PR328 IRCA QMS ISO 9001:2015 Curso de Audior Líder

Día 2:

Sesiones de entrenamiento y
ejercicios

RESPUESTAS MODELO

1 LOT PR328 IRCA QMS Lead Auditor - MODEL ANSWER of Day2 LOT - 07.20 © TÜV Rheinland Academy
 SESIÓN 2.5 - PLANIFICACIÓN DE FASE 2 (I)

Cliente : Compañía ABC

Ubicación(es): CualquierCalle 911
CUALQUIERCIUDAD
Alcance de la certificación: Diseño, desarrollo, fabricación, ventas y soporte postventa de
solenoides y válvulas para productos domésticos.
Norma: ISO 9001 :2015

Número certificado: 9999999

Representante del cliente: Sr. Steve CARR

Tipo de auditoría: Certificación

Manual de gestion de 30 de Junio 2016

calidad / fecha de :
Idioma : Inglés Número de órden: 77889900

Auditor líder: Nombre 1

Auditor(es) : Nombre 2

Nombre 3

Plan de auditoría publicado Fecha de revisión:

en:

2 LOT PR328 IRCA QMS Lead Auditor - MODEL ANSWER of Day2 LOT - 07.20 © TÜV Rheinland Academy
 SESIÓN 2.5 - PLANIFICACIÓN DE FASE 2 (II)

Una sala debe estar disponible para los auditores, para las evaluaciones internas.
Los representantes del auditado acompañan a los auditores durante toda la auditoría.
Los objetivos de la auditoría son:
a) Determinación de la conformidad de su sistema de gestión, o partes de él, con los
criterios de auditoría;
b) Evaluación de la capacidad del sistema de gestión para cumplir con los requisitos
legales, reglamentarios y contractuales aplicables;
c) Evaluación de la efectividad del sistema de gestión según objetivos.; y
d) Según corresponda, la identificación de áreas de mejora potencial del sistema de
gestión.
A petición, un observador puede participar en la auditoría (consultor, auditor interno,
etc.) después de la aprobación del auditor líder.

3 LOT PR328 IRCA QMS Lead Auditor - MODEL ANSWER of Day2 LOT - 07.20 © TÜV Rheinland Academy
 SESIÓN 2.5 - PLANIFICACIÓN DE FASE 2 (III)

Fecha / Hora Unidad organizacional Auditor(es) Entrevistado Capítulo de la norma

/ procesos
Día uno
8h30-9h00 Reunión de apertura A ser definido
1-2-3
por ABC
9h00-11h00 Administración 4 / 5 / 6 / 7.1.1 / 7.2 / 7.3 / 7.4 /
1-2-3 Sr. T. JONES
9.1 / 9.3 / 10.1 / 10.3
11h00-12h30 Recursos humanos 4.1 / 4.2 / 4.4 / 5.3 / 6.1 / 6.2 / 6.3
Sr. P. BLAKE
1-2-3 / 7.1.1 / 7.1.2 / 7.2 / 7.3 / 7.4 / 7.5
Sra. S. WHITE
/ 8.5.1 / 9.1 / 10.2 / 10.3
12h30-13h30 Almuerzo
13h30-14h00 Adquisiciones – 4.1 / 4.2 / 4.4 / 5.1 / 5.2 / 5.3 / 6.1
Administración 1-2-3 Sr. P. BLAKE / 6.2 / 6.3 / 7 / 8.1 / 8.4 / 8.5.3 /
9.1.1 / 9.1.3 / 10
14h00-15h00 Adquisiciones 4.1 / 4.2 / 4.4 / 5.3 / 6.2 / 6.3 /
1 Sr. J. WEBB 7.1.1 / 7.3 / 7.4 / 7.5 / 8.4 / 8.5.3 /
9.1.1 / 10.1 / 10.2
14h00-15h00 Adquisiciones – Sr. B. 4.1 / 4.2 / 4.4 / 5.3 / 6.2 / 7.1.3 /
Bienes entrantes SUTCLIFF 7.1.4 / 7.2 / 7.3 / 7.4 / 7.5 / 8.4.1 /
2
8.4.2 / 8.5.3 / 8.5.4 / 8.7 / 10.1 /
+ equipo 10.2
14h00-15h00 Adquisiciones – 4.1 / 4.2 / 4.4 / 5.3 / 6.2 / 7.1.3 /
Almacén Sra. D. PRAT 7.1.4 / 7.2 / 7.3 / 7.4 / 7.5 / 8.1 /
3
+ equipo 8.4.1 / 8.4.2 / 8.5.3 / 8.5.4 / 8.7 /
10.1 / 10.2

4 LOT PR328 IRCA QMS Lead Auditor - MODEL ANSWER of Day2 LOT - 07.20 © TÜV Rheinland Academy
 SESIÓN 2.5 - PLANIFICACIÓN DE FASE 2 (IV)
10.1 / 10.2
15h00-15h30 Marketing y ventas - 4.1 / 4.2 / 4.4 / 5.1.2 / 5.2 / 5.3 /
Administración 1-2 Sr. H. ROONEY 6.1 / 6.2 / 7.1.1 / 7.3 / 7.4 / 8.1 /
8.2 / 9.1 / 10.1 / 10.2
15h00-15h30 Infraestructura – 4.1 / 4.2 / 4.4 / 5.2 / 5.3 / 6.1 / 6.2
Sr. P.
Administración 3 / 6.3 / 7.1.1 / 7.1.3 / 7.3 / 7.4 / 8.1
DOUGLAS
/ 8.4 / 8.5 / 9.1 / 10.1 / 10.2
15h30-16h30 Marketing 4.1 / 4.2 / 4.4 / 5.1.2 / 5.2 / 5.3 /
Sr. H. ROONEY
1 6.1 / 6.2 / 7.1.1 / 7.2 / 7.3 / 7.4 /
+ equipo 8.1 / 8.2 / 9.1 / 10.1 / 10.2
15h30-16h30 Ventas Sr. B. 4.1 / 4.2 / 4.4 / 5.1.2 / 5.2 / 5.3 /
2 ANDERSON 6.1 / 6.2 / 7.1.1 / 7.2 / 7.3 / 7.4 /
+ equipo 8.1 / 8.2 / 9.1 / 10.1 / 10.2
15h30-16h30 Mantenimiento Sra. C.B. 4.1 / 4.2 / 4.4 / 5.2 / 5.3 / 6.1 / 6.2
3 SHELBY / 6.3 / 7 / 8.1 / 8.4 / 8.5 / 9.1 /
+ equipo 10.1 / 10.2
16h30-17h00 Reunión privada del
1-2-3 Solo auditor
auditor
17h00-17h30 Día de cierre 1 1-2-3 Sr. S. CARR
Día 2
8h30-9h30 Administración de Sr. P. 4.1 / 4.2 / 4.4 / 5.2 / 5.3 / 6.1 / 6.2
Manufactura 1-2-3 DOUGLAS / 6.3 / 7 / 8.1 / 8.2 / 8.5 / 8.6 / 8.7
Sr. S. JORDAN / 9.1.1 / 9.1. / 10
9h30-12h00 Subconjunto de 4.4 / 5.2 / 5.3 / 6.2 / 7 / 8.1 / 8.2 /
Sr. S. JORDAN
producción 1 1 8.5 / 8.6 / 8.7 / 9.1.1 / 9.1.3 / 10.1
+ equipo / 10.2
9h30-12h00 Producción - Montaje 4.4 / 5.2 / 5.3 / 6.2 / 7 / 8.1 / 8.2 /
Sr. S. JORDAN
2 8.5 / 8.6 / 8.7 / 9.1.1 / 9.1.3 / 10.1
+ equipo / 10.2
9h30-10h00 Dirección de ingeniería 4.1 / 4.2 / 4.4 / 5.2 / 5.3 / 6.1 / 6.2
3 Sr. E. BULLETT
/ 6.3 / 7 / 8.1 / 8.5 / 8.6 / 8.7 / 9.1

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 SESIÓN 2.5 - PLANIFICACIÓN DE FASE 2 (V)

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 SESIÓN 2.5 - PLANIFICACIÓN DE FASE 2 (VI)

Según el contrato, todos los documentos de trabajo se tratan de forma confidencial y se almacenan
de forma segura.
Distribución para el plan de auditoría.:
x Cliente * x Organismo de certificación Auditor/Experto x Archivo/Base de
(Organismos) datos
* Distribución para el cliente: (establecida por el cliente)

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 SESIÓN 2.6 - LISTA DE VERIFICACIÓN DE AUDITORÍA (I)

Lista de verificación de auditoría - VENTAS

Posible evidencia de auditoria

Preguntas
Ejemplos a verificar

8.2 ¿Podría explicarme cómo está organizado su

Mapa de proceso u otro documento
proceso?

4.1 ¿Determinó usted los problemas externos e Documento específico (por ejemplo,
internos relevantes para su proceso? análisis FODA)

4.4 ¿Cuáles son las entradas y salidas del

Proceso de mapa o procedimiento.
proceso?

4.4 ¿Qué interacciones tiene tu proceso con los

Proceso de mapa o procedimiento.
demás?

5.2 ¿Qué significa la política de calidad para

Explicación
usted?

5.3 ¿Se definen los roles, responsabilidades y Descripción del trabajo,

autoridades para los vendedores? Procedimiento…

8 LOT PR328 IRCA QMS Lead Auditor - MODEL ANSWER of Day2 LOT - 07.20 © TÜV Rheinland Academy
 SESIÓN 2.6 - LISTA DE VERIFICACIÓN DE AUDITORÍA (II)

Lista de verificación de auditoría - VENTAS

Posible evidencia de auditoria
Preguntas
Ejemplos a verificar

6.1 ¿Cómo considera los riesgos y oportunidades

Registro
relacionados con su proceso?

6.1 Según las cuestiones externas e internas, los

requisitos, riesgos y oportunidades de las partes Documentación, plan de acción, …
interesadas, ¿planificó las acciones relacionadas?

6.2 ¿Hay objetivos de calidad definidos para su

Objetivos documentados, BSC, …
proceso?

Plan de acción, recursos, planificación,

6.2.2 ¿Cómo planeas lograrlos?
…

Actas de la reunión, minutas de revisión

6.3 ¿Hay algún cambio planeado?
de la gerencia, …

7.1.2 ¿Tiene un organigrama u otro documento que

describa sus recursos? Organigrama, …

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 SESIÓN 2.6 - LISTA DE VERIFICACIÓN DE AUDITORÍA (III)

Lista de verificación de auditoría - VENTAS

Posible evidencia de auditoria

Preguntas
Ejemplos a verificar

7.1.3 ¿Cuáles son las infraestructuras disponibles en

ventas?
NB: Para ABC Co, vea cómo la compañía garantiza Hardware, software, tecnología de la
que los medios de comunicación permitan comunicación., …
comunicarse de manera eficiente con las oficinas de
ventas en otros lugares y países.

7.1.4 ¿Necesita un entorno de trabajo específico y, Para ser verificado en el sitio por
en caso afirmativo, ¿cómo se gestiona? observación

7.1.6 ¿Es usted parte de la organización que Ver 7.1.6.b: reunir conocimiento con los
participa en la determinación del conocimiento? clientes

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 SESIÓN 2.6 - LISTA DE VERIFICACIÓN DE AUDITORÍA (IV)

Lista de verificación de auditoría - VENTAS

Posible evidencia de auditoria
Preguntas
Ejemplos a verificar

7.2 ¿Las competencias necesarias son

Plan de formación, capacitación en el trabajo,
definidas para su proceso de operación,
etc. ...
control, gestión y mejora?

Entrevista personal anual, reunión de recursos

7.2 ¿Cómo se determinan las competencias?
humanos, notas de gestión, etc.

7.2 ¿Un ejemplo de entrenamiento hecho? Registro

7.2 En base a un ejemplo, ¿podría mostrarme

evidencia de que usted evalúa la efectividad de Registros
la capacitación?

Acta de reunión, comunicación específica,

7.3 ¿Cómo se asegura el conocimiento de los
entrevistas, …
empleados?

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 SESIÓN 2.6 - LISTA DE VERIFICACIÓN DE AUDITORÍA (V)

Lista de verificación de auditoría - VENTAS

Posible evidencia de auditoria

Preguntas
Ejemplos a verificar

7.5 ¿Tiene procedimientos que expliquen los

pasos, responsabilidades, actividades, etc. de Información documentada (procedimiento)
su proceso?

8.2.1 ¿Cómo se organiza la comunicación con el Procedimiento, documentos, seminario,

cliente? correos electrónicos, etc., etc.

8.2.1 ¿La comunicación con el cliente incluye:

Información relacionada con el Procedimiento, documentos, seminario,
producto/servicio; ¿Consultas, ofertas, correos electrónicos, etc., etc.
tramitación de contratos?

8.2.1 ¿Su comunicación permite obtener

Minutas de minutas, informes de visitas, etc.
opiniones y percepciones de los clientes?

12 LOT PR328 IRCA QMS Lead Auditor - MODEL ANSWER of Day2 LOT - 07.20 © TÜV Rheinland Academy
 SESIÓN 2.6 - LISTA DE VERIFICACIÓN DE AUDITORÍA (VI)

Lista de verificación de auditoría - VENTAS

Posible evidencia de auditoria

Preguntas
Ejemplos a verificar
8.2.2 ¿Cómo se garantiza que los Definición del producto, validación del
productos/servicios cumplan con los requisitos diseño, prueba del producto por un
(clientes, obligatorio, legal, etc.)? organismo notificado, etc.

8.2.2 ¿Cómo se asegura, al determinar el

Registros, documentación, competencias,
producto/servicio, que su empresa tiene la
etc.
capacidad de cumplir con los requisitos?

Revisión de la oferta, de pedidos/revisión de

8.2.3 ¿Cuál es su proceso para revisar los
contratos, revisión de modificaciones.
requisitos de clientes, legales, internos)?
Registros.

8.2.3 Cuando un pedido difiere de las ofertas u

otras propuestas anteriores, ¿cómo se asegura Modificación de pedidos, comunicación a
de que se verifique y se resuelva? ¿Se modifica personas, modificación de documentos.
la documentación y se informa al personal?

13 LOT PR328 IRCA QMS Lead Auditor - MODEL ANSWER of Day2 LOT - 07.20 © TÜV Rheinland Academy
 SESIÓN 2.6 - LISTA DE VERIFICACIÓN DE AUDITORÍA (VII)

Lista de verificación de auditoría - VENTAS

Posible evidencia de auditoria

Preguntas
Ejemplos a verificar

Mapa del proceso, procedimiento. En caso

8.4 ¿Tiene algún proveedor externo para afirmativo, para ser utilizado como pista de
ventas? auditoría para el control de la provisión
externa.

9.1.1 ¿Qué es lo que usted monitorea y mide?

¿Cómo se realiza el seguimiento y la KPI's, indicadores, resultados del BSC, etc.
medición? ¿Cuando?

9.1.1 ¿Se analizados los resultados? ¿Los

resultados le brindan información suficiente
KPI's, indicadores, resultados del BSC, etc.
para evaluar la efectividad de su proceso y el
desempeño de calidad en relación con su
política y objetivos?

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 SESIÓN 2.6 - LISTA DE VERIFICACIÓN DE AUDITORÍA (VIII)

Lista de verificación de auditoría - VENTAS

Posible evidencia de auditoria

Preguntas
Ejemplos a verificar

9.1.3 ¿Permite el análisis de datos: ¿Demostrar

conformidad de servicio? ¿Asegurar la
conformidad y eficacia del proceso? KPI's, indicadores, resultados del BSC.
¿Demostrar conformidad de que las + Análisis de datos y evaluación de
actividades planificadas se realizan con éxito? desempeño.
¿Evaluar el rendimiento del proceso?
¿Determinar la necesidad de mejoras?

Encuesta de satisfacción del cliente, encuesta

9.1.2 ¿Cómo se monitorea la percepción del
de opinión, datos del cliente, análisis de la
cliente? ¿Cómo se obtiene dicha información?
cuota de mercado, felicitaciones, reclamos de
¿Bajo qué metodología definida?
garantía, informe del distribuidor, etc.

15 LOT PR328 IRCA QMS Lead Auditor - MODEL ANSWER of Day2 LOT - 07.20 © TÜV Rheinland Academy
 SESIÓN 2.6 - LISTA DE VERIFICACIÓN DE AUDITORÍA (IX)

Lista de verificación de auditoría - VENTAS

Posible evidencia de auditoria

Preguntas
Ejemplos a verificar

Análisis de datos y evaluación del

9.1.3 ¿Cómo se analizan los datos?
desempeño.

10.1 ¿Los resultados dan como resultado

mejoras en la planificación?

10.3 ¿Cómo se gestionan y controlan las

Metodología y/o herramientas específicas.
acciones de mejora?

9.2 ¿Su proceso ha sido auditado internamente?

Informe de auditoría, NC, obs., OFI
Por favor, muestre el informe y las acciones de
mejora que ha implementado si lo solicitara una
Plan de ACCION.
auditoría interna.

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