Tarea Modulo.

Requisitos Legales
NOTAS DE CAMPO
De acuerdo con la revisión que usted realiza al caso estudio y de acuerdo con la información
recibida dentro del material de estudio, realice las Notas de Campo en donde identifique los
criterios que se deben contemplar para a los requisitos legales de las normas ISO 9001:2015,
ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018.

Durante la auditoria, el responsable de llevarla a cabo emplea un formato denominado “Notas

de campo” que le permite:

 Planear la auditoría.
 Llevar a cabo el registro de evidencias durante la realización de la auditoría.
 Servir de registro de ejecución de la auditoría ante los entes certificadores

Para la ejecución de esta labor tenga presente que debe tener muy clara la estructura de las
normas en estudio y así pueda desarrollar sus competencias:

 Planeación de la auditoría uno o dos días antes de llevarla a cabo. Nos basamos en la norma y
sobre los requisitos que deben auditar en la organización y se crea la lista de preguntas que
serán aplicadas durante la auditoría.
 Como herramienta adicional, puede tener a mano la tabla de equivalencias de las normas

Durante la auditoría, se registra en ese formato lo que se está evidenciando, si el cliente de la

auditoría lo permite, se adjuntan las fotos, testimonios correspondientes o se pueden relacionar
fotocopias en el informe.

Contenido de las Notas de Campo

El formato contiene 4 columnas básicas y puede ser diligenciado en forma electrónica o manual,
(si desea incorporar más campos lo puede hacer según la necesidad), de acuerdo con los recursos
disponibles en el momento de realizar la auditoría y los riesgos establecidos en los lugares de
trabajo.
EJEMPLO:

NOTAS DE CAMPO
REQUISITO PREGUNTA NOTAS DE CAMPO Aspectos que debe contemplar
(ISO 9001:2015, DE ACUERDO CON (¿QUE TIENE ISO ISO ISO
ISO 14001:2015, LA NORMA DEFINIDO LA
9001:2015 14001:2015 45001:2018
ISO 45001:2018) EMPRESA?)
ISO 14001:2018 ¿Cómo se La empresa ha
- 6.1.3 a) determinan los definido el
ISO 45001:2018 requisitos legales procedimiento
- 6.1.3 a) y otros requisitos PD-RL-001 Versión
aplicables a los 01 del 10/07/2019
aspectos y lleva la Matriz
ambientales de la de requisitos
empresa, sus legales FR-RL-001
peligros, sus actualizada al
riesgos para la 01/08/2020.
SST y su sistema
de gestión de la
SST?
ISO 14001:2018 ¿Se determina Se verifica la
- 6.1.3 b) cómo estos Matriz de
ISO 45001:2018 requisitos legales requisitos legales
- 6.1.3 b) y otros requisitos FR-RL-001
se aplican a la actualizada al
organización? 01/08/2020
tomando como
muestra las
siguientes
normas:
Decreto 1072 de
2015, Decreto
1076 de 2014,
Decreto 1079 de
2015, Res. 1565
de 2014, …

Se observó que en
la Matriz de
requisitos legales
FR-RL-001
actualizada al
01/08/2020 no se
determinan con la
Res. 1565 de 2014
aplica a la
empresa.