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LISTA DE VERIFICACION VIGENCIA 12/1/2009

VERSIÓN: 1

PROCEDIMIENTO AUDITORIAS INTERNAS DEL SGC CÓDIGO SGC-PA-04-P2-F3

Proceso a Auditar: Gestión de talento humano Auditor Lider: JUAN CAMILO ARDILA GONZALEZ
Fecha de Elaboración:
2/26/2021
Responsable del Proceso: Sara Garcia Audito Acompañante: CARLOS ANDRES ALVAREZ TETE
Fecha de Auditoria:
3/1/2021

CICLO REQUISITO PREGUNTA / ASPECTO POR EXAMINAR DOCUMENTOS / REGISTROS C NC O EVIDENCIA OBJETIVA DEL HALLAZGO

Se evidencia que el proceso esta ejecutando nuevos

procedimientos producto de las mejoras necesarias, sin
Desarrolla todas las actividades del procesos en concordancia con los lineamientos de la gerencia y la embargo, estas aun no han sido actualizadas, aprobadas y
5.2 Procesos y procedimientos documentados en el SGC X
planeación estratégica de la empresa? socializadas formalmente dentro del sistema.
Se debe documentar lo antes posible los procesos y
procedimientos reales de la gestión.

Se observa un seguimiento pero en la planta de Pasto se

Apoya en la identificación y definición de las necesidades de formación o formación complementaria de
5.1.1 Plan de capacitación, inducción y reinducción X observa que no hay seguimiento total por parte del area de
acuerdo con la información reportada por los procesos?
seguridad.

Documentar un plan y cronograma de actividades del

P programa de beneficios e incentivos, con el fin de hacer
8.5.1 Elaborar y/o actualizar el programa de bienestar e incentivos de personal? Programa de Beneficios e incentivos X visible los esfuerzos hechos por la empresa y las acciones
que si viene ejecutando. Pueden socializar con todo el
personal los avances progresivamente

Decreto 1072 de Apoyar en la definición del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo - SGSST y cada una de Trabaja de la mano con la coordinadora SGSST para la
Plan anual de trabajo en SGSST X
2015 sus actividades? elaboración del sistema y del plan anual de trabajo

Se identifican requisitos inoportunamente, lo que no permite

5.1.2 Identifica y garantizar los requisitos normativos y del cliente y vinculación del personal seleccionado? Matriz de requisitos legales X
asegurarlos con todo el personal

Se debe actualizar la informacion de la ejecución de las

Apoya y/o ejecuta los procesos de capacitación del personal en los aspectos de competencia del proceso y/o
7.1.6 Plan de capacitación, inducción y reinducción X actividades realizadas virtualemtne y contar con soportes de
requerimientos de los procesos del sistema?
participación del personal, reportes de zoom o teams

8.5.1 Desarrolla las actividades del programa de bienestar y el plan anual de trabajo? Plan anual de trabajo en SGSST X Plan anual actualizado

Coordinar, consolida y presenta la información de la evaluación de desempeño del personal y apoya la toma Se debe revisar plan de accion en el mes de octubre hacer
8.5.1 X
de acciones de los resultados obtenidos tanto administrativo, como en proyectos? seguimiento

Se ejecuto en el mes de diciembre, se sugiere que la

8.5.1 Coordina, consolida y presenta los resultado de la medición del clima organizacional? Consolidado clima organizacional y encuestas X consolidacion de los resultados sea mas oportuno, igual que
su socializacion
H

Soporte de desvinculación ante el SGSSS

8.5.1 Realiza las activiades pertienentes para desvincular el personal, completa y oportunamente? X Las cartas de preaviso estan quedando extemporaneas
Cartas de finalización de contrato y preaviso

8.5.1 Realiza el mantenimiento y actualización de las historias laborales? Repositorio historias laborales X

Debido al volumen de personal y las fechas en las que se

8.5.1 Generar el apoyo a actividades de liquidación de nómina? Novedades de nomina X reportan las novedades de nomina por parte de los jefes de
personal los reportes estan siendo inoportunos

Se demoran mas de lo establecido para responder los

8.5.1 Tramitar requerimientos del personal, oportuna y completamente? Certificados laborales X requerimientos de certificaciones solicitadas por el personal,
defino como 5 dias habiles

Decreto 1072 de Apoya la implementación de las actividades propias del Sistema General de Seguridad y Salud en el Trabajo
Plan anual de trabajo en SGSST X Ejecuta las actividades según el plan
2015 - SGSST?

5.1.1 Consolida, analiza y presenta indicadores del proceso? Tablero de indicadores registro 2021 X Reporta los indicadores del area vigentes

Se presento una queja para el proceso, la cual fue

9.1.2 Gestiona las peticiones, quejas y reclamos del proceso? Matriz de PQRS 2021 X
gestionada y presento plan de mejora

Participó y quedo registrado sus apartados en la revisión por

Informe de Revisión por la direccion
5.1.1 Presenta los informes requeridos para los escenarios de revisión por la Dirección y Rendición de cuentas? X la dirección del mes de Octubre de 2020 y en la rendición de
Informe de Rendición de cuentas
cuentas del del mes de marzo de 2021 con corte a 2020

Se evidencia participación en la auditoria interna y externa

5.1.1 Participa y atiende las Auditorías en lo correspondiente a su proceso? Informe de auditoria interna y externa X del año 2020, ejecutadas en el mes de Septiembre y
Noviembre respectivamente.

Se evidencia la presentación oportuna de los informes y

entregables definidos por la gerencia, los solicitados por los
5.1.1 Presenta los Entregables e Informes de seguimiento? Informes / Correos electronicos de envio X clientes y los reportes normativos.
Se verifican los correos electronicos soporte de su envio y los
oficios de radicación para los remitidos fisicamente

Identifica, documenta y ejecuta:

Correcciones
Se evidencia documentacion de las acciones de mejora para
A 9.1.3 Acciones Correctivas Plan de mejoramiento institucional X
el proceso en el registro 2021 de plan de mejoramiento.
Planes de Riesgos
Planes de Mejoramiento?

Preparado C: Conforme NC: No Conformidad O observacion

por:
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Firma: