Informe de auditoría interna SF-2-213-1119

1. Información general

Fecha de elaboración
Fecha de ejecución Duración
del informe
Administración:
Sitios visitados
Campo:
Cargo Nombre
Cargo Nombre
Atendieron la auditoría Cargo Nombre
Cargo Nombre
Cargo Nombre

2. Identificación del contrato evaluado

Contrato:
Objeto:
Alcance:
Fecha de inicio:

3. Norma y elementos auditados

 Técnicos: NTC - ISO 9001, 14001 45001
 Reglamentarios identificado por la empresa.
 Decreto 1072 de 2015 (2.2.4.6.30 Auditoría de cumplimiento del SG SST).
 Programas y procedimientos definidos por la empresa.
 Matriz de requisitos legales.
 Matriz de riesgos y oportunidades.
 Matriz de identificación, evaluación y valoración de peligros y riesgos.
 Matriz de aspectos e impactos ambientales.
 Manual del sistema de gestión en seguridad y salud en el trabajo.
 Plan integrado de gestión.
 Pliego de condiciones.

4. Inaplicabilidad de requisitos
Verificando las condiciones particulares y anexo técnico del contrato versus las actividades realizadas en
los frentes de trabajo, se evidencia inaplicabilidad del requisito “8.3. Diseño y desarrollo de los productos y
servicios”, debido a que el contrato se ejecuta bajo órdenes de servicio que no presentan diseño por parte
de la organización o el cliente.

5. Equipo auditor

Tipo de Nombres y ISO ISO ISO DECR

Cargo
auditor apellidos 9001 14001 45001 1072

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6. Objetivos de la auditoría

7. Actividades desarrolladas en la auditoría

8. Hallazgos

a. Fortalezas


Oportunidades de mejora

b. No conformidades

# Descripción Evidencia objetiva Requisito aplicable

9. Revisión de las no conformidades de la auditoría anterior (internas y externas)

Descripción de la No conformidad Seguimiento de eficacia

10. Riesgos de la auditoría

Riesgo de detección:
Se contempla ya que se realiza un muestreo por las actividades ejecutadas en el contrato tanto en campo
como administrativo y se genera desde un punto de vista objetivo que involucra conocimiento del pliego de
condiciones, experiencia y metodologías de control.

11. Numerales auditados

NTC-ISO 9001:2015
5.1.2. Enfoque al cliente.
5.1.2. Comunicación de la política.
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la
organización.
6.1 Acciones para abordar riesgos y
7.1 Conocimiento de la organización.
7.1.1 Recursos generalidades.
7.1.2 Personas.
7.1.3 Infraestructura.
7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos.

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oportunidades.
6.3 Planificación de los cambios.
8.1 Planificación y control operacional.
8.2 requisitos para los productos y servicios.
8.5 Producción y provisión del servicio.
8.6 liberación de los productos y servicios.
8.7 control de las salidas no conformes.
7.1.5 Recursos de seguimiento y medición.
7.1.6 Conocimiento de la organización.
7.2. Competencia.
9.1 Seguimiento, medición análisis y evaluación.
9.1.2 Satisfacción del cliente.
9.1.3 Análisis y evaluación.
9.2 Auditoría interna.
10. Mejora

NTC-ISO 14001:2015
5.2 Política. 7.1 Recursos.
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la 7.2. Competencia.
organización. 7.3 Toma de conciencia.
6.1 Acciones para abordar riesgos y 7.4 Comunicación.
oportunidades. 7.4.1 Generalidades.
9.1 Seguimiento medición, análisis y evaluación. 7.5 Información documentada.
8.1 Planificación y control operacional.
10. Mejora.
8.2 Preparación y repuesta ante emergencia.

NTC- OHSAS 18001:2007

4.2 Política.
4.4.2 Competencia formación y toma de
4.3.3 Objetivos y programas.
conciencia.
4.5.1 Medición y seguimiento.
4.4.3 Comunicación.
4.5.3 Investigación de accidentes. No
4.4.4 Documentación.
conformidades y acciones correctivas preventivas
4.4.5 Control de documentos.
y de mejora.
4.4.6 Control operacional.
4.5.4 Control de registros.
4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias.
4.5.5 Auditoría interna.

12. Conclusiones

13. ANEXOS

 Plan de auditoría.
 Registro de asistencia.
 Evaluaciones hacia el auditor.

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Nombre Nombre
Cargo Cargo

Nombre Nombre
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