Actividad 3 _ Modulo 9

Redacción de Hallazgos

Convenciones: C: Conforme; NC: No Conforme; OBS: Observación

TIPO DE
No CASO NORMA REQUISITO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
C NC OBS

La organización de producción de llantas,

se ha suscrito voluntariamente a la
iniciativa de PML (Producción más Limpia)
y APELL (Concientización y preparación
para emergencias a nivel local - Awareness
1. and Preparedness for Emergencies at
Local Level), sin embargo, no han sido
incluidos los compromisos adquiridos con
PML ni con APELL, en la evaluación de los
otros requisitos del Sistema de Gestión
Integrado.

Se encuentran documentados en la
organización Avícola el Programa de
Gestión del Compostaje de Pollinaza, el
Programa de Gestión de Prevención del
Trauma acumulativo por movimientos
repetitivos, disponiendo además dentro de
su Planificación de la Calidad, del objetivo
2. de implementar una serie de formaciones
que faciliten incrementar las competencias
del personal operativo en el manejo de
aves y huevos. El tiempo establecido para
el cumplimiento del objetivo se ha vencido
y no se han establecido las acciones
necesarias para solucionar el
incumplimiento.

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TIPO DE
HALLAZGO

En la bodega de almacenamiento de
productos químicos, el operador del
montacargas excedió la velocidad de
movilización permitida al interior de la
misma y colisionó contra una de las estibas
No ocupada con envasesCASO que contienen NORMA REQUISITO REDACCIÓN DE HALLAZGO
3 producto, causando rotura de varios
envases y exposición del mismo. Además,
se contaminó un producto terminado listo
para entregar al cliente, en presentación de
polvo y pallets, afectando la conformidad
con los requisitos del mismo e
incumpliendo al cliente con la entrega.

4 El análisis de la tendencia de cumplimiento

de los objetivos del SGI, evidencia que al
final del período, se habrán cumplido las
metas propuestas en calidad, SST y Medio
Ambiente, incluso algunas las excederán.
El auditor solicita el indicador de
satisfacción del cliente y observa un logro
de 250 porciento, el auditor solicita
explicación del resultado, el auditado
manifiesta que esa situación se viene
presentando los últimos 5 meses pero que
no han realizado ningún análisis, porque
consideran que están realizando muy bien
el trabajo y los clientes también. Al solicitar
el indicador de quejas y reclamos, se
evidencia un incremento del 30 por ciento,
el auditado manifiesta que es normal que
ocurra, ya que es imposible garantizar que
todos los productos sean inspeccionados y
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TIPO DE
HALLAZGO
cumplan con las especificaciones.

En Auditoría al proceso de Revisión por la

Dirección, se pudo constatar que se
No CASO
cumplen con analizar todas las entradas NORMA REQUISITO REDACCIÓN DE HALLAZGO
dispuestas por las Normas y los resultados
5 también son cumplidos, sin embargo, se
requiere de mayor argumentación y
sustentación en las decisiones y acciones,
para que aseguren el mejoramiento
continuo y eficacia del SGI.

En la organización de cultivo y
procesamiento de productos derivados de
Palma Africana, los vertimientos de aguas
residuales los están depositando en una
laguna natural, donde la comunidad pesca
para consumo y comercialización de las
6 especies; la Autoridad Ambiental ha
recibido la queja de los pobladores vecinos
y le ha enviado una comunicación a la
organización, solicitándoles respuesta
respecto a la queja, a la cual no han
respondido.

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TIPO DE
HALLAZGO

En una empresa de embutidos cárnicos, se

utilizó un lote de carne de vacuno
contaminada con brucelosis, la cual no fue
detectada en el proceso de inspección en
No recepción de materiaCASO prima, por la NORMA REQUISITO REDACCIÓN DE HALLAZGO
7 interpretación errada de los resultados de
las muestras por parte del Analista de
Laboratorio Microbiológico; tampoco se
pudo determinar con exactitud el proveedor
del lote, pues no se cumplió con la
identificación del mismo.

Durante un recorrido del equipo de

inspectores de la organización, se
determinó que no se encuentra visible en
ningún lugar de las instalaciones un plano
de evacuación por emergencias ni las
correspondientes señales de prevención
8 que orienten al personal en movilización;
así mismo, no se evidenciaron registros de
entrenamiento a los brigadistas en atención
de emergencias ocupacionales y
ambientales en control de incendios y
contención de derrames.

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TIPO DE
HALLAZGO
Durante el traslado hacia el lugar de
trabajo de los operarios en bus contratado
por la empresa de minería, debido a
fuertes lluvias en la vía y baja visibilidad, el
bus se precipitó a un barranco causando
lesiones corporales y hemorragias a veinte
de sus ocupantes; la empresa reaccionó
rápidamente con sus brigadistas de
emergencia, pero la atención recibida no
No fue la más apropiada,
CASO pues por errada NORMA REQUISITO REDACCIÓN DE HALLAZGO
movilización de algunos lesionados, las
9 fracturas fueron agravadas; a dos de los
afectados les suministraron líquidos
generando broncoaspiración. El tanque del
combustible del vehículo se perforó y el
combustible fue derramado sobre una
fuente de agua de la reserva natural
ubicada al borde la vía; una parte de los
brigadistas que reaccionaron ante el
derrame, no tenían disponibles los
elementos necesarios para contenerlo, ni la
capacitación adecuada para tal fin.

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TIPO DE
HALLAZGO

En una empresa de mensajería, en

sucesivas ocasiones se ha humedecido el
contenido de la correspondencia de los
clientes, después de que los mensajeros
han sido sorprendidos por lluvias en su
recorrido, pues los maletines/morrales que
utilizan para su transporte no son
No impermeables. Esto CASO
ha causado que los NORMA REQUISITO REDACCIÓN DE HALLAZGO
10 usuarios del servicio de mensajería
presenten quejas por un inadecuado
servicio y deterioro de la correspondencia.
Debido a estas lluvias, se ha incrementado
el ausentismo debido a incapacidades de
los mensajeros por presentar fuertes
resfriados; la empresa no ha implementado
ningún tipo de programa para mejorar las
condiciones de salud de los trabajadores.

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