SGPD-09ASE-BASGS-0001 - Bases Calidad Contratos

LA IMPRESIÓN DE ESTE DOCUMENTO SE CONSIDERA UNA COPIA NO CONTROLADA
CORPORACIÓN NACIONAL DEL COBRE DE CHILE

CODELCO – CHILE
Bases Requisitos de Calidad para Contratos

SGPD-09ASE-BASGS-0001
(Rev. 1)
31 de Enero de 2019
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LA IMPRESIÓN DE ESTE DOCUMENTO SE CONSIDERA UNA COPIA NO CONTROLADA CORPORACIÓN NACIONAL DEL COBRE DE CHILE
GERENCIA DE PROYECTOS DIVISIONALES, AGUAS Y RELAVES Código : SGPD-09ASE-BASGS-0001
SISTEMA DE GESTIÓN DE PROYECTOS DIVISIONALES
Revisión : 1
BASES Vigencia : 31/01/2019
REQUISITOS DE CALIDAD PARA Página : 2 de 22
CONTRATOS
ÍNDICE
1. REVISIONES. ..................................................................................................................... 3
2. OBJETIVO. ......................................................................................................................... 3
3. ALCANCE Y APLICACIÓN ................................................................................................ 3
4. DEFINICIONES. .................................................................................................................. 3
5. REFERENCIAS. .................................................................................................................. 5
6. DESARROLLO. .................................................................................................................. 6
7. ANEXOS. .......................................................................................................................... 21
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Revisión : 1
CONTRATOS
1. REVISIONES.
REVISIÓN TIPO DE CAMBIO FECHA
0 Emitido para su aplicación 12/11/2018
Se actualizan puntos 5 y 6 con documento Base

1 requisitos mínimos de hormigonado masivo en 31-01-2019
proyectos (SGPD-05CNS-BASEC-0001)
2. OBJETIVO.
Establecer los requisitos de calidad para los estudios, proyectos y contratos tipo E, C, S,
EPC, EPS, desarrollados por las Gerencias de Proyectos Divisionales, entregando una
descripción y definición de las materias de gestión, aseguramiento y control de calidad a ser
ejecutados por la empresa colaboradora.
3. ALCANCE Y APLICACIÓN
Esta base aplica a todos los contratos preparados por las Gerencias de Proyectos
Divisionales y demás áreas que desarrollan estudios o proyectos, ya sea en las modalidades
de empresas de ingeniería (E), construcción (C), servicios (S), ingeniería, adquisiciones y
construcción (EPC) y de ingeniería, adquisición y supervisión (EPS).
Será responsabilidad de la empresa colaboradora revisar y reevaluar los requisitos de

calidad si en el transcurso de la ejecución del contrato existen cambios o entrega de obras
adicionales.
En algunos casos, dependiendo de la magnitud o alcance del servicio contratado, la

Gerencia de Proyectos Divisionales y demás organismos, y la empresa colaboradora podrán
revisar y definir el alcance del sistema de gestión de calidad a ser implementado.
Este documento deberá estar adjunto a las bases técnicas de contratación, tal como se
indica en el documento GCAB-P-004 Proceso único de contratación de bienes y servicios.
4. DEFINICIONES.
CONCEPTOS DEFINICIÓN
Empresa colaboradora contratada para la ejecución de una obra
EECC
material o servicio.
Es aquella a quien la EMPRESA ahora “colaboradora” de la Gerencia
Subcolaboradora
de Proyectos Divisionales contrata para la ejecución de una obra
Revisión : 1
CONTRATOS
material o servicio.
Modalidad de Contrato que considera su alcance la Ingeniería.

E
Proviene del inglés “Engineering”.
Modalidad de Contrato que considera su alcance la Construcción y/o

C
montaje. Proviene del inglés “Construction”.
Modalidad de Contrato que considera en su alcance la Ingeniería,
EPC Compras y la Construcción y/o montaje a una EECC. Proviene del
inglés “Engineering, Procurement & Construction”.
Modalidad de Contrato que considera en su alcance la Ingeniería, las
Compras y el Servicio de asistencia al montaje y desarrollo de Puesta
EPS
en Marcha. Proviene del inglés ““Engineering, Procurement &
Technical Assistance Service”.
Verificación de la capacidad de un componente, estructura o sistema,
por medio de la evaluación de una o más variables mensurables
Ensayo respecto del cumplimiento de requisitos específicos, sometiendo el
ítem a un conjunto controlado de condiciones físicas, químicas,
medioambientales u operacionales
Tipo de ensayo en que las pruebas que no alteran las propiedades de
Ensayo No
un material. Requiere la emisión de un Certificado de END por el
Destructivo (END)
Laboratorio.
EIME Equipos de Inspección, Medición y Ensayos.
Examen de un producto (proceso) en el grado necesario de acuerdo
Inspección a la norma aplicable como mínimo, para determinar si éste cumple
con los requisitos establecidos.
KPI Key Performance Indicator. Indicador de gestión/proceso/resultado.
Lista de Orden General, utilizado para listar elementos y sus
LOG
características.
Reporte de No Conformidades de la Gerencia de Proyectos
RNC
Divisionales.
PIE Plan de Inspección y Ensayos.
PAC Plan de Calidad
RM Requisiciones de Materiales.
SGC Sistema de Gestión de Calidad.

SGDOC Sistema de Gestión Documental de CODELCO.
Sistema de Gestión de Proyectos Divisionales. Herramienta que
SGPD
sistematiza la ejecución eficaz y eficiente de los distintos procesos
Revisión : 1
CONTRATOS
necesarios para contribuir a asegurar, a través del mejoramiento
continuo, la gestión de excelencia de éstos. Es homologable a un
sistema de gestión de calidad.
Sistema de Inversión de Capital de CODELCO. Cuerpo normativo
SIC que sistematiza el proceso de inversión aplicable a la totalidad de las
iniciativas que impactan en los activos de la empresa
También llamado Hormigón proyectado, es un proceso por el cual se
proyecta hormigón a alta velocidad sobre una superficie, usando una
Shotcrete
manguera donde se impulsa mediante aire comprimido, para conformar
elementos estructurales o no estructurales en edificaciones
5. REFERENCIAS.
 ISO 9001 Norma “Sistemas de gestión de la calidad - Requisitos”. (en su versión vigente).
 ISO 10005 Norma “Sistemas de gestión de la calidad - Directrices para los planes de la
calidad”. (en su versión vigente).
 ISO 19011 Norma “Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión de la calidad
y/o ambiental”. (en su versión vigente).
 SGPD-09CON-BASGS-0001 “Base Requerimientos de calificación de laboratorio de
autocontrol en obra”.
 SGPD-09CON-BASGS-0003 “Bases Requisitos de calidad para procedimientos de
soldaduras y calificación de soldadores”.
 SGPD-09CON-BASGS-0004 “Bases Requisitos para la verificación de la calidad y
ensayos”.
 SGPD-09CON-BASGS-0005 “Bases Requisitos para calibración de equipos de
inspección, medición y ensayos”.
 SGPD-09CON-BASGS-0006 “Bases Requisitos para registros y matriz de protocolos”.
 SGPD-09CON-BASGS-0007 “Bases Requisitos para caminatas, inspecciones y cierre de
detalles de terminación”.
 SGPD-09CON-BASGS-0008 “Bases Armado de paquetes de traspaso por construcción”.
 SGPD-09CON-BASGS-0009 “Bases Requisitos de calidad para el shotcrete de
fortificación”.
 SGPD-05CNS-BASEC-0001 “Base Requisitos Mínimos de Hormigonado en Proyectos”.
 GCAB-P-004 “Proceso Único de Contratación de Bienes y Servicios”.
Revisión : 1
CONTRATOS
6. DESARROLLO.
6.1. REQUERIMIENTOS GENERALES.
La EECC deberá implementar, documentar, mantener y mejorar un Sistema de Gestión de

Calidad (SGC) propio de su organización con aplicabilidad al contrato, el cual debe
orientarse a gestionar los procesos que impactan en los resultados claves de éste, a saber,
costos, plazo, alcance, calidad, riesgos y sustentabilidad, seguridad y salud ocupacional.
Para dicho efecto se deben contemplar los siguientes objetivos:
 Gestionar y asegurar los procesos para que el contrato satisfaga las necesidades
requeridas por Codelco.
 Cumplir los requisitos del diseño, garantizando un proyecto libre de defectos,
incongruencias, inconsistencias, errores u omisiones.
 Asegurar el producto/servicio final en términos de su factibilidad técnica, confiabilidad de
la información de respaldo, cumplimiento de los requisitos operacionales y del marco
regulatorio-legal vigente.
6.2. REQUERIMIENTOS ESPECÍFICOS.
La EECC deberá acompañar junto con su oferta, los siguientes antecedentes:
6.2.1. Antecedentes del sistema de calidad de la empresa:

El proponente debe entregar los antecedentes del sistema de gestión de calidad de su
empresa, el que debe cumplir con los requisitos de la norma ISO 9001 en su versión
vigente. No se requiere de manera inmediata que la EECC se encuentre certificado en
ISO 9001, pero dentro del proceso de licitación debe informar que se encuentra en
trámite su certificación y validar lo indicado. Estos antecedentes deben incluir al menos
lo siguiente:
 Política de Calidad
 Objetivos de Calidad
 Descripción de su Sistema de Gestión de Calidad
 Certificación de Calidad ISO 9001, en su versión vigente (cuando lo tenga), cuyo
alcance debe ser relacionado al encargo a desarrollar
Además, debe adjuntar los documentos solicitados en el Anexo A “Lista de documentos

a ser presentado en la oferta”.
Revisión : 1
CONTRATOS
6.2.2. Plan de Calidad para el contrato:
El proponente debe presentar en su oferta un Plan de Calidad (en una versión
preliminar).
Dicho Plan, deberá ser confeccionado específicamente para el contrato; de igual forma,
el Plan debe estar desarrollado de acuerdo a los lineamientos establecidos en la norma
ISO 10005 (en su versión vigente).
El Plan de Calidad presentado en versión preliminar, será detallado una vez adjudicado
el contrato, el plazo para la entrega de este documento se acordará entre el
Responsable de Calidad de la EECC y el Responsable de Calidad del proyecto en la
Reunión de Inicio de Calidad del contrato.
Tanto el Plan de Calidad preliminar presentado en la oferta como el Plan de calidad
definitivo, deberán considerar al menos lo siguiente:
i. Consideraciones Estratégicas
 Política de Calidad de la Empresa.
 Objetivos de Calidad del contrato, incluyendo indicadores, métricas y metas,
planes de acción para su cumplimiento, responsable(s), plazos y recursos. Estos
deben ser desplegados dentro del contrato y retroalimentar permanentemente a la
Gerencia de Proyectos Divisionales.
 Identificar el alcance del Sistema de Gestión de Calidad para el contrato.
 Un diagrama con los procesos de la organización y sus interacciones,
considerando los procesos específicos para la ejecución del contrato/servicio.
ii. Programa de Trabajo. La EECC debe incluir un programa de implementación

preliminar del Plan de Calidad definiendo al menos los siguientes aspectos:
 Actividades a ser ejecutadas.
 Fecha de inicio.
 Fecha de término.
 Responsable.
 Recursos requeridos (materiales, humanos, infraestructura).
A modo de ejemplo, algunas actividades a ser consideradas en la programación,

según el tipo de contrato, son:
 Fecha incorporación del Jefe de Calidad para el contrato.
 Elaboración de documentos del proyecto según corresponda.
Revisión : 1
CONTRATOS
 Emisión del Plan de Inspección y Ensayo.
 Emisión del listado de equipos de inspección, medición y ensayos.
 Emisión del Programa de Auditorías.
 Periodo de permanencia de subcontratos.
 Entrada de personal especializado (Como por ejemplo: soldadores TIG o MIG,
Inspectores Nivel 3, entre otros).
Este programa debe ser monitoreado y actualizado durante todo el periodo de
ejecución del contrato lo cual debe ser informado a la Gerencia de Proyectos
Divisionales.
iii. Requisitos a la documentación

 Control de Documentos: Se debe incluir el proceso de control de documentos
internos de la EECC, elaborando para el contrato un procedimiento documentado
que cumpla los requisitos de control de documentos de la Norma ISO 9001.
La EECC debe mantener un Listado de documentos vigentes, matriz de
distribución de copias controladas y LOG de documentos distribuidos.
 Control de Registros: Se debe incluir el proceso de control de registros internos de
la EECC, elaborando para el contrato un procedimiento documentado que cumpla
los requisitos del control de registro de la Norma ISO 9001.
La EECC debe mantener una matriz de protocolos a ser generados durante el
proyecto y un listado de protocolos generados y que son parte de la entrega de las
obras.
 Estructura de la Documentación: La estructura requerida para los procedimientos,
instructivos, metodologías u otros será de exclusiva responsabilidad de la EECC,
considerando los siguientes contenidos mínimos:
 Objetivo
 Alcance
 Definición.
 Responsabilidades
 Descripción.
 Anexos.
La Gerencia de Proyectos Divisionales se reserva el derecho de observar, comentar o

solicitar, eventualmente, la modificación de dicha estructura, cuando considere que
existe riesgo al cumplimiento de los requisitos de calidad.
Revisión : 1
CONTRATOS
La EECC debe disponer de los equipos y del personal adecuado para el uso y
manejo de la plataforma SGDOC, en la cual se realizará la carga y descarga de toda
la documentación oficial del proyecto (transmital, procedimientos, instructivos, planos,
registros, informes, etc).
iv. Gestión de recursos de contratos

 Competencias de Personal de Calidad: Para la pronta y oportuna ejecución de
las tareas la EECC debe considerar el personal clave necesario en base a las
necesidades y requerimientos técnicos y administrativos.
Para los contratos desarrollados en las modalidades de construcción (C),

ingeniería, adquisiciones y construcción (EPC) o de ingeniería, adquisición y
supervisión (EPS), las características mínimas requeridas para el personal de
calidad según el nivel de complejidad del proyecto, se encuentran descritas en el
anexo N°2 del procedimiento “Estructuras Organizacionales de Proyectos” (SGPD-
08GRH-PROGS-0001)
La Gerencia de Proyectos Divisionales podrá validar el cumplimiento de los

requisitos de los profesionales presentados a través de una entrevista personal en
caso de que así lo requiera. En caso que algún profesional no cumpla con algún
requisito, la EECC debe formalizar la solicitud de excepción por medio de carta
contractual, y será responsabilidad de la Gerencia de Proyectos Divisionales
acordar con la EECC aceptar esta condición, sin embargo, en este caso la persona
pasará por un periodo a prueba de tres meses para definir su continuidad. La
medición del desempeño del personal estará condicionada al desempeño de la
implementación del sistema de gestión de calidad basado en resultados medibles.
 Calificación de Personal Especializado: En todo el desarrollo del contrato la EECC

deberá velar y asegurar los procesos asociados a su alcance, teniendo especial
cuidado en los procesos que, por sus características, requieran de personal
calificado o altamente especializado. Para estos casos (especialmente cuando se
desarrolle la modalidad de construcción), la EECC debe adjuntar en su oferta una
lista de los procesos que requieran este tipo de personal. La lista debe contener
además el nombre de la calificación requerida, fecha de vigencia y re-calificación y
debe determinar la frecuencia de capacitación en caso de ser requerida. Además,
durante la ejecución del contrato debe mantener registros actualizados de sus
acreditaciones y certificaciones, además debe mantener en forma permanente y al
alcance de la Gerencia de Proyectos Divisionales, la trazabilidad de los trabajos
desarrollados por este personal.
En particular para los contratos de construcción se deberá adjuntar una lista de los
procesos que requieran este tipo de personal. La lista deberá contener además el
nombre de la calificación requerida, fecha de vigencia y re-calificación, además se
deberá determinar la frecuencia de capacitación en caso de ser requerida.
Revisión : 1
CONTRATOS
En lo relacionado con los soldadores la EECC deberá implementar lo establecido
en el documento SGPD-09CON-BASGS-0003 “Requisitos de calidad para
procedimientos de soldaduras y calificación de soldadores”.
 Empresas Subcolaboradora: La Gerencia de Proyectos Divisionales exigirá a la

empresa colaboradora que traspase a sus empresas subcolaboradoras los mismos
requerimientos de calidad definidos en estas bases, lo cual no libera a la EECC de
su responsabilidad de la calidad de los resultados. Sin embargo, y según lo
declarado en el punto 3 “Alcance y aplicación”, en algunos casos dependiendo de
la magnitud del servicio contratado se podrá acordar que el subcolaborador revise
y defina el alcance del Sistema de Gestión de Calidad a ser implementado, siendo
esto validado por la Gerencia de Proyectos Divisionales.
 Para los subcontratos específicos que se describen, la empresa colaboradora

debe considerar los siguientes requisitos:
a) Servicios de laboratorio y ensayos de control: La EECC podrá subcontratar los

servicios de un laboratorio y ensayos para el autocontrol. El servicio debe estar
acreditado por un organismo competente que garantice la efectividad, trasparencia
e imparcialidad de los ensayos y de los resultados.
Para ello la EECC deberá implementar lo establecido en el documento

SGPD-09CON-BASGS-0001 "Requerimientos de calificación de laboratorio de
autocontrol en obra". Este requerimiento es válido para los laboratorios de
autocontrol de cualquier especialidad.
b) Servicios de suministro de hormigón: La EECC podrá subcontratar a terceros

los servicios de suministro de hormigón, para estos casos la EECC debe adjuntar
en su oferta una lista de servicios de suministro de hormigón que subcontratará,
especificando sus potenciales proveedores.
v. Procesos de gestión claves del contrato:

En su propuesta, la EECC debe entregar una lista con los procesos y sus
documentos asociados que considere claves de acuerdo al alcance del trabajo
solicitado.
Los documentos de la EECC serán auditados por Codelco de acuerdo al Programa

de Auditorías a la Empresa Colaboradoras, el cual se establece entre el
Responsable de Calidad de la EECC y el responsable de Calidad del proyecto y
que se acuerda durante la Reunión de Inicio de Calidad del contrato en cuestión.
 Contratos que incluyan INGENIERÍA. El Plan de Calidad que presente la empresa

de ingeniería para el contrato debe contener al menos los siguientes procesos:
Revisión : 1
CONTRATOS
a) Desarrollo y control de la ingeniería: La EECC debe elaborar para el contrato un
procedimiento documentado que establezca, defina y controle el método para el
desarrollo de la ingeniería. La EECC debe identificar los requisitos y características
de calidad a gestionar y controlar en este proceso. La EECC debe identificar los
criterios de aceptación de los elementos de entrada y resultados del proceso,
identificando cómo se realizarán las etapas, registros y los responsables de
revisar, verificar y validar los resultados.
b) Identificación, revisión y monitoreo de documentos de ingeniería: La EECC

debe elaborar para el contrato un procedimiento documentado para la preparación,
identificación, revisión, monitoreo, aprobación y distribución de los documentos de
diseño. Estos documentos incluyen a todos los productos relacionados con el
diseño preparado por la empresa colaboradora, así como a los documentos que
verifican la condición de dichos productos tales como informes de estudios de
ingeniería, memorias de cálculo, planos, especificaciones técnicas, hojas de datos
de equipos, requisiciones de materiales y equipos, manuales y datos de
proveedores y otros relacionados con la ingeniería.
c) Revisión independiente del diseño: La EECC debe elaborar para el contrato un

procedimiento documentado para asegurar la revisión independiente de los
documentos de diseño por personal calificado distinto al que realizó el diseño y su
cálculo, esto debe estar de acuerdo a los perfiles requeridos en las bases para el
contrato.
d) Aprobación e integración de las ingenierías de los proveedores: La EECC debe

elaborar para el contrato un procedimiento documentado para la revisión y
aprobación de los diseños provistos por los subcolaboradores o proveedores,
verificando su conformidad y correspondencia con el diseño de su proyecto. La
EECC es la responsable final de la integración de la o las ingenierías contratadas y
su integración con la ingeniería del proyecto.
e) Control de cambio de la ingeniería: La EECC debe elaborar para el contrato un

procedimiento documentado que controle y asegure la difusión e implementación
de los cambios provenientes de solicitudes, revisiones, verificaciones y
validaciones en el desarrollo de la ingeniería. Debe tener un método para realizar
trazabilidad a la incorporación de los comentarios realizados por la Gerencia de
Proyectos Divisionales.
 Contratos que incluyan ADQUISICIONES. El Plan de Calidad debe considerar

para la etapa de adquisiciones los siguientes procesos:
a) Adquisiciones de activos: La EECC debe elaborar para el contrato un

procedimiento documentado que establezca el proceso de adquisiciones (compra)
de bienes, considerando la selección y evaluación de proveedores, el
aseguramiento y control de la calidad de los productos y, eventualmente, la
transferencia de las exigencias y requisitos del PAC que sean aplicables a los
Revisión : 1
CONTRATOS
contratos de compra de materiales y equipos.
b) Emisión de requisición de materiales: La EECC debe elaborar para el contrato

un procedimiento documentado para requisiciones de materiales, incluyendo todos
los requerimientos de documentación para calidad y pruebas. Esto también puede
ser abordado en el punto anterior Adquisiciones de activos.
c) Activación de adquisiciones: La EECC debe elaborar para el contrato un

procedimiento documentado que establezca el proceso de activación de los bienes
comprados.
d) Inspecciones de calidad de productos y liberación: La EECC debe elaborar para

el contrato un procedimiento documentado que establezca y defina un método
para las inspecciones y control de productos, insumos y todo activo importante. La
EECC debe entregar un programa general para las inspecciones en fábrica,
formularios de inspección e informes de liberación de productos antes del
embarque y envío final a destino.
e) Implementación del Plan de Inspección y Ensayos: Según el alcance del

servicio, la EECC solicitará y validará el PIE a las adquisiciones que lo requieran.
Para ello se deberá consultar el documento SGPD-09CON-BASGS-0004
“Requisitos para verificación de la calidad y ensayos”.
f) Almacenamiento y resguardo: La EECC debe elaborar para el contrato un

procedimiento documentado que defina el método para el correcto
almacenamiento y resguardo de la propiedad material (los activos) e intelectual de
la Gerencia de Proyectos Divisionales, considerando el método para identificar,
controlar y prevenir el uso inadecuado del producto no conforme.
g) Gestión de los equipos y materiales y sus inspecciones: La EECC debe

elaborar para el contrato un procedimiento documentado para la implementación y
mantención de un LOG de control de equipos y materiales de los proveedores, que
debe ser usado para monitorear el origen, identificación y status de
revisión/aceptación de ellos, además la EECC deberá controlar los siguientes
procesos:
 Definición de las características del suministro.

 Revisión de los documentos de los proveedores (planes de inspección y
pruebas y otros documentos relacionados).
 Reportes de inspección a los proveedores.
 Control de calidad y plan de supervisión que el proveedor implementará con sus
sub-proveedores.
 Planes de aceptación de pruebas en fábrica y reportes finales de aceptación de
fabricación.
 Plan de liberación y transporte (embalaje y conservación) y recepción e
inspección en bodega terreno.
 Despacho a terreno para montaje.
Revisión : 1
CONTRATOS
 Otros que apliquen.
 Contratos que incluyan CONSTRUCCIÓN: El Plan de Calidad debe considerar

para la etapa de construcción los siguientes procesos:
a) Manejo de la trazabilidad del producto: La EECC debe elaborar para el contrato

un procedimiento documentado que defina como y donde debe realizar la
identificación única del producto y sus procesos de control asociados a través de
toda la cadena de realización, manteniendo los registros adecuados que permitan
realizar su trazabilidad cuando sea requerida. La EECC debe implementar lo
indicado en el documento SGPD-09CON-BASGS-0006 "Requisitos para registros
y matriz de protocolos”.
b) Calibración de equipos, medición y pruebas: La EECC debe elaborar para el

contrato un procedimiento documentado que establezca los requisitos para la
planificación y el control de las calibraciones o contrastaciones de los equipos de
inspección, medición y ensayo. La EECC debe implementar lo indicado en el
documento SGPD-09CON-BASGS-0005 "Requisitos para calibración de equipos
de inspección, medición y ensayos".
c) Almacenamiento y resguardo de los activos entregados por la Gerencia de

Proyectos Divisionales: La EECC debe elaborar para el contrato un procedimiento
documentado que defina el método para el correcto almacenamiento y resguardo
de la propiedad material o activos entregados por la Gerencia de Proyectos
Divisionales de acuerdo a las características técnicas o recomendaciones del
fabricante. Este debe considerar que si cualquier bien que sea propiedad de La
Gerencia de Proyectos Divisionales se pierde, deteriora o de algún otro modo se
considera inadecuado para su uso la EECC, debe informarlo de manera formal.
d) Identificación y control de materiales y equipos suministrados por la EECC:

Para la identificación y control de los materiales y equipos suministrados por la
empresa colaboradora se deberán emitir certificados de aceptación. Toda
certificación debe ser entregada en forma previa a su utilización y emitida por un
organismo acreditado. Aquellas certificaciones emitidas por organismos
internacionales deben ser validadas por organismos nacionales.
Los certificados deben tener la trazabilidad que señale claramente el lote, partida o
parte identificada, ya sea de producción, fabricación, confección o armado.
Además, se debe identificar su procedencia. No se consideran certificaciones
válidas los documentos emitidos y firmados por las propias EECC o las empresas
que participan de su comercialización.
Para los equipos, las certificaciones deben ser en idioma español (los certificados
emitidos en un idioma distinto al español deben contar con un documento anexo
que lo traduzca íntegramente), evidenciar cumplimiento de las características
Revisión : 1
CONTRATOS
específicas y considerar la trazabilidad desde su fabricación hasta su ubicación
final. Esta información debe estar contenida en un LOG de equipos.
Respecto a los materiales, se generará un control de aquellos que sean de

carácter crítico, definición que recaerá en la EECC y validado por la Gerencia de
Proyectos Divisionales. La EECC deberá crear un LOG de materiales críticos
(tanto de la EECC como de sus proveedores) el cual incluirá los siguientes
aspectos: certificados de calidad, aceptación de material, certificado emitido por el
proveedor en caso que aplique, orden de compra y guía de despacho e Informes
de ensayos e inspecciones.
En el caso particular de la fabricación de estructuras en maestranza CODELCO

solicitará un dossier con al menos la siguiente documentación:
 Plan de Inspección y Ensayos

 Certificación de Soldaduras
 Certificación de Gases
 Certificado de Soldadores
 Procedimientos de Soldadura
 Ensayos No Destructivos
 Protocolos Dimensionales
 Certificación de Granalla
 Certificación de Pintura
 Protocolos de Pintura
 Ensayos de Adherencia
 Certificación de Acero
 Certificados de Equipos IME
 Esquemas de Distribución de Empalmes en Maestranza
 Marca de soldadores que ejecutaron uniones principales (Weld Map)
 Actas de Liberación y Recepción
Toda certificación debe ser emitida por un laboratorio acreditado, las

certificaciones emitidas por organismos internacionales deben ser validadas por
organismos nacionales.
e) Estandarización de procesos constructivos: La EECC debe identificar los

procesos constructivos y eventualmente documentar aquellos que considere
relevantes. Todos estos procesos deberán ser implementados y controlados,
evidenciando la metodología para estas actividades.
La Gerencia de Proyectos Divisionales podrá solicitar a la EECC documentos que

considere relevante e importante para la ejecución y el desarrollo del contrato y
que la EECC no haya identificado.
f) Identificación y levantamiento de procesos críticos: La EECC debe identificar las

actividades específicas que por su envergadura, impacto o potencial de falla sean
Revisión : 1
CONTRATOS
consideradas críticas. Las actividades identificadas como críticas deben ser
documentadas a través de procedimientos, instructivos y registros, estos deben
considerar una definición detallada de las actividades a realizar y los controles
asociados.
La Gerencia de Proyectos Divisionales podrá identificar una actividad que

considere crítica y que la EECC no haya identificado. Un ejemplo de esto último, lo
constituye el proceso de hormigonado masivo, el cual debe ser abordado por la
empresa colaboradora teniendo en cuenta lo establecido en el documento SGPD-
05CNS-BASEC-0001 “Base Requisitos Mínimos de Hormigonado en Proyectos”.
g) Elaboración de PlE: El plan de inspección y ensayo será el documento maestro

de las actividades críticas de operación y una herramienta para realizar el control
de la calidad del proceso constructivo.
El PIE debe contener los campos mínimos definidos por el formato establecido por
la Gerencia de Proyectos Divisionales, e incluir seguimiento para demostrar
cumplimiento de la frecuencia y cumplimiento de los requerimientos de aceptación
establecidos en la etapa de ingeniería.
La EECC entregará un PIE de acuerdo al alcance del contrato y si lo desea por

especialidad. Este documento será entregado a la Gerencia de Proyectos
Divisionales y contendrá, como mínimo lo establecido en el documento SGPD-
09CON-BASGS-0004 "Requisitos para Verificación de la Calidad y Ensayos”.
El plan de inspección y ensayo se considerará como preliminar en la etapa de

presentación de ofertas, presentando una nueva revisión una vez adjudicado.
h) Elaboración de protocolos y registros de calidad de la construcción: Los

protocolos y registros deben constituir la evidencia del cumplimiento y conformidad
de las actividades y requisitos establecidos en el PIE, especificaciones técnicas,
estándares de construcción, Procedimiento/instructivos/metodologías de trabajo
entre otros.
Los protocolos y registros deben contener y demostrar que las variables a medir se
encuentren dentro de tolerancia o en cumplimiento con su criterio de aceptación.
Debe ser habitual práctica de las EECC llenar los registros en el sitio de ejecución
de los trabajos.
Los registros deben contener campos mínimos que soporten entre otras cosas lo
siguiente:
 Trazabilidad del producto.

 Trazabilidad del equipo de inspección de medición y ensayo asociado.
 Otorgar evidencia objetiva de la conformidad con los requisitos del producto o
proceso.
 Tener relación directa con el listado de registros vigentes.
Revisión : 1
CONTRATOS
 Indicar las variables críticas de control, indicada en el PIE y asociadas al registro.
 Identificar los cargos que ejecutan y validan el control por parte de la EECC.
La Gerencia de Proyectos Divisionales podrá solicitar una copia de los registros de

operación o protocolos de construcción para medir los avances constructivos, por
lo que la EECC debe mantener esta documentación actualizada en todo momento.
i) Aceptación y transferencia de las obras y activos: En la etapa final del proyecto,

durante el inicio del proceso de entrega y aceptación de la construcción, la EECC
debe implementar lo establecido en el documento SGPD-09CON-BASGS-0007
“Requisitos para caminatas, inspecciones y cierre de detalles de terminación” y el
documento SGPD-09CON-BASGS-0008 “Bases Armado de paquetes de traspaso
por construcción”.
j) Definición de variables de control en obras de túneles: La EECC debe elaborar

para el contrato solo si corresponde a su alcance, un procedimiento documentado
que establezca, defina y controle las variables de control de calidad para la
construcción de túneles. En lo particular para la proyección de shotcrete la EECC
debe implementar lo indicado en el documento SGPD-09CON-BASGS-0009
"Requisitos de calidad para el shotcrete de fortificación".
 Contratos que incluyan SERVICIOS: El Plan de Calidad debe considerar para los
contratos de servicios al menos los siguientes procesos:
a) Planificación del servicio: Se deberá planificar el servicio considerando

normativas, documentación técnica, características de calidad y requisitos
reglamentarios aplicables. Esta planificación debe considerar las actividades, los
entregables, lo recursos, los plazos, los controles necesarios para una correcta
ejecución, además se debe presentar en forma documentada a la Gerencia de
Proyectos Divisionales para obtener su revisión y estatus “Sin Observaciones”1 .
b) Ejecución del servicio: La EECC deberá identificar los procesos del servicio y
eventualmente documentar aquellos que considere relevantes. Todos estos
procesos deberán ser implementados y controlados, evidenciando la metodología
para estas actividades.
Particularmente la EECC debe identificar las actividades específicas que por su

envergadura, impacto o potencial de falla sean consideradas críticas. Las
actividades identificadas como críticas deben ser documentadas a través de
procedimientos, instructivos y registros, estos deben considerar una definición
detallada de las actividades a realizar y los controles asociados.
La Gerencia de Proyectos Divisionales podrá identificar una actividad que

considere crítica y que la EECC no haya identificado, así mismo podrá solicitar a la
Revisión : 1
CONTRATOS
EECC documentos que considere relevante e importante para la ejecución y el
desarrollo del contrato y que la EECC no haya identificado.
c) Monitoreo y control del servicio: Se deberá indicar cómo se realizará el

seguimiento, medición y control a ser aplicado a los procesos y entregables del
servicio, es decir cómo se controlará la “Ejecución del servicio”. Se debe
proporcionar evidencia objetiva de la conformidad del servicio y sus entregables a
través de registros previamente formalizados. Complementariamente se debe
entregar la información de desempeño del servicio.
d) Verificación de equipos/materiales, calibración de equipos y suministros:

Siempre cuando aplique, la EECC debe:
Para el control de equipos y materiales, se deberá seguir lo referenciado a los

contratos que incluyen construcción, letra d (Item, Contratos que incluyan
Construcción).
Para el control de los instrumentos, se deberá seguir lo referenciado a los
contratos que incluyen construcción, letra b (Item, Contratos que incluyan
Construcción).
Para el control de suministro la EECC deberá definir una metodología que
asegure una correcta gestión de los mismos.
vi. Seguimiento, medición y mejora
Auditorías Internas: Se deberá realizar auditorías a los procesos internos del

contrato de acuerdo a lo definido en el Plan de Calidad, en la norma ISO 9001 y
considerando lo establecido en la ISO 19011 o en procedimiento documentado
propio del proyecto. Estas deben estar contenidas en un programa de auditorías
que abarque tanto las auditorías de primera parte (programadas hacia las áreas,
especialidades o procesos de su organización) como de segunda parte (de
responsabilidad de la EECC y ejecutadas en las empresas colaboradoras o
subcontratos). Dicho programa debe identificar al menos lo siguiente:
 Los procesos que serán auditados.

 Los requisitos que serán utilizados en la revisión.
 El equipo auditor.
 Fechas tentativas de las entrevistas.
La frecuencia de las auditorías y los procesos a auditar deberán ser programadas

según la criticidad y los resultados de estas en el proyecto. La Gerencia de
Proyectos Divisionales podrá participar de estas auditorías y sus resultados deben
ser presentados al mandante mediante el envío de los informes. El programa de
auditoría podrá será modificado a solicitud de la Gerencia de Proyectos
Divisionales durante la ejecución del proyecto.
Revisión : 1
CONTRATOS
Gestión de hallazgos (Acciones Correctivas y Preventivas): Se deberá elaborar
para el contrato un procedimiento documentado que defina las actividades y
responsabilidades para identificar, analizar y eliminar las posibles causas de las no
conformidades y potenciales no conformidades, mediante acciones efectivas que
permitan prevenir su futura ocurrencia. Se deberá considerar que las fuentes de
hallazgos son variadas incluyendo a: retroalimentación de la Gerencia de
Proyectos Divisionales, auditorías internas, análisis de indicadores, inspecciones,
lecciones aprendidas y ejecución de los procesos.
Se deberá tener un LOG de RNC (Reporte de No Conformidad) dónde se debe

incluir al menos: descripción del hallazgo, tipo de hallazgo (no conformidad),
criticidad del hallazgo (mayor, menor), especialidad/disciplina/proceso, corrección,
causa/análisis causal, acción correctiva o preventiva, responsable de
implementación, plazo de implementación, estatus de avance.
Indicadores del Desempeño: La EECC deberá hacer seguimiento y medición de

los procesos del sistema de gestión de calidad a través de indicadores. Además se
debe hacer seguimiento y medición a las características de los productos de
manera de demostrar que se alcanzan los resultados planificados, estableciendo el
método adecuado para identificar y medir los atributos a controlar.
Estos indicadores deberán estar alineados con los objetivos de calidad del
proyecto, y sus resultados y análisis deben ser presentados a la Gerencia de
Proyectos Divisionales para su revisión en forma mensual, independiente que la
medición sea efectuada semanalmente en algunos indicadores.
Producto No Conforme: La EECC deberá elaborar para el contrato un

procedimiento documentado en el cual determine la forma y método adecuado
para identificar, controlar, prevenir el uso y dar tratamiento a los productos no
conformes.
Mejora Continua: Se deberá indicar la metodología o referenciar los documentos

asociados entre otros a los procesos de: Análisis de datos; Investigación de
causas; Seguimiento de objetivos; Retroalimentación del cliente (encuestas de
satisfacción y reclamos), y que deriven en mejoras de los resultados de los
procesos y el proyecto.
vii. Reportabilidad
Informe de Gestión: La EECC debe emitir un informe mensual de seguimiento y

control de las actividades del Plan de Calidad, considerando cada uno de los
aspectos contenidos en dicho documento. Además se incorporará un resumen de
los avances, compromisos y acuerdos establecidos en reuniones de trabajo. Parte
del contenido del informe se detalla en la tabla siguiente:
Revisión : 1
CONTRATOS
1 Programa de implementación del PAC actualizado, avance.

2 Log y estatus de no conformidades
3 Log y estatus de Acciones Correctivas
4 Análisis de Causas y Análisis de Tendencias
5 Avance del programa de auditorías
6 Resumen de las conclusiones de los informes de auditorías internas.
7 Registro de avance de los indicadores de procesos.
8 Cumplimiento del Plan de Inspección y Ensayo
9 Log y estatus de los Equipos de medición y Ensayo
Informe de Cierre del Contrato: La EECC deberá elaborar un informe de cierre del
contrato en el cual se indique:
Resumen de cumplimiento del PAC, incluyendo las justificaciones de las

1 desviaciones.
Estatus final de No Conformidades, incluyendo las justificaciones de las
2 desviaciones.
Análisis estadístico de las no conformidades, por origen, por causa, por
3 disciplina, entre otros.
Cumplimiento del programa de auditorías, incluyendo las justificaciones de
4
las desviaciones.
5 Resumen de cumplimientos de indicadores.
6 Estatus final del cumplimiento del Plan de Inspección y Ensayo
Este informe será emitido al final del contrato o cuando las actividades del área de
calidad hayan culminado.
viii. Gestión de la información
Comunicación con la Gerencia de Proyectos Divisionales: La EECC debe

elaborar un procedimiento documentado que identifique, establezca, controle y
asegure los canales de comunicación con la Gerencia de Proyectos Divisionales
tanto para temas técnicos como administrativos.
En los casos en que la comunicación asociada a entregables, consultas (solicitudes

de información), cambios y modificaciones, estados de avance, etc., se encuentre
abordada en otros planes o documentos del contrato, se deberá referenciar dicha
documentación indicando además los registros que deben generarse.
Para todos los casos, la comunicación entre la Gerencia de Proyectos Divisionales y

la empresa colaboradora debe cumplir con lo establecido en las Bases Generales
de Contratación.
Revisión : 1
CONTRATOS
Herramientas de Control de la Gerencia de Proyectos Divisionales: La EECC

tomará conocimiento a través de la presente Base de Calidad, que su trabajo estará
sujeto a inspecciones y auditorías por parte del personal de la Gerencia de
Proyectos Divisionales en su representación. Si como resultado de estas actividades
se detectan desviaciones, será responsabilidad de la EECC entregar la respuesta y
acciones necesarias que permitan solucionar la desviación encontrada.
Las Auditorías serán previamente programadas y comunicadas por documento

escrito a la EECC. Las fechas indicadas no se limitarán o circunscribirán a sólo esas
fechas o acciones, la Gerencia de Proyectos Divisionales se reserva el derecho de
realizar auditorías sin aviso previo si el grado de deficiencias así lo amerita (ver
procedimiento “Gestión de Auditorías a Empresas Colaboradoras” SGPD-09ASE-
PROGS-0001). Los resultados de esta gestión serán informados a la EECC a través
de un “Informe de auditoría”.
Las inspecciones de terreno, caminatas, ensayos, pruebas, serán de rutina diaria y

las desviaciones detectadas serán informadas a la EECC a través del Reporte de no
conformidad (RNC) el cual se enviará por los canales formales.
Los reportes de no conformidad (RNC), tienen carácter contractual ya que ellos

representan una desviación o deficiencia en los diferentes campos de acción de los
ítems contractuales. Esto quiere decir que es un no cumplimiento del contrato, por lo
tanto, la no-solución en las fechas indicadas para la acción correctiva, podría
ameritar la toma de acciones mayores por la Gerencia de Proyectos Divisionales. Si
la EECC toma la decisión de no realizar las reparaciones, reemplazos o
mejoramientos de las desviaciones que los RNC indican, la Gerencia de Proyectos
Divisionales actuará según el contrato para realizar los trabajos con terceros y
realizar los cobros revertidos correspondientes.
Para la gestión y seguimiento de acciones a los reportes de No Conformidad ver el

procedimiento “Gestión de No Conformidades” SGPD-09ASE-PROGS-0002.
Revisión : 1
CONTRATOS
7. ANEXOS.
Anexo N°1. Lista de documentos a ser presentado en la fase de licitación.
La siguiente información deberá formar parte de la propuesta solicitada a través de bases

técnicas:
Descripción de políticas de calidad, objetivos de calidad,

despliegue de indicadores, entre otros.
PLAN DE CALIDAD PARA EL Mapa de Procesos relacionado al alcance del contrato.

CONTRATO
(Que sea específico para el Programa de implementación del plan de calidad.
Contrato, que contenga la estructura
y los temas indicados en la Norma Requisitos de la documentación, todos los procesos y
ISO 10005) documentos asociados al control de documentos, control de
registros entre otros.
Certificaciones de calidad acordes al alcance del contrato,

según corresponda.
Competencias del personal de calidad:
 CV Jefe de calidad
Calificación de personal especializado.

 Lista de actividades que requieren calificación.
GESTION DE LOS RECURSOS
Identificar Subcontratos principales, presentando las
acreditaciones y/o certificaciones según corresponda como
laboratorios, suministros de hormigón, entre otros.
Organigrama para el Aseguramiento de la Calidad para el

proyecto con dotación propuesta.
Listado con los procesos y documentos asociados al alcance

de ingeniería, identificados por el proponente.
PROCESOS ESPECIFICOS DE
ACUERDO A SU ALCANCE
de adquisiciones, identificados por el proponente.
Revisión : 1
CONTRATOS

de construcción, identificados por el proponente.

de servicio, identificados por el proponente.
1.- Proceso de Auditorias y su documento asociado.

2.- Programa de auditorías internas que identifiquen los
procesos que serán auditados y la organización que estará a
cargo de ellas.
Proceso de gestión de Hallazgos, acciones correctivas y
preventivas.
SEGUIMIENTO, MEDICIÓN Y
MEJORA
Proceso para el tratamiento de los productos no conformes.
Indicadores de desempeño de los procesos de gestión y

operativos más relevantes.
Presentar las métricas utilizadas.
ASEGURAMIENTO Y CONTROL DE Presentación planes de inspección y ensayo (PIE) para los

CALIDAD distintos procesos de acuerdo al alcance del contrato.
NOTA:
Lo indicado en este documento corresponde a una línea base de los temas que serán
solicitados en las bases técnicas del proyecto para ser evaluados en la oferta y ser
cumplidos durante el desarrollo del proyecto. Esta lista en ningún caso corresponde a una
estructura fija, el oferente debe complementar la información de acuerdo a lo solicitado en
las Bases.

SGPD-09ASE-BASGS-0001 - Bases Calidad Contratos

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LA IMPRESIÓN DE ESTE DOCUMENTO SE CONSIDERA UNA COPIA NO CONTROLADA

CORPORACIÓN NACIONAL DEL COBRE DE CHILE

Bases Requisitos de Calidad para Contratos

3. ALCANCE Y APLICACIÓN ................................................................................................ 3

REVISIÓN TIPO DE CAMBIO FECHA

0 Emitido para su aplicación 12/11/2018

Se actualizan puntos 5 y 6 con documento Base

Será responsabilidad de la empresa colaboradora revisar y reevaluar los requisitos de

En algunos casos, dependiendo de la magnitud o alcance del servicio contratado, la

Modalidad de Contrato que considera su alcance la Ingeniería.

Modalidad de Contrato que considera su alcance la Construcción y/o

PAC Plan de Calidad

SGC Sistema de Gestión de Calidad.

6.1. REQUERIMIENTOS GENERALES.

La EECC deberá implementar, documentar, mantener y mejorar un Sistema de Gestión de

6.2. REQUERIMIENTOS ESPECÍFICOS.

La EECC deberá acompañar junto con su oferta, los siguientes antecedentes:

6.2.1. Antecedentes del sistema de calidad de la empresa:

Además, debe adjuntar los documentos solicitados en el Anexo A “Lista de documentos

ii. Programa de Trabajo. La EECC debe incluir un programa de implementación

A modo de ejemplo, algunas actividades a ser consideradas en la programación,

iii. Requisitos a la documentación

La Gerencia de Proyectos Divisionales se reserva el derecho de observar, comentar o

iv. Gestión de recursos de contratos

Para los contratos desarrollados en las modalidades de construcción (C),

La Gerencia de Proyectos Divisionales podrá validar el cumplimiento de los

 Calificación de Personal Especializado: En todo el desarrollo del contrato la EECC

 Empresas Subcolaboradora: La Gerencia de Proyectos Divisionales exigirá a la

 Para los subcontratos específicos que se describen, la empresa colaboradora

a) Servicios de laboratorio y ensayos de control: La EECC podrá subcontratar los

Para ello la EECC deberá implementar lo establecido en el documento

b) Servicios de suministro de hormigón: La EECC podrá subcontratar a terceros

v. Procesos de gestión claves del contrato:

Los documentos de la EECC serán auditados por Codelco de acuerdo al Programa

 Contratos que incluyan INGENIERÍA. El Plan de Calidad que presente la empresa

b) Identificación, revisión y monitoreo de documentos de ingeniería: La EECC

c) Revisión independiente del diseño: La EECC debe elaborar para el contrato un

d) Aprobación e integración de las ingenierías de los proveedores: La EECC debe

e) Control de cambio de la ingeniería: La EECC debe elaborar para el contrato un

 Contratos que incluyan ADQUISICIONES. El Plan de Calidad debe considerar

a) Adquisiciones de activos: La EECC debe elaborar para el contrato un

b) Emisión de requisición de materiales: La EECC debe elaborar para el contrato

c) Activación de adquisiciones: La EECC debe elaborar para el contrato un

d) Inspecciones de calidad de productos y liberación: La EECC debe elaborar para

e) Implementación del Plan de Inspección y Ensayos: Según el alcance del

f) Almacenamiento y resguardo: La EECC debe elaborar para el contrato un

g) Gestión de los equipos y materiales y sus inspecciones: La EECC debe

 Definición de las características del suministro.

 Contratos que incluyan CONSTRUCCIÓN: El Plan de Calidad debe considerar

a) Manejo de la trazabilidad del producto: La EECC debe elaborar para el contrato

b) Calibración de equipos, medición y pruebas: La EECC debe elaborar para el

c) Almacenamiento y resguardo de los activos entregados por la Gerencia de

d) Identificación y control de materiales y equipos suministrados por la EECC:

Respecto a los materiales, se generará un control de aquellos que sean de

En el caso particular de la fabricación de estructuras en maestranza CODELCO

 Plan de Inspección y Ensayos

Toda certificación debe ser emitida por un laboratorio acreditado, las

e) Estandarización de procesos constructivos: La EECC debe identificar los

La Gerencia de Proyectos Divisionales podrá solicitar a la EECC documentos que

f) Identificación y levantamiento de procesos críticos: La EECC debe identificar las

La Gerencia de Proyectos Divisionales podrá identificar una actividad que

g) Elaboración de PlE: El plan de inspección y ensayo será el documento maestro

La EECC entregará un PIE de acuerdo al alcance del contrato y si lo desea por