IMPLEMENTACION DEL PROGRAMA DE AUDITORIA

PROGRAMA DE AUDITORIA

PROGRAMA N.° 2022-010-ASE

AÑO DE REALIZACIÓN: 2022

PERIODICIDAD DE LA
CADA 4 MESES
AUDITORÍA:

CLIENTE: PLANTA DE ELABORADOS Y EMBUTIDOS DE PRONACA

SOLICITA LA AUDITORIA: GERENCIA GENERAL

AREA A SER AUDITADA: OPERACIONES Y PRODUCCIÓN

PROCESO GENERAL A
SISTEMA DE REFRIGERACIÓN
AUDITAR:

PROCESO INTERNO A
COMPRESIÓN DEL REFRIGERANTE A ALTA PRESIÓN
AUDITAR

EQUIPO A AUDITAR COMPRESOR RECÍPROCO SNCM1000 MARCA VILTER

SE REALIZA LA AUDITORÍA CUATRIMESTRAL DEL COMPRESOR

Comentarios: RECÍPROCO SNCM1000 MARCA VILTER POR SER ESTE EL EQUIPO MÁS
CRÍTICO DEL SISTEMA DE REFRIGERACIÓN DE LA PLANTA DE
ELABORADOS Y EMBUTIDOS DE PRONACA.

5.5.2 DEFINIR OBJETIVOS, ALCANCE Y CRITERIOS

Descripción

GARANTIZAR EL FUNCIONAMIENTO DEL COMPRESOR RECÍPROCO

OBJETIVO
SNCM1000 MARCA VILTER DURANTE TODO EL AÑO

VERIFICAR QUE DEL COMPRESOR RECÍPROCO SNCM1000 MARCA VILTER

ALCANCE ESTÉ EN BUENAS CONDICIONES Y SE CUMPLA SU PLAN DE
MANTENIMIENTO

INSPECCIÓN VISUAL DEL EQUIPO Y REVISIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN

CRITERIOS DE AUDITORÍA
LIGADA A LA INSPECCIÓN Y MANTENIMIENTO
5.5.3 DEFINIR MÉTODOS DE AUDITORÍA
Descripción

METODO DE AUDITORIA In situ X A distancia

(anexo A1) Interacción Humana X Si interacción

Se deberá solicitar los documentos y realizar una verificación presencial

Comentarios:
del estado del equipo.

5.5.4 SELECCIÓN DE LOS MIEMBROS DEL EQUIPO AUDITOR

Descripción Cantidad Perfil del miembro

ING. MECÁNICO ELÉCTRICO, EXPE. AUDITANDO, CONOC,

01 LIDER DE EQUIPO 1
EN REFRIGERACIÓN

ING. O TEC ELECTRICISTAS, EXP. EQUIPOS DE

02 APOYO AUDITOR 1
REFRIGERACIÓN.

03 EXPERTO TECNICO 1 EXP. EN EQUIPOS DE REFRIGERACIÓN

04 OBSERVADOR - REPRESENTA AL CLIENTE.

05 OTROS:

06 NOMBRE DEL EQUIPO ALFA ROJO

Todo el personal debe conocer o ser capacitado en NTP 281.900-1:201,

Comentarios:
NTP 281.900-2:201, NTP 281.900-3:201, NTP 281.900-4:201.

5.5.5 ASIGNACIÓN DE RESPONSABILIDADES AL LÍDER DEL EQUIPO AUDITOR

Descripción Cantidad Nombre y Apellido
LIDER DE EQUIPO 1 JUAN PEREZ

OTROS: APOYO LIDER: CARLOS CRUZ

Descripción de
DIRGIRA AL GRUPO ALFA ROJO
responsabilidades:
 Comentarios:

5.5.6 GESTIÓN DE LOS RESULTADOS

DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA

Fecha Fecha
Descripción Comentarios
Planeada Real

1 Evaluación del cumplimiento de los objetivos

Revisión y aprobación de los informes de la auditoría

2 relativos al cumplimiento del alcance y los

objetivos de la auditoría

Revisión de la eficacia de las acciones tomadas para tratar

3
los hallazgos de auditoría

Distribución de informes de auditoría a las partes

4
interesadas

Determinación de la necesidad de alguna auditoría de

5
seguimiento

Comentarios:

5.5.7 GESTIÓN Y CONSERVACIÓN DE LOS REGISTROS

DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA

Fecha Fecha
Descripción Comentarios
Planeada Real

REGISTROS RELACIONADOS CON EL PROGRAMA DE

1
AUDITORÍA

Calendario de auditorías
 Objetivos y la extensió n del programa de auditoría

Registro de riesgos y oportunidades y de las cuestiones

externas e internas pertinentes del programa de
auditoría

Revisiones de la eficacia del programa de auditoría

2 REGISTROS RELACIONADOS CON CADA AUDITORÍA

Planes de auditoría y los informes de auditoría

Hallazgos y las evidencias objetivas de la auditoría

Informes de no conformidad

Informes de correcciones y acciones correctivas

Informes de seguimiento de la auditoría

REGISTROS RELACIONADOS CON EL EQUIPO

3
AUDITOR

Evaluació n de la competencia y el desempeñ o de los

miembros del equipo auditor

Criterios para la selecció n de los equipos auditores y los

miembros del equipo y la formació n de los equipos
auditores

Mantenimiento y la mejora de la competencia

Comentarios:

CRONOGRAMA DE AUDITORIAS (DIAGRAMA DE HITOS)

PROCESO INTERNO Fecha Equipo
Duración Objetivo Criterios Recursos
ESTRATEGICO Planeada Auditor

ALFA
1 RECEPCION Y CHANCADO
ROJO

2 TRANSPORTE

3 ALMACENAMIENTO

4 CLASIFICACION
5

Cometarios:

CRONOGRAMA DE AUDITORIAS (DIAGRAMA DE GANTT)

PROCESO INTERNO ESTRATEGICO AÑO

ACTIVIDADES MESES

Cometarios: