EJERCICIO N°1

MODULO: AUDITORIA AL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL

NB-ISO 14001:2015

1.- Planificación de la Auditoria

A) DEFINIR CANTIDAD DE AUDITORIAS (en el periodo o gestión)

B) ESTABLECER SECTOR, UNIDAD, PROCESO A AUDITAR
C) DETERMINACION DE OBJETIVO Y ALCANCE DE AUDITORIA
D) COMUNICACIÓN A LAS PARTES INTERESADAS

Establecer el Mapeo de Procesos según el esquema:

Información, procedimientos

Proceso:
ENTRADAS SALIDAS
Actividades:

Materiales, equipos y Productos,

RRHH. Subproductos

Energías Residuos

CONTROL

Elaboremos Programa de Auditoria……en base a:

# Proceso Fecha Fecha Criterio de Recursos Equipo

Inicio Final Auditoria Auditor
PLAN DE AUDITORIA

Fecha:
Objetivo:
Alcance:
Equipo Auditor:
Auditor Líder:
Especialistas:

Proceso/Área Horario Personas a Auditores Requisitos de Documentos,

entrevistar norma a Auditar procedimientos a
considerar
 EJERCICIO N°2

MODULO: AUDITORIA AL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL

NB-ISO 14001:2015

2.- Lista de Verificación de auditoria

Elaborar la lista de verificación de Auditoria tomando en cuenta todos los

puntos de la Norma NB-ISO 14001:2015 y siguiendo el siguiente modelo

Norma Requisito Preguntas Observaciones

/Notas de Auditoria
 EJERCICIO N°3

AUDITORIA AL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL

NB-ISO 14001:2015

3.- Informe de Auditoria

1) Objetivo de la Auditoria

2) Alcance de la Auditoria

3) Criterios de Auditoria

4) Días de Auditoria

5) Equipo Auditor

5.1 Auditor Líder

5.2 Auditores

6) Comentarios

6.1 Fortalezas

6.2 Debilidades

7) Conclusiones y Hallazgos

7.1 No Conformidades

7.2 Potenciales No Conformidades

7.3 Oportunidades de Mejora

7.4 Observaciones

7.5 Recomendaciones

8) Anexos

8.1 personas Entrevistadas

8.2 Procesos Auditados

8.3 Documentos Analizados

EJERCICIO N°4

MODULO: AUDITORIA AL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL

NB-ISO 14001:2015

4.- Reporte de No Conformidad y Acciones (Correctivas)

N° Reporte NC Fecha de Sector Involucrado Norma y requisito

Detección de Referencia

Descripción de la NC:

No se evidencia el cumplimiento de…………debido a…………………………………………..

Se detecta el no cumplimiento de…………….al registrarse la no existencia de………

No se cumple con el
requisito…………………..porque……………………………………………..

Análisis de Causas:
Maquinaria Métodos Misceláneos (Otros)

Materiales Mano de Obra

Acciones Correctivas

Actividad/ Responsable Fecha Fecha Recursos Efectividad Nueva

Acción de de Fin Asociados Si o No? Actividad
Inicio / Acción

Seguimiento del Auditor Líder o responsable atraves de la verificación de la

efectividad de las acciones tomadas.
 EJERCICIO N° 5

MODULO: AUDITORIA AL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL

NB-ISO 14001:2015

5.- Ejercicio sobre redacción de No Conformidades

 Situación 1: En el área de compras y suministros no se

llevan los siguientes registros: Entradas y salidas de
materiales, control de ingreso de vehículos, lista de chequeo
de rotulación de materiales y sustancias peligrosas,
inflamables y toxicas de acuerdo al procedimiento de control
de ingreso de sustancias químicas, pudiendo afectar la salud y
la seguridad de las personas en la organización.
 Situación 2: Los resultados de la ultima auditoria realizad el
año pasado, indicaba que más de la mitad de las no
conformidades mayores detectadas en aquella auditoria no
han sido resueltas a la fecha cuando el procedimiento de AC y
AP indica que las mismas deben cerrarse a mas tardar a los 4
meses de su detección.

 Situación 3: El personal de una empresa contratista de obras

menores que ha ingresado al área operativa no evidencia
conocimientos de la política de la empresa y la necesidad de
utilizar los procedimientos de la misma. El personal de
seguridad que controla el ingreso a la zona de trabajo no
chequea la tenencia de permisos de trabajo otorgados por el
personal responsable. Se han detectado situaciones de
ingreso a las obras o sitios de trabajo de personas ajenas al
mismo.