO

ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2015

No se incluye la mejora de su
desempeño ambiental, la
No se evidencia que incluya
organización debe establecer,
los procesos necesarios y sus
implementar, mantener y mejorar
interacciones, de acuerdo con
continuamente un sistema de
los requisitos de esta Norma
gestión ambiental, que incluya los
Internacional.
procesos necesarios y sus
interacciones, de acuerdo con los
No se evidencia el
establecer, implementar,
mantener y mejorar
continuamente un sistema
de gestión de la SST,
incluidos los procesos
necesarios y sus
interacciones, de acuerdo
con los requisitos de este
documento.

No se evidencia la presencia
de las partes interesadas
No se evidencia la
No se evidencia la presencia de las
presencia de las partes
partes interesadas
interesadas

No se conserva la información
No se incluye los aspectos
documentada para tener la
SG HSEQ en los
confianza de que los procesos N/A
compromisos y
se realizan según lo
actividades de la empresa
planificado.

No se realiza la socialización a
las partes interesadas que son
pertinentes al sistema de N/A N/A
gestión de la calidad, con
formato actualizado

No se encuentra de acuerdo
con los requisitos de esta
Norma Internacional.
No se encuentra de
No se encuentra de acuerdo con
acuerdo con los requisitos
los requisitos de esta Norma
de esta Norma
Internacional.
Internacional.
No se dio utiliza formato
actualizado, ni bien
diligenciado
No determinar los recursos
necesarios para estos
procesos y asegurarse de su
disponibilidad
No se incluye las partes
interesadas que son
pertinentes al sistema de
gestión de la calidad
No se conserva la información
documentada para tener la
confianza de que los procesos N/A
se realizan según lo
planificado.
No se poseen registros
actualizados
No se dio a conocer la
N/A politica actualizada a las
partes interesadas
No se aseguran los
recursos para establecer,
implementar, mantener y
N/A
mejorar el sistema de
gestión de la SST estén
disponibles
No se determinan las otras
No se determina las necesidades y partes interesadas,
expectativas pertinentes (es decir, además de los
requisitos) de estas partes trabajadores, que son
interesadas pertinentes al sistema de
gestión de la SST
No se aplica el
procedimiento adecuado
para la realización de un
evento grave
No se posee el alcance
debe estar disponible
N/A
como información
documentada.
 No se posee información
No se poseen
No se posee información actualizada de los posibles
certificaciones de aptitud
actualizada procesos que afecten el medio
actualizados
ambiente

No se determinan criterios y No se establecio un

metodos para las procesos de N/A control para un riesgo en
la empresa especifico

No se organizan o se
determinan los límites y la
N/A N/A aplicabilidad del sistema
de gestión de la SST para
establecer su alcance.

a) las otras partes

interesadas, además de
N/A N/A los trabajadores, que son
pertinentes al sistema de
gestión de la SST;
La organización debe
c) tener en cuenta las
determinar los límites y la
actividades relacionadas
aplicabilidad del sistema de N/a
con el trabajo,
gestión de la calidad para
planificadas o realizadas.
establecer su alcance.

Para lograr los resultados

previstos, incluida la mejora de su
desempeño ambiental, la
organización debe establecer,
a) determinar las entradas implementar, mantener y mejorar
requeridas y las salidas continuamente un sistema de n/a
esperadas de estos procesos; gestión ambiental, que incluya los
procesos necesarios y sus
interacciones, de acuerdo con los
requisitos de esta Norma
Internacional.

La organización debe determinar

las cuestiones externas e internas
que son pertinentes para su
propósito y que afectan a su
capacidad para lograr los
n/a resultados previstos de su sistema n/a
de gestión ambiental. Estas
cuestiones incluyen las
condiciones ambientales capaces
de afectar o de verse afectadas por
la organización.

La organización debe
determinar las cuestiones
externas e internas que
son pertinentes para su
N/A N/A propósito y que afectan a
su capacidad para
alcanzar los resultados
previstos de su sistema de
gestión de la SST.

La organización debe
determinar: a) las otras
b) los requisitos pertinentes de
b) las necesidades y expectativas partes interesadas,
estas partes interesadas para
pertinentes (es decir, requisitos) de además de los
el sistema de gestión de la
estas partes interesadas; trabajadores, que son
calidad.
pertinentes al sistema de
gestión de la SST;
 b) las necesidades y expectativas
pertinentes (es decir, requisitos) de
estas partes interesadas;

La organización debe determinar

La organización debe
determinar las cuestiones
externas e internas que son
pertinentes para su propósito
y su dirección estratégica, y
que afectan a su capacidad
para lograr los resultados
previstos de su sistema de
gestión de la calidad.
las cuestiones externas e internas
que son pertinentes para su
propósito y que afectan a su
capacidad para lograr los
resultados previstos de su sistema
de gestión ambiental. Estas
cuestiones incluyen las
condiciones ambientales capaces
de afectar o de verse afectadas por
la organización.
La organización debe
determinar las cuestiones
externas e internas que
son pertinentes para su
propósito y que afectan a
su capacidad para
alcanzar los resultados
previstos de su sistema de
gestión de la SST.

El alcance del sistema de

La organización debe determinar
gestión de la calidad de la
los límites y la aplicabilidad del
organización debe estar
sistema de gestión ambiental para
disponible y mantenerse como
establecer su alcance. Cuando se
información documentada. El
determina este alcance, la
alcance debe establecer los
organización debe considerar:
tipos de productos y servicios El alcance debe estar
b) los requisitos legales y otros
cubiertos, y proporcionar la disponible como
requisitos a que se hace referencia
justificación para cualquier información documentada
en el apartado 4.2;
requisito de esta Norma
Internacional que la
El alcance se debe mantener como
organización determine que no
información documentada y debe
es aplicable para el alcance de
estar disponible para las partes
su sistema de gestión de la
interesadas.
calidad.

La organización debe determinar

las cuestiones externas e internas
que son pertinentes para su
propósito y que afectan a su
capacidad para lograr los
n/a resultados previstos de su sistema
de gestión ambiental. Estas
cuestiones incluyen las
condiciones ambientales capaces
de afectar o de verse afectadas por
la organización.
La organización debe
determinar las cuestiones
externas e internas que
son pertinentes para su
propósito y que afectan a
su capacidad para
alcanzar los resultados
previstos de su sistema de
gestión de la SST.

La organización debe
determinar las cuestiones
externas e internas que son
pertinentes para su propósito
y su dirección estratégica, y
que afectan a su capacidad
para lograr los resultados
previstos de su sistema de
gestión de la calidad.
La organización debe
determinar las cuestiones
externas e internas que son
pertinentes para su propósito
y su dirección estratégica, y
que afectan a su capacidad
para lograr los resultados
previstos de su sistema de
gestión de la calidad.
n/a
La organización debe realizar propósito y que afectan a su
el seguimiento y la revisión de capacidad para lograr los
la información sobre estas
cuestiones externas e
internas.
La organización debe determinar
las cuestiones externas e internas
que son pertinentes para su
propósito y que afectan a su
capacidad para lograr los
resultados previstos de su sistema
de gestión ambiental. Estas
cuestiones incluyen las
condiciones ambientales capaces
de afectar o de verse afectadas por
la organización.
La organización debe determinar
las cuestiones externas e internas
que son pertinentes para su
propósito y que afectan a su
capacidad para lograr los
resultados previstos de su sistema
de gestión ambiental. Estas
cuestiones incluyen las
condiciones ambientales capaces
de afectar o de verse afectadas por
la organización.
n/a
La organización debe determinar
las cuestiones externas e internas
que son pertinentes para su
resultados previstos de su sistema
de gestión ambiental. Estas
cuestiones incluyen las
condiciones ambientales capaces
de afectar o de verse afectadas por
la organización.
La organización debe
determinar las cuestiones
externas e internas que
son pertinentes para su
propósito y que afectan a
su capacidad para
alcanzar los resultados
previstos de su sistema de
gestión de la SST.
La organización debe
determinar las cuestiones
externas e internas que
son pertinentes para su
propósito y que afectan a
su capacidad para
alcanzar los resultados
previstos de su sistema de
gestión de la SST.
La organización debe
determinar las cuestiones
externas e internas que
son pertinentes para su
propósito y que afectan a
su capacidad para
alcanzar los resultados
previstos de su sistema de
gestión de la SST.
La organización debe
determinar las cuestiones
externas e internas que
son pertinentes para su
propósito y que afectan a
su capacidad para
alcanzar los resultados
previstos de su sistema de
gestión de la SST.
El alcance del sistema de
La organización debe determinar
gestión de la calidad de la
los límites y la aplicabilidad del
organización debe estar
sistema de gestión ambiental para
disponible y mantenerse como
establecer su alcance. Cuando se
información documentada. El
determina este alcance, la
alcance debe establecer los
organización debe considerar:
tipos de productos y servicios El alcance debe estar
b) los requisitos legales y otros
cubiertos, y proporcionar la disponible como
requisitos a que se hace referencia
justificación para cualquier información documentada
en el apartado 4.2;
requisito de esta Norma
Internacional que la
El alcance se debe mantener como
organización determine que no
información documentada y debe
es aplicable para el alcance de
estar disponible para las partes
su sistema de gestión de la
interesadas.
calidad.

Para lograr los resultados

previstos, incluida la mejora de su
desempeño ambiental, la
organización debe establecer,
implementar, mantener y
mejorar continuamente un La organización debe
4.4.1 La organización debe sistema de gestión ambiental, establecer, implementar,
establecer, implementar, que incluya los procesos mantener y mejorar
mantener y mejorar necesarios y sus interacciones, de continuamente un
continuamente un sistema de acuerdo con los requisitos de esta sistema de gestión de la
gestión de la calidad, Norma Internacional. Al SST, incluidos los
incluidos los procesos establecer y mantener el sistema procesos necesarios y sus
necesarios y sus de gestión ambiental, la interacciones, de
interacciones, de acuerdo organización debe considerar el acuerdo con los
con los requisitos de esta conocimiento obtenido en los requisitos de este
Norma Internacional. apartados 4.1 y 4.2. documento.
 REQUISITO DE NORMA

4.1 Comprensión de la organización y de

su contexto

4.2 Comprensión de las necesidades y

expectativas de las partes interesadas

4.3 Determinación del alcance del sistema

de gestión

4.4 Sistema de gestión

4.3 Determinación del alcance del sistema
de gestión
 ISO 9001:2015
4. Contexto de la organización
La organización debe determinar las cuestiones externas e internas que son
pertinentes para su propósito y su dirección estratégica, y que afectan a su capacidad
para lograr los resultados previstos de su sistema de gestión de la calidad.
La organización debe realizar el seguimiento y la revisión de la información sobre estas
cuestiones
NOTA 1 Las externas e internas.
cuestiones pueden incluir factores positivos y negativos o condiciones
para su2consideración.
NOTA La comprensión del contexto externo puede verse facilitada al considerar
cuestiones
entornos que surgen
legal, de loscompetitivo, de mercado, cultural, social y económico, ya
tecnológico,
sea internacional, nacional,
regional o local.
NOTA 3 La comprensión del contexto interno puede verse facilitada al considerar
cuestiones relativas a los
valores, la cultura, los conocimientos y el desempeño de la organización.
Debido a su efecto o efecto potencial en la capacidad de la organización de
proporcionar regularmente productos y servicios que satisfagan los requisitos del
cliente y los legales y reglamentarios aplicables, la organización debe determinar:

a) las partes interesadas que son pertinentes al sistema de gestión de la calidad;

b) los requisitos pertinentes de estas partes interesadas para el sistema de gestión de

la calidad.
La organización debe realizar el seguimiento y la revisión de la información sobre estas
partes
interesadas y sus requisitos pertinentes.
La organización debe determinar los límites y la aplicabilidad del sistema de gestión de
la calidad para establecer su alcance.
Cuando se determina este alcance, la organización debe considerar:
a) las cuestiones externas e internas indicadas en el apartado 4.1;
b) los requisitos de las partes interesadas pertinentes indicados en el apartado 4.2;
c) los productos y servicios de la organización.
El alcance del debe
La organización sistema de gestión
aplicar todos losderequisitos
la calidad
de deestalaNorma
organización debe siestar
Internacional son
disponible
aplicables en el alcance determinado de su sistema de gestión de la calidad. establecer
y mantenerse como información documentada. El alcance debe
La
los conformidad con esta yNorma
tipos de productos Internacional
servicios cubiertos,sólo
y se puede declarar
proporcionar si los requisitos
la justificación para
determinados comodenoesta
cualquier requisito aplicables
Norma no afectan a laque
Internacional capacidad o a la responsabilidad
la organización determine que de no
la organización de asegurarse de la conformidad de sus
es aplicable para el alcance de su sistema de gestión de la calidad.productos y servicios y del
aumento de la satisfacción del cliente.

4.4.1 La organización debe establecer, implementar, mantener y mejorar

continuamente un sistema de gestión de la calidad, incluidos los procesos necesarios y
sus interacciones, de acuerdo con los requisitos de esta Norma Internacional.

La organización debe determinar los procesos necesarios para el sistema de gestión

de la calidad y su aplicación a través de la organización, y debe:

a) determinar las entradas requeridas y las salidas esperadas de estos procesos;

b) determinar la secuencia e interacción de estos procesos;

c) determinar y aplicar los criterios y los métodos (incluyendo el seguimiento, las
mediciones y los indicadores del desempeño relacionados) necesarios para
d) determinar
asegurarse de lalosoperación
recursoseficaz
necesarios paradeestos
y el control procesos y asegurarse de su
estos procesos;
disponibilidad;
e) asignar las responsabilidades y autoridades para estos procesos;
f) abordar los riesgos y oportunidades determinados de acuerdo con los requisitos del
apartado
g) evaluar6.1;
estos procesos e implementar cualquier cambio necesario para asegurarse
de
que estos procesos logran los resultados previstos;
h) mejorar los procesos y el sistema de gestión de la calidad.
4.4.2 En la medida en que sea necesario, la organización debe:
a) mantener información documentada para apoyar la operación de sus procesos;
b) conservar la información documentada para tener la confianza de que los procesos
se realizan segúnde
c) asegurándose lo la
planificado.
integración de los requisitos del sistema de gestión de la calidad
en los procesos de negocio de la organización;
d) promoviendo el uso del enfoque a procesos y el pensamiento basado en riesgos;
e) asegurándose de que los recursos necesarios para el sistema de gestión de la
calidad estén disponibles;
f) comunicando la importancia de una gestión de la calidad eficaz y conforme con los
requisitos
g) asegurándose de de
del sistema quegestión de la calidad;
el sistema de gestión de la calidad logre los resultados
previstos;
h) comprometiendo, dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia
del sistema de gestión de la calidad;
i) promoviendo la mejora;
j) apoyando otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su liderazgo en la
forma
NOTA en Enlaesta
que Norma
aplique Internacional
a sus áreas deseresponsabilidad.
puede interpretar el término “negocio” en su
sentido más amplio, es decir,
referido a aquellas actividades que son esenciales para la existencia de la
organización; tanto si la organización es pública, privada, con o sin fines de lucro.
5.1.2 Enfoque al cliente
La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al enfoque al
cliente
asegurándose de que:
a) se determinan, se comprenden y se cumplen regularmente los requisitos del cliente
y
b)los
se legales y reglamentarios
determinan aplicables;
y se consideran los riesgos y oportunidades que pueden afectar a la
conformidad de los productos y servicios y a la capacidad de aumentar la satisfacción
del cliente;
c) se mantiene el enfoque en el aumento de la satisfacción del cliente.
 ISO 14001:2015
xto de la organización

La organización debe determinar las cuestiones externas e

internas que son pertinentes para su propósito y que afectan a su
capacidad para lograr los resultados previstos de su sistema de
gestión ambiental. Estas cuestiones incluyen las condiciones
ambientales capaces de afectar o de verse afectadas por la
organización.

La organización debe determinar:

a) las partes interesadas que son pertinentes al sistema de

gestión ambiental;
b) las necesidades y expectativas pertinentes (es decir,
requisitos)
c) de estas
cuáles de estas necesidades
partes interesadas;
y expectativas se convierten en
requisitos legales y otros requisitos.
La organización debe determinar los límites y la aplicabilidad del
sistema de gestión ambiental para establecer su alcance. Cuando
a)
se las cuestiones
determina esteexternas
alcance, elainternas a quedebe
organización se hace referencia en
considerar:
el apartado 4.1;
b) los requisitos legales y otros requisitos a que se hace
referencia en el apartado 4.2;
c) las unidades, funciones y límites físicos de la organización;
d) sus actividades, productos y servicios;
e)
Unasuvez
autoridad
que sey defina
capacidad para ejercer
el alcance, control
se deben e influencia.
incluir en el sistema
de gestión ambiental todas las actividades, productos y servicios
El
de alcance se debeque
la organización mantener comode
estén dentro información documentada y
este alcance.
debe estar disponible para las
partes interesadas.
Para lograr los resultados previstos, incluida la mejora de su
desempeño ambiental, la organización debe establecer,
implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema de
gestión ambiental, que incluya los procesos necesarios y sus
interacciones, de acuerdo con los

requisitos de esta Norma Internacional.

Al establecer y mantener el sistema de gestión ambiental, la

organización debe considerar el

conocimiento obtenido en los apartados 4.1 y 4.2.

c) asegurándose de la integración de los requisitos del sistema
de gestión ambiental en los procesos de negocio de la
d) asegurándose de que los recursos necesarios para el sistema
organización;
de gestión ambiental
estén disponibles;
e) comunicando la importancia de una gestión ambiental eficaz y
conforme con los
requisitos del sistema de gestión ambiental;
f) asegurándose de que el sistema de gestión ambiental logre los
resultados
g) dirigiendoprevistos;
y apoyando a las personas, para contribuir a la
eficacia del sistema de
gestión ambiental;
h) promoviendo la mejora continua;
i) apoyando otros roles pertinentes de la dirección, para
demostrar su liderazgo en la
NOTA
forma en Enla que
estaaplique
Normaa sus
Internacional se puede interpretar el
áreas de responsabilidad.
término “negocio” en su sentido más amplio, es decir, referido a
aquellas actividades que son esenciales para los propósitos de la
existencia de la organización.
 ISO 45001:2018

La organización debe determinar las cuestiones

externas e internas que son pertinentes para su
propósito y que afectan a su capacidad para alcanzar
los resultados previstos de su sistema de gestión de la
SST.

La organización debe determinar:

a) las otras partes interesadas, además de los

trabajadores, que son pertinentes al sistema de gestión
de la SST;
b) las necesidades y expectativas pertinentes (es decir,
los requisitos) de los trabajadores y de otras
partes interesadas;
c) cuáles de estas necesidades y expectativas son, o
podrían
La organización debeen determinar
convertirse, requisitos los
legales y otros
límites y la
requisitos.
aplicabilidad del sistema de gestión de la SST para
Cuando
establecer sesudetermina
alcance. este alcance, la organización
debe:
a) considerar las cuestiones externas e internas
indicadas
b) tener en en elcuenta
apartadolos4.1;
requisitos indicados en el
apartado
El sistema4.2;de gestión de
c) tener en cuenta las actividadesla SST debe incluir
relacionadas conlas
el
actividades, los productos y los
trabajo, planificadas o realizadas. servicios bajo el control
o la influencia de la organización que pueden tener un
El alcanceendebe
impacto el estar disponible
desempeño de como
la SST información
de la
documentada.
organización.

La organización debe establecer, implementar,

mantener y mejorar continuamente un sistema de
gestión de la SST, incluidos los procesos necesarios y
sus interacciones, de acuerdo con los requisitos de
este documento.
sus interacciones, de acuerdo con los requisitos de
este documento.

d) asegurándose de que los recursos necesarios para

establecer, implementar, mantener y mejorar el
e) comunicando
sistema lade
de gestión importancia
la SST esténde disponibles;
una gestión de la
SST eficaz y conforme con los requisitos del
sistema de gestión de la SST;
f) asegurándose de que el sistema de gestión de la
g)
SSTdirigiendo
alcance losyresultados
apoyandoprevistos;
a las personas, para
contribuir a la eficacia del sistema de gestión de la
SST;
h) asegurandootros
y promoviendo la mejoradecontinua;
i) apoyando roles pertinentes la dirección,
para demostrar su liderazgo aplicado
j) desarrollando, liderando y promoviendo unaa sus áreas de
cultura
responsabilidad;
en la organización que apoye los resultados previstos
k)
del protegiendo a los de
sistema de gestión trabajadores
la SST; de represalias al
informar de incidentes, peligros, riesgos y
oportunidades;
l) asegurándose de que la organización establezca e
implemente procesos para la consulta y la participación
m)
NOTA apoyando
de los el establecimiento
trabajadores
En este (véase 5.4);
documento y funcionamiento
se puede interpretar de
el
comités de seguridad y salud [véase
término “negocio” en su sentido más amplio 5.4 e) 1)]. para
referirse a aquellas actividades que son esenciales
para la existencia de la organización.