SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL

PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE NO
CONFORMIDADES
VAR SRL – SGA – PROC – 005
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PROCEDIMIENTO DE CONTROL
DE NO CONFORMIDADES

CONTROL DE APROBACIÓN Y REVISION

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

CESAR A.
PAOLA M. COAGUILA MELCHORA I. OROS
CHACALTANA
LUQUE CABRERA
SUAREZ
RESPONSABLE
SUPERVISOR DEL
COORDINADOR DEL
SITEMAS DE GESTIÓN GERENTE GENERAL
SISTEMA DE GESTION
AMBIENTAL

FECHA NOVIEMBRE 2020 NOVIEMBRE 2020 NOVIEMBRE 2020

FIRMA
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TABLA DE CONTENIDO

1. OBJETIVO.................................................................................................................................. 3

2. ALCANCE................................................................................................................................... 3

3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA............................................................................................... 3

4. RESPONSABILIDADES.............................................................................................................. 3

5. DEFINICIONES Y ABREVIATURAS........................................................................................... 3

6. DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO....................................................................................... 4

7. DOCUMENTOS ASOCIADOS...................................................................................................... 7

8. ANEXOS..................................................................................................................................... 7
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1. OBJETIVO
Establecer los lineamientos para identificar los hallazgos, las no conformidades (NC), siendo esto No
Conformidad menor y No Conformidad mayor, los cuales deberán ser levantados para el desarrollo de la
mejora continua del Sistema de Gestión Ambiental.

2. ALCANCE
El alcance del procedimiento de no conformidades aplica a las áreas que requirieran auditorias cuyo fin es
de cumplimiento de los requisitos de la norma vigente.

3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
 ISO 14001:2015: Norma del Sistema de Gestión ambiental.
 NTP – ISO 14001:2015 Sistema de Gestión Ambiental. Requisitos con orientación para su uso.
 VAR SRL – SGA – PROC – 006 Procedimiento para auditoría Interna.
 VAR SRL – SGA – MAN – 001 Manual De Sistema de Gestión Ambiental.

4. RESPONSABILIDADES
4.1 Gerente general:
 Aprobar el presente procedimiento.
 Promover cumplimiento del presente procedimiento.

4.2 Coordinador del Sistema de Gestión:

 Coordinar con el gerente de proyectos para conjuntamente hacer cumplir e presente
procedimiento.

4.3 Supervisor del Sistema de Gestión Ambiental:

 Responsable de identificar el tratamiento del servicio no conforme para evitar su ocurrencia.
 Realizar el seguimiento y tratamiento de los mismos.

5. DEFINICIONES Y ABREVIATURAS
5.1. Acción correctiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u otra
situación no deseable.

5.2. Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener “evidencias de la

auditoría” y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen los
criterios de auditoría.
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5.3. Auditoría interna: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la
auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los
criterios de auditoría del sistema de gestión ambiental, de seguridad y salud ocupacional y calidad
fijado por la organización. Denominada también como auditoría de primera parte, se realiza por
personal que pertenece a la propia organización, o bien por personas externas que actúan con
procedimientos de la propia organización.

5.4. Corrección: Acción tomada para eliminar una observación.

5.5. Criterio de Auditoría: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia
para llevar a cabo una auditoría.

5.6. Eficacia: Grado en que se realizan las actividades planificadas y se alcanzan los resultados
planificados.

5.7. Hallazgo: Resultado de la evaluación de evidencia recopilada (de auditorías, actividades diarias,
reporte de incidentes, entre otros) frente a los criterios de auditoría.

5.8. Observación: Desviación aislada o de menor magnitud a los requisitos de los Sistemas de Gestión no
constituyen una no conformidad.

5.9. No Conformidad (NC): Es el incumplimiento de los requisitos establecidos en los procedimientos y

las instrucciones de trabajo que conforman el Sistema de Gestión Ambiental, así como todo requisito
legal.

5.10. SGA: Sistema de Gestión Ambiental.

6. DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO

El desarrollo de las auditorias es un proceso sistemático, que permite mediante la recolección de evidencias,
determinar la confiabilidad y calidad de la ejecución de las actividades realizadas, en congruencia a criterios
de auditorías, requisitos, políticas y procedimientos establecidos bajo la normativa de la ISO 14001.

Las No conformidades detectadas son analizadas por el Supervisor del Sistema de Gestión en conjunto con el
personal encargado por cada área, tratando de determinar las causas por las cuales no ejecutó.
Para el determinado proceso se maneja un Formato de No Conformidad y Acciones Correctivas VAR SRL –
SGA – FOR – 007.
En dicho Formato se recogen los siguientes datos:
 Datos de la No Conformidad
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- Origen de la No Conformidad
- Causas que originan la No Conformidad

- Descripción de la No conformidad, Incluyendo la información necesaria que permita la

trazabilidad entre esta la No Conformidad y Acción Correctiva origen de la misma.
 Descripción de la Acción Correctiva propuesta.
 Responsable de la ejecución de la Acción Correctiva.
 Plazo de ejecución.
 Descripción del seguimiento realizado:
 Conclusiones

6.1. Clasificación de los Hallazgos

Durante cada proceso se obtienen Hallazgos después de una evaluación de evidencia recopilada
(Auditoria, actividades, revisión del Sistema de Gestión Ambiental, frente a los criterios de auditoria y
entre otros).
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Diagrama N° 1. Clasificación de Hallazgos

INICIO

Requisito ¿Requisito incumplido/

Recomendación Incumplido Oportunidad de Mejora?

Requisito
Incumplido

Se descarta el
¿El incumplimiento es No Hallazgo
verificable?

Si

¿Existe evidencia No
¿Objetiva?

Si

NO
CONFORMIDAD Si ¿Incumplimiento de la No
normativa? CONFORMIDAD
DEL SGA

LEVANTAMIENTO DE LA NO CONFORMIDAD

REEVALUACIÓN
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6.2. Detección de las No Conformidades

Las no conformidades pueden ser detectadas en los procesos de desarrollo de auditoria que dan
lugar a la detección de no conformidades. Se deberá realizar las siguientes etapas para el
levantamiento de la No Conformidad:

- Verificación, inspección y supervisión de la ejecución de actividades.

- Informes de auditorías internas o externas del SGA.

- Revisiones del SGA por la Alta Dirección.

6.3. Establecimiento de Acciones Correctivas

El tratamiento de las No Conformidades se realiza a través de un control y seguimiento de las No
conformidades, la organización cuenta con un Formato de No conformidad y acciones correctivas
VAR SRL – SGA – FOR – 010.

6.4. Seguimiento de las Acciones Correctivas

Todas las acciones correctivas son de acción abierta elaborado por el Supervisor del Sistema de
Gestión, al finalizar tiene la obligación de cerrar la acción.
Al abrir la acción:
- Anota el origen de la No Conformidad, su descripción y las causas que han originado.
- Detalla la acción propuesta.

- Cumplimiento las siguientes fechas:

o Fecha de inicio acción (Fecha en que se detecta la No Conformidad)
o Fecha plazo de ejecución (Tiempo estimado para llevar a cabo la acción)

- Designa a la persona responsable de la ejecución de la acción.

- Designa a la persona responsable del seguimiento (que debe ser diferente a la persona
responsable de la ejecución).

7. DOCUMENTOS ASOCIADOS
• VAR SRL – SGA – FOR – 019 Formato de Listado de control no conformidad.
• VAR SRL – SGA – FOR – 017 Formato de No conformidad y acciones Correctivas.

8. ANEXOS
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ANEXO 1: FORMATO DE CONTROL DE NO CONFORMIDAD

EMPRES AMULTIPLEY SERVICIOS
GENERALES S .A.C.
CÓDIGO: EMSG - SGA - FOR - 011

FORMATO DE CONTROL DE NO CONFORMIDAD

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DATOS DEL EMPLEADOR

Razón social: EMPRESA MULTIPLE Y SERVICIOS GENERALES S.A.C.

Dirección: MZA. A LOTE. 6 URB. BELLO CAMPO, CAYMA - AREQUIPA - AREQUIPA

RUC: 20601337879 Actividad Económica CONSTRUCCIÓN DE EDIFICIOS

DESCRIPCIÓN DE LA ACCIÓN
N° DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD TIPO DE AUDITORIA AUDITADO AREA AUDITADA DESCRIPCIÓN DE LA CAUSA FECHA DE AUDITORIA FECHA DE EJECUCIÓN RESPONSABLE
TOMADA

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ANEXO 2: FORMATO DE NO CONFORMIDAD Y ACCIONES CORRECTIVAS

CÓDIGO: EMSG - SGA - FOR - 010
EMPRESAMULTIPLEYSERVICIOS
GENERALES S.A.C.

FORMATO DE NO CONFORMIDAD Y ACCIONES CORRECTIVAS

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Encuesta de
Reclamo, sugerencias: Auditorías Internas: X Auditorías Externas:
satisfacción:
Incumplimiento
Indicadores: incidentes: Mapa de riesgos
legal:
Otros:

DECLARACIÓN DE NO CONFORMIDAD

Se cuenta con una Matriz de Aspectos e Impactos Ambientales asociados al apartado 6.1.2. y 8.1 de la normativa, aplicando los criterios usados para determinar sus aspectos
e impactos ambientales significativos. No se evidenció el cambio relacionado a los residuos generados por la pandemia.
INVESTIGACIÓN
CAUSA RAÍZ

ACCIÓN CORRECTIVA

Acción Inmediata

Acción Sistemática

Fecha estimada de conclusión

SEGUIMIENTO

REVISADO FIRMA RESPONSABLE

APROBADO FIRMA RESPONSABLE

FECHA

APROBADO POR: