PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN DE AUDITORÍAS

EVIDENCIA: AA2-EV2
TALLER PROGRAMA Y PLAN DE AUDITORÍA.

I. PROGRAMA DE AUDITORIA
El PROGRAMA DE AUDITORÍAS que se va a determinar es de carácter ANUAL y debe incluir la programación de
auditorías de primera parte, de igual forma el principal cliente ha anunciado dos auditorías (semestrales), a los
contratos en ejecución.

NOMBRE DE LA EMPRESA:

OBJETIVO DEL PROGRAMA DE AUDITORIA: ALCANCE DEL PROGRAMA DE AUDITORIA:

.

Sonia A. Esteban C- SENA

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CRITERIO CRONOGRAMA ANUAL

PRINCIPAL
CLASE DE DE LA OBJETIVO EQUIPO
RECURSOS
AUDITORÍA AUDITORÍA AUDITORÍA AUDITOR E F M A MJ J A S ON D
(Norma
Aplicable)

Auditoria
Interna

Auditoria
Externa

Auditoria
Interna

Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría:

Sonia A. Esteban C- SENA

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Sonia A. Esteban C- SENA

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II. PLAN DE AUDITORIA

Para el PLAN DE AUDITORÍAS INTERNAS considere una de las auditorías de primera parte
programadas en el primer punto. Diseñe el plan para dicha auditoría.

Objetivo:
Alcance:
Equipo auditor:

REUNIÓN DE APERTURA REUNIÓN DE CIERRE

FECHA: FECHA:

HORA: HORA:

CRITERIOS A
LUGAR
HORA DE AUDITAR/
DE LA
PROCESO FECHA INICIO Y DOCUMENTOS AUDITADO AUDITOR
AUDITO
FINAL DE
RÍA
REFERENCIA

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Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor ( registre las responsabilidades de
cada rol):

a) Responsabilidad del Auditor Líder

b) Responsabilidad de auditor

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III. CONCLUSIONES DEL APRENDIZAJE QUE OBTUVO TRAS EL DESARROLLO DE ESTA ACTIVIDAD.

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