Especialización en Gerencia de Seguridad y Salud en el Trabajo

Auditoria Integral

Achito Cruz María del Mar Cod.125183

León Patiño Leidy Johanna Cod. 125213

Proyecto Auditoria

Profesor

Angela María Fonseca Montoya

30 de noviembre de 2022
 Contenido

1. Nombre de la empresa y actividad económica. ................................................................... 4

2. Política De Gestión Integral SST .......................................................................................... 4
3. Objetivos De La Auditoria A Desarrollar ........................................................................... 5
4. Cronograma De La Auditoria .............................................................................................. 5
5. Organigrama De Un Proceso ................................................................................................ 7
6. Un Formato De Registro ....................................................................................................... 8
7. Como se audita los indicadores de SST y cuáles serían las no conformidades ................ 9
8. Pasos a verificar en la investigación de accidentes de trabajo .......................................... 9
9. Conclusiones del ejercicio ................................................................................................... 12
10. Fuentes de información ................................................................................................... 13

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 Listado De Ilustraciones

Ilustración 1 Mapa De Procesos PREVIS IPS ................................................................................ 7

Ilustración 2. Organigrama De Gestión De Talento Humano PREVIS IPS ................................... 7

Listado De Tablas
Tabla 1 Cronograma de Auditoria .................................................................................................. 5
Tabla 2 Formato registro ................................................................................................................. 8
Tabla 3 Registro para auditar indicadores ...................................................................................... 9

3
 1. Nombre de la empresa y actividad económica.

PREVENCION INTEGRAL EN SALUD (PREVIS IPS). Actividad económica

Actividades de medicina general.

2. Política De Gestión Integral SST

PREVIS I.P.S. PREVENCIÓN INTEGRAL EN SALUD I.P.S SAS., se compromete a

prestar servicios de medicina general, medicina del trabajo y medicina laboral, optometría,

fonoaudiología, radiología e imágenes diagnosticas, laboratorio clínico, laboratorio de biología

molecular y toma de muestras, a empresas del sector público y privado, y usuarios en general;

proporcionándole un servicio de excelente calidad, seguro y sostenible a través de un recurso

humano y tecnológico idóneos comprometido con el cumplimiento de la presente Política de

Gestión Integral alineado a la naturaleza de los riesgos y oportunidades propias de la IPS.

PREVIS I.P.S., asegura la satisfacción de las necesidades y expectativas de los usuarios,

clientes, proveedores, colaboradores y demás partes interesadas, garantizando el cumplimiento

de la normatividad legal colombiana aplicable y demás requisitos suscritos por la institución en

materia Salud, Seguridad en Trabajo, Medio Ambiente y Calidad, asignando los recursos que

permitan la implementación del Sistema Integrado de Gestión.

PREVIS I.P.S., se compromete a la promoción de la calidad de vida laboral,

implementado programas de bienestar proporcionando condiciones de trabajo seguros y

saludables. Buscando siempre la prevención de los accidentes de trabajo, lesiones personales,

enfermedades laborales, y deterioro de la salud, a través de la identificación de los peligros,

evaluación y valoración de los riesgos y determinación de los controles para eliminar los peligros

4
y reducir los riesgos, de igual manera se compromete con la protección del medio ambiente y la

prevención de la contaminación e impacto socio-ambiental controlando.

PREVIS I.PS., tiene como pilar fundamental el mantenimiento y mejoramiento continuo

de los procesos con altos estándares de Salud, Seguridad en Trabajo, Medio Ambiente y Calidad,

brindando un servicio confiable, seguro, oportuno, eficaz y sostenible climático.

3. Objetivos De La Auditoria A Desarrollar

Determinar la conformidad con la legislación vigente de las actividades de SST

Asegurar el cumplimiento de la normatividad vigente parte de Previs IPS.

Determinar la conformidad con la legislación vigente de las actividades en Calidad,

Salud, Seguridad y Ambiente

4. Cronograma De La Auditoria

Tabla 1 Cronograma de Auditoria

FECHA HORA PROCESO A AUDITAR REQUISITO ISO 9001, AUDITORES AUDITADOS

14001, 45001 APLICABLE
16/11/2022 8:00 a. m. REUNIÓN DE APERTURA DE AUDITORIA
16/11/2022 9k 7.1.3, 7.1.4
14k-45k 8.1, 8.2 AUDITOR
8:30 a. m. Visita a instalaciones ALEATORIO
LIDER

16/11/2022 9K, 14K, 45K 4.3, 4.4, 7.5,

9.1, 9.2 AUDITOR LIDER DE
9:00 a. m. Gestión de Calidad
LIDER AREA
16/11/2022
9K, 14K, 45K 4.4, 5.2, 5.3,
AUDITOR LIDER DE
10:00 a. m. Gestión de SSTA 5.4, 6.1, 6.2, 8.1.3, 8.1, 8.2,
LIDER AREA
9.1, 10

16/11/2022 12:00 m
RECESO
16/11/2022 45k 2.7, 5.4, 6.1.3, 7.4, 8.1.2
AUDITOR LIDER DE
2:00 p. m. Entrevista COPASST
LIDER AREA
16/11/2022 45k 2.7, 5.4, 6.1.3, 7.4, 8.1.2
Entrevista Comité AUDITOR LIDER DE
2:30 p.m.
Convivencia LIDER AREA
16/11/2022
4.4, 5.2, 5.3,
AUDITOR LIDER DE
3:00 p. m. Gestión de SSTA 5.4, 6.1, 6.2, 8.1.3, 8.1, 8.2,
LIDER AREA
9.1, 10

5
16/11/2022 AUDITOR LIDER DE
6:00 p. m. Atención al usuario 8.2.1, 8.7, 9.1.2
LIDER AREA
16/11/2022 7:30 p. m. Fin del primer día

Apoyo Diagnóstico y
complementación terapéutica 9k 8.2.1, 8.1, 8.5.1, 8.5.2, AUDITOR LIDER DE
17/11/2022 8:00 a. m.
8.5.3, 8.5.4, 8.5.5, 8.6, 8.7 LIDER AREA

17/11/2022 12:00 m RECESO

9K, 14K 45K 4.1, 4.2, 5.1,

AUDITOR LIDER DE
17/11/2022 2:00 p. m. Dirección estratégica 7.1, 9.3
LIDER AREA
9K 8.2.3

9k 8.2.1, 8.1, 8.5.1, 8.5.2,

8.5.3, 8.5.4, 8.5.5, 8.6 AUDITOR LIDER DE
17/11/2022 3:30 p. m. Consulta externa
LIDER AREA

5:00 p. m.
AUDITOR LIDER DE
17/11/2022 Seguridad del paciente 9k 8.1, 8.5.1, 8.5.2, 8.5.3
LIDER AREA

17/11/2022 7:00 p. m. Fin del segundo día

9K, 14K 45K 5.1, 5.3 7.2,

7.3, 7.4 AUDITOR LIDER DE
18/11/2022 8:00 a. m. Gestión talento humano 9k 7.1.6 LIDER AREA

18/11/2022 12:00 m RECESO

18/11/2022 2:00 p. m. 9k 8.4

Gestión Administrativo y 14k 8.1 AUDITOR LIDER DE
Financiero 45k 8.1.4 LIDER AREA

18/11/2022 6:00 p. m. Fin del tercer día

Medicina del Trabajo y 9k 8.1, 8.5.1, 8.5.2, 8.5.3, AUDITOR LIDER DE

22/11/2022 8:00 a. m.
Laboral 8.5.4, 8.5.5, 8.6 LIDER AREA
22/11/2022 10:00 a. m. AUDITOR LIDER DE
Gestión comercial 9k 5.1.2, 8.2
LIDER AREA
22/11/2022 12:00 m RECESO

22/11/2022 1:00 p. m. 9k 7.1.3, 7.1.4, 7.1.5

Gestión mantenimiento y AUDITOR LIDER DE
14k 8.1
servicios generales LIDER AREA
45k 8.1

9K, 14K, 45K 4.4, 5.2, 5.3,

AUDITOR LIDER DE
22/11/2022 3:00 p. m. Gestión de SSTA 5.4, 6.1, 6.2, 8.1.3, 8.1, 8.2,
LIDER AREA
9.1, 10

22/11/2022 5:30 p. m. Fin del cuarto día

24/11/2022 9:30 am - REUNIÓN DE CIERRE DE AUDITORIA
10:30
am

6
 5. Organigrama De Un Proceso

De acuerdo a la actividad económica prestada en Previs IPS se tiene implementado el

sistema de gestión integrado el cual divide por procesos a la organización de la siguiente manera:

Ilustración 1 Mapa De Procesos PREVIS IPS

Fuente: (Previs IPS, 2020)

Teniendo en cuenta sus procesos hacemos referencia al área de Gestión de talento humano

donde se establece el siguiente organigrama:

Ilustración 2. Organigrama De Gestión De Talento Humano PREVIS IPS

Gestión de
Talento Humano

Líder De Gestión De
Talento Humano

Aux. de Talento Aux. de Talento Aux. de Talento

Humano 1 Humano 2 Humano 3

7
 6. Un Formato De Registro

Tabla 2 Formato registro

DESCRIPCION CUMPLE NO CUMPLE OBSERVACIONES EVIDENCIA

Incorpora disposiciones mínimas
sobre seguridad y salud en el trabajo
se encuentra definido la
jerarquización en el reglamento
Se definieron los horarios de trabajo
y turnos de trabajo en el RIT
se han relacionado los deberes y
derechos de los trabajadores
se ha definido las faltas leves y
graves en el RIT
Se encuentra descrito los procesos
disciplinarios
Se ha establecido la persona de
realizar los procesos disciplinarios
Se cuenta con un Reglamento de
interno de trabajo, se encuentra
publicado en los centros de trabajo y
esta actualizado.

Los trabajadores lo conocen y se les

ha comunicado.

Se entrega copia del Reglamento

Interno de Higiene y Seguridad a los
trabajadores.

8
 7. Como se audita los indicadores de SST y cuáles serían las no conformidades

Tabla 3 Registro para auditar indicadores

Indicadores del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en NO EVIDENCI

CUMPLE
Trabajo SG-SST CUMPLE A
¿Se han definido los indicadores de Estructura del SGSST y cuentan
con su respectiva ficha técnica?

¿Se han definido los indicadores de proceso del SGSST y cuentan con
su respectiva ficha técnica?

¿Se han definido los indicadores de resultado del SGSST y cuentan

con su respectiva ficha técnica?
¿Se ha realizado seguimiento a los Indicadores de Estructura, Proceso
y Resultado definidos por la empresa?

Se evidencia análisis y seguimiento

La empresa debe demostrar que se establecen y evalúan los
objetivos y metas de los indicadores

¿Se lleva registro y análisis de los indicadores de pérdidas por

accidentes, casi accidentes y enfermedades laborales?

No conformidades

Las No Conformidades se generan por el incumplimiento de uno o más requisitos,

establecidos por cualquier parte interesada de la institución, es decir, por los colaboradores,

usuarios de los servicios, el estado, la institución o los proveedores, en relación con los servicios

y procesos que desarrolla la institución

Cuando definimos correctamente una No Conformidad contamos con todos los elementos

necesarios para identificar la causa raíz y eliminarla de tal forma que nunca más se vuelva a

presentar, algunos tipos de causa que se pueden identificar son el Incumplimiento de

lineamientos institucionales, políticas deficientes o falta de las mismas, personal no capacitado,

deficiencia de recursos financieros, entre otros. ( Uniclaretiana, 2016)

9
 8. Pasos a verificar en la investigación de accidentes de trabajo

La notificación, reporte y la investigación se realiza a todos los accidentes e incidentes de

trabajo y enfermedades laborales, de los trabajadores y contratistas que ejecutan alguna labor

bajo órdenes de la organización, se debe llevar a cabo el proceso de notificación, reporte e

investigación de incidentes, accidentes de trabajo y enfermedades laborales presentados y

asegurar que se identifiquen las causas que produjeron la eventualidad para que se tomen las

acciones correctivas y preventivas evitando su repetición, teniendo en cuenta esa se definen los

pasos para la realización del proceso de investigación:

Una vez ocurrido el accidente

Inicialmente se debe Prestar primeros auxilios, de ser necesario trasladar el paciente a la

IPS y reportar el accidente a la ARL correspondiente.

Conformar el equipo investigador de la empresa

Para esta conformación se deben tener en cuenta a el jefe inmediato o supervisor del

accidentado, un integrante del COPASO y el encargado del Sistema de Gestión de la Seguridad y

Salud en el Trabajo- SG- SST. Cuando el accidente se considere grave o produzca la muerte, en

la investigación deberá participar un profesional con licencia vigente en salud ocupacional,

propio o contratado, así como el personal de la empresa encargado del diseño de normas,

procesos y/o mantenimiento.

Recolectar la información

El muestreo de información se desarrolla por medio de entrevista a testigos y al

lesionado, estudio del sitio del accidente, inspección de los elementos de trabajo involucrados,

revisión documental (procedimientos, permisos, hoja de vida de equipos, entre otros.)

Desarrollar el análisis de casualidad

10
 Una vez recolectada las evidencias se reúne el equipo investigador para realizar la lluvia

de ideas y realizar el análisis de causas aplicando alguna metodología como: árbol de causas,

espina de pescado, ¿Cinco por qué?, 5W-2H, modelo ILCI, entre otras.

Compromiso de adopción de las medidas de intervención

Se debe determinar las medidas de intervención en la fuente, en el medio y en el

trabajador eficiente, en términos de prevención, indicando en cada caso los responsables y la

fecha de intervención.

Realizar el plan de acción y seguimiento de la eficacia de las acciones

Descripción clara de la medida de intervención, pasos requeridos para el desarrollo de la

medida de intervención, establecimiento de los responsables, fecha proyectada de cumplimiento

y definición del presupuesto de la intervención

Elaborar el informe final

El documento, resultado de la investigación debe contener lo establecido por el artículo 9

de la Resolución 1401 de 2007, información del aportarte y accidentado, datos sobre el

accidente, características de la lesión y del agente causante, descripción clara y concreta del

accidente, análisis causal, medidas de control y demás datos propios de la investigación. Debe

realizarse en el formato de investigación entregado por la ARL.

Seguimiento

Como buena práctica, realice el monitoreo y seguimiento, midiendo el impacto de las

medidas de intervención para lograr el mejoramiento continuo del S.G.S.S.T.

(Ballén, Ballestas, Cuervo, Huiza, Limitada, Mera, Molina & Polo, 2013)

11
De acuerdo a la ejecución de esos pasos de manera que se cumpla cada uno se debe en la

organización finalmente actualizar los indicadores de cumplimiento y eficacia de las acciones

tomadas y serán medidos a intervalos planificados según matriz

9. Conclusiones del ejercicio

El ejecutar un proyecto de auditoria en una organización nos ayuda a establecer los

lineamientos para la programación, planeación, ejecución, documentación y control de la

aplicabilidad de esta herramienta con el fin de verificar que las operaciones cumplen con los

requisitos establecidos en el Sistema Integrado de Gestión y se mantienen de manera eficaz

asegurando la mejora continua del mismo. Todos los procesos son sometidos a auditorías

internas para la verificación de la conformidad con los requisitos legales establecidos en el

Sistema Integrado de Gestión.

Esto permite que la empresa esté preparada para afrontar no solo los riesgos derivados de los

entornos legal, tecnológico, competitivo, de mercado, cultural, social y económico, sino que permite

potencializar y mantener las oportunidades de mejora; por lo tanto, todos los procesos de la

organización han permitido que los objetivos estratégicos formulados sean alcanzados y

contribuyan a la mejora continua el Sistema Integrado de Gestión.

12
 10. Fuentes de información

Ballén A. G., Ballestas O., Cuervo C., Huiza H., Limitada A., Mera J., Molina S. & Polo L.

(2013). Cómo investigar Incidentes y accidentes de trabajo en la empresa. Positiva Compañía de

Seguros S.A. Obtenido de

https://sig.unad.edu.co/images/sig_seguridad_salud/Cartilla_Investigacion_de_Incidentes_y_Acc

identes_de_trabajo_.pdf

Fundación Universitaria Claretiana. (2016). Análisis De No Conformidades. Obtenido de

https://sincla.uniclaretiana.edu.co/files/Estrategicos/Gestion_del_Mejoramiento/Guias/GGM-

01_Analisis_de_no_conformidades.pdf

Prevención integral en salud ocupacional. (2020). Mapa De Procesos Prevención Integral En

Salud Previs IPS SAS. Versión 3.

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