PLAN ANUAL DE

Objetivo :
Alcance:
Criterios:
Recursos:

PROCESOS

Responsable:
Procesos Líder de
ACTIVIDAD No.
Asociados proceso/Depende Estratégico Misional
ncia/Actividad

Auditorías Integrales por Proceso

Auditorias Seccionales

Seguimientos y Evaluaciones

Comités
 PLAN ANUAL DE AUDITORÍA

PROCESOS

Septiembre
Febrero

Agosto
Marzo
Enero

Junio
Mayo

Julio
Abril
Coordinador Equipo
Evaluación y de la Auditoria Auditor
Apoyo
Control
 Octubre
Noviembre
Diciembre
 PLAN DE AUDITORÍA

Actividad:

Objetivo:

Alcance:

Dependencias/Proceso
Auditado:

Responsable auditado:

Equipo auditor:

Criterios de auditoria:

FECHAS Y HORAS DE REALIZACIÓN DE LA ACTIVIDAD

Actividades de auditoría
Fec
ha Fecha de
Hora inicial
Ini Finalización
cio
Reunión de apertura
Análisis de Criterios de Auditoría / Evaluación
Recopilación de información y trabajo en campo
Preparación y entrega Informe Preliminar
Retroalimentación y observaciones
Reunión de cierre e informe definitivo

Nota 1:La programación de actividades puede ser objeto de modificación, previa verificación del área auditada y aprobación de

Nota 2: La ejecución de reuniones de apertura y de cierre puede realizarse de manera virtual o presencial de acuerdo con las c
de planes de mejoramiento, a criterio de Control Interno o por requerimiento específico del área auditada.
 Auditoria N°

A Fecha de elaboración:
Día Mes Año

ACIÓN DE LA ACTIVIDAD
Responsable

Hora Final

del área auditada y aprobación de Control Interno

o presencial de acuerdo con las conclusiones de auditoría y necesidades

ea auditada.
 ANÁLISIS DE Auditoría No.
CRÍTERIOS
Fecha del
DE
análisis
AUDITORÍA /
EVALUACIÓN Día

Criterios de Evaluación
1 El lineamiento se cumple
2 El lineamiento no se cumple

CRITERIOS ANÁLISIS
Norma Artículo /
Numeral Requisito Requisito Pregunta
No. Externa o Lineamiento Verificación
MECI del SGI Orientadora
Interna /Literal

TOTAL DE CRÍTERIOS NORMATIVOS A

AUDITAR / EVALUAR

PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO
NORMATIVO
uditoría No.
Fecha del
análisis
Mes Año

ANÁLISIS

Evidencia

TERIOS NORMATIVOS A
ALUAR

DE CUMPLIMIENTO